证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题5doc.docx
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证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题5doc
2019证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题5
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题5
（1）（）是基金一切活动的中心。
A:
基金经理
B:
基金管理人
C:
基金托管人
D:
基金份额持有人
答案:
D
解析:
基金份额持有人是基金一切活动的中心。
（2）客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的（），单独立户管理。
A:
证券交易所
B:
证券登记结算公司
C:
证券公司
D:
商业银行
答案:
D
解析:
客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。
（3）公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）年内不得转让。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
5
答案:
A
解析:
股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
（4）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A:
业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
B:
业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
C:
董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D:
业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
答案:
C
解析:
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。
（5）对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A:
5;50
B:
5;100
C:
10;50
D:
10;100
答案:
A
解析:
对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处5万元以上50万元以下的罚款。
（6）公司分立后的公司之间的关系是（）。
A:
从属关系
B:
控股关系
C:
财产上的分割
D:
并列关系
答案:
C
解析:
公司分立时产生的新公司是独立经济核算的法人，按企业法人登记程序办理，核发《企业法人营业执照》。
它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司，因为公司分立后的公司之间既不存在管理上的从属关系，也不存在资本上的控股关系，而是财产上的分割。
（7）采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A:
10%
B:
15%
C:
20%
D:
30%
答案:
D
解析:
采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
（8）客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A:
110%
B:
120%
C:
130%
D:
150%
答案:
C
解析:
客户维持担保比例不得低于130%。
当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
（9）下列机构不属于基金销售机构的是（）。
A:
商业银行
B:
证券公司
C:
证券投资咨询机构
D:
中国证券登记结算机构
答案:
D
解析:
基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
（10）资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。
A:
证监会派出机构
B:
证券交易所
C:
中国证券业协会
D:
中国结算公司
答案:
A
解析:
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构;投资指令未生效的，应当拒绝执行。
（11）期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A:
结算会员
B:
交易会员
C:
期货交易所
D:
期货结算机构
答案:
C
解析:
期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。
（12）投资者持有或与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东（不是部分股东）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A:
10%
B:
20%
C:
30%
D:
50%
答案:
C
解析:
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东（不是部分股东）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
（13）取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A:
2
B:
3
C:
5
D:
7
答案:
B
解析:
取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
（14）证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。
A:
刑事
B:
民事
C:
侵权
D:
违约
答案:
B
解析:
证券公司、
资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的\应、当依法承担民事责任。
（15）向特定对象发行证券累计超过（）人的，属于公开发行证券。
A:
50
B:
100
C:
150
D:
200
答案:
D
解析:
向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行。
（16）国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。
下列不属于风险监管指标的是（）。
A:
净资本与净资产的比例
B:
净资本与境内期货经纪的比例
C:
净资本与境外期货经纪的比例
D:
流动资产与净资产的比例
答案:
D
解析:
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
（17）子公司为母公司担保要经过子公司（）决议。
A:
董事会
B:
监事会
C:
理事会
D:
股东会
答案:
D
解析:
子公司为母公司担保属于公司为自己的股东担保，要经过子公司的股东会决议。
（18）收购要约期届满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外。
A:
5
B:
10
C:
15
D:
30
答案:
C
解析:
关于收购要约有效期的规定主要有：
①收购要约约定的收购期限不得少于30’日，并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外;②在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约;③采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票;④收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。
（19）下列说法错误的是（）。
A:
公司成立后无正当理由超过3个月未开业的可以由公司登记机关吊销营业执照
B:
公司开业后自行停业连续6个月以上的可以由公司登记机关吊销营业执照
C:
公司登记事项发生变更时，未依法办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的，处以1万元以上10万元以下的罚款
D:
外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或者关闭，可以并处5万元以上20万元以下的罚款
答案:
A
解析:
公司成立后无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续6个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照，故选项A说法错误。
（20）依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，下列选项不属于基金管理人职责的是（）。
A:
按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产
B:
安全保管基金财产
C:
保存基金的会计账册、记录15年以上
D:
编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告
答案:
B
解析:
依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理人的职责主要有以下几个方面：
①按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;②及时、
足额的向基金持有人支付基金收益;③保存基金的会计账册、记录15年以上;④编制基金财务报告;⑤及时公告，并向中国证监会报告计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值基金;⑥契约规定的其他职责。
选项B属于基金托管人的职责。
（21）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（）时，该信息即构成证券交易内部信息。
A:
10%
B:
15%
C:
20%
D:
30%
答案:
D
解析:
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的属于内部信息。
（22）我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体不包括（）。
A:
发行公司
B:
专业性中介服务机构
C:
证券监督管理机构
D:
咨询机构
答案:
D
解析:
我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体主要包括发行公司、专业性中介服务机构以及证券监督管理机构。
（23）下列不属于基金销售机构的是（）。
A:
商业银行
B:
证券公司
C:
证券投资咨询机构
D:
中国证券业协会
答案:
D
解析:
基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
（24）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A:
3%
B:
5%
C:
10%
D:
15%
答案:
B
解析:
持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
（25）证券的包销期限最长不超过（）日。
A:
60
B:
90
C:
120
D:
180
答案:
B
解析:
证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
（26）召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。
A:
70%
B:
50%
C:
30%
D:
10%
答案:
B
解析:
《中华人民共和国证券投资基金法》第75条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
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