台湾省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题.docx

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台湾省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题

台湾省2016年下半年证券从业资格考试：

普通股票和优先股票考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.我国目前遵循的是__的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

A．法定资本制B．授权资本制C．折中资本制D．审核资本制

2.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。

A．1B．2C．3D．5

3.证券投资技术分析法的优点是__。

A．同市场接近，考虑问题比较直接B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势C．应用起来相对简单D．进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

4.确定资产类别收益预期的计算公式是：

（）.A．历史数据法B．情景综合分析法C．截面分析法D．因素分析法

5.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3B．6C．9D．12

6.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。

A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见

7.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为__。

A．有价证券B．存托凭证C．证券化产品D．资产证券

8.证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__。

A．证券交易所B．证券公司C．股票发行公司D．证券登记结算机构

9.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__。

A．资本利得B．基本收益C．资本升值D．现金流量

10.下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。

A．重组亏损企业保障就业的B．涉及商业秘密的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D．可以改善市场公平竞争条件的

11.债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率__。

A．下降B．增加C．不变D．无序

12.转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。

A．发行申请人B．发行申请人和主承销商C．发行申请人或主承销商D．主承销商

13.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。

A．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定B．净资产不少于3亿元人民币C．过去1年税后利润不少于5000万元人民币D．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元

14.就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是__。

A．带有较长下影线的阴线B．光头光脚大阴线C．光头光脚大阳线D．大十字星型

15.关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是__。

A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值

16.在下列几种基金中，一般__的年管理费率最低。

A．债券基金B．货币市场基金C．股票基金D。

认股权证基金

17.__对人民币债券发行利率进行管理。

A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会

18.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下__或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A．5%B．10%C．15%D．30%

19.对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

20.关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D．于2005年首个交易日发布

21.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。

A．25%B．20%C．15%D．10%

22.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素

23.基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。

A．1tVoB．3%C．5%D．7%

24.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。

A．清算不发生财产实际转移B．交收不发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移

25.关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是__。

A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值

26.1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．北平证券交易所C．上海华商证券交易所D．青岛市物品证券交易所

27.某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。

A．20B．25C．50D．60

28.根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。

A．40元/户B．100元/户C．400元/户D．免开户费

29.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因。

A．中国证监会B．证券交易所C．工商行政管理部门D．证券业协会

30.一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__A．股价变化领先于赢利变化B．股价变化滞后于赢利变化C．股价变化同步于赢利变化D．股价变化与赢利变化无直接关系

31.成长型基金以__为基本目标。

A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资

32.采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A．公开发行方式；信息备忘录 B．私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 D．私募方式；招股章程

33.根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。

A．B股B．A股C．债券D．基金

34.外盘大于内盘，通常股价会__A．上涨B．下跌C．盘整D．无法判断

35.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。

A．10%B．20%C．50%D．100%

36.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。

A．真实资本B．虚拟资本C．财产直接使用权D．实物直接使用权

37.属于体现基金信息披露形式性原则的是__。

A．及时性B．准确性C．规范性D．公平披露

38.F．M．Reddington于__年最早提出免疫策略，他把免疫策略定义为：

“资产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影响”。

A．1952B．1982C．1951D．1981

39.起到投资者教育作用的环节是__。

A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》C．开立资金账户与建立第三方存管关系D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

40.在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。

A．全部财产B．全部负债C．全部业务D．全部债权

41.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__A．直接收益率B．到期收益率C．持有期收益率D．赎回收益率

42.“市场永远是错的”这种对待市场的态度属于__A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派

43.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。

A．必须小于B．必须等于C．必须大于D．不一定等于

44.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。

A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

45.根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立__。

A．外汇账户B．B股资金账户C．B股账户D．证券账户

46.发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。

A．姓名B．国籍C．境外居住权D．配偶姓名

47.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。

A．平销渠道B．直销渠道C．网络渠道D．代销渠道

48.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__。

A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通胀下的GDP增长C．宏观调整下的GDP减速增长D．转折性的GDP变动

49.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。

A．债券证券B．证权证券C．物权证券D．要式证券

50.下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是__A．严重的通货膨胀是很危险的B．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动C．通货膨胀有时能够刺激股价上升D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性