ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境及职业健康安全管理体系内部审核资料.docx

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ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境及职业健康安全管理体系内部审核资料

ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境及职业健康安全管理体系内部审核资料

XXX有限公司

2020年度内部审核封面

审核代号：

20200515

◆内部审核人员名册

◆年度内审计划

◆内部审核实施计划

◆内审检查表

◆内审首（末）次会议签到表

◆内审报告

◆不合格项纠正措施报告

◆不符合整改

2020年度内审计划

1）审核目的：

评价公司建立的质量环境安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性，质量环境安全管理目标的实现情况及管理体系的运行绩效，提供持续满足顾客要求的产品，增加顾客满意，并为质量环境安全管理体系的改进提供依据，以确定能否正式申请公司的管理体系，进行第三方认证审核。

2）审核范围：

质量环境安全管理体系涉及的公司所有部门/及活动场所。

3）审核准则：

1/ISO9001：

2015/ISO14001：

2015，ISO45001:

2018标准

2/管理体系文件：

管理手册/管理程序/规范性文件/作业文件等

3/公司适用的与管理体系运行有关的法律法规/标准和其他要求

4）审核计划：

月份

部门

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

08

12

管理层

■

行政部（含采购、财务）

■

品质部

■

业务部

■

生产部

■

安全事务代表

■

编制：

批准：

日期：

2020年5月10日

XXX有限公司

任命书

为了完善我公司的质量环境职业健康安全管理体系，评价保质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、充分性、有效性，特成立内审小组，定期对我公司的质量环境职业健康安全管理体系进行审核，内审小组由总经办进行管理，现任命内审组长及内审员如下：

审核组长：

XXX

组员：

XXX、XXX、XXXXXXXXXXXX

管理者代表：

XXX

2020年2月28日

内部审核实施计划

1、目的：

评价公司建立的环境安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性，环境安全管理目标的实现情况及管理体系的运行绩效，提供持续满足顾客要求的产品，增加顾客满意，并为环境安全管理体系的改进提供依据，以确定能否正式申请公司的管理体系，进行第三方认证审核。

2、审核范围:

管理体系涉及的公司所有部门及活动场所。

3、审核准则：

a.ISO9001-2015/ISO14001-2015，ISO45001：

2018

b.本公司管理体系文件；

c.环境安全管理体系相关的法律法规；

d.顾客及相关方要求等。

4、审核组成员

代号

姓名

职责

代号

姓名

职责

A

组长

C

组员

B

组员

D

组员

5/审核时间及日程安排

日期

时间

审核安排

受审核部门/区域

审核内容/主要条款

审核员

2020年5月15日

08:

00～08:

30

首次会议

8:

00～12:

00

管理层

Q：

4.1/4.2/4.3/4.4/5.1-3/6.1-3/7.1.1/9.1.1/9.2/9.3/10.1/10.3，

E:

4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.1.1/7.1/7.5.1/9.1.1/9.2/9.3/10.1/10.3

S:

4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/5.4/6.1.1/6.2/7.1/7.5.1/9.1.1/9.2/9.3/10.1

/10.3

B

8:

00～12:

00

品质部

Q：

5.3/6.1.2/6.2/7.1.5/8.1/8.6/8.7/9.1.3/10.2

E:

5.3/6.1.2/6.2/8.1

S:

5.3/6.1.2/6.2/8.1.1/8.1.2

C

2020年3月1日

13:

00～16:

30

生产部

Q：

5.3/6.2/7.1.3/7.1.4/8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.5.5/8/.5.6

E:

5.3/6.1.2/6.2/8.1/8.2/

S:

5.3/6.1.2/6.2/8.1.1/8.1.2/8.1.3/8.2

B

13:

00～16:

30

行政部

Q:

5.3/6.1.2/7.1.2/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3

E:

5.3/6.1.2/6.1.3/6.1.4/6.2.1/6.2.2/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2

/7.5.3/8.1/8.2/9.1.1/10.2

S:

5.3/6.1.2/6.1.3/6.1.4/6.2.1/6.2.2/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2

/7.5.3/8.1/8.2/9.1.1/10.2

D

13:

00～16:

30

销售部

Q:

5.3/6.1.2/6.2/8.1/8.2/8.5.1/8.5.3/8.5.5/9.1.2

E:

5.3/6.1.2/6.2/8.1

S:

5.3/6.1.2/6.2/8.1.1/8.1.2

B

16:

30～17:

00

补充审核及审核组内部沟通

ABCD

17:

00～17:

30

末次会议

编制：

XXX批准：

XXX日期：

2020年4月25日

ISO9001+ISO14001+ISO45001QES三体系体系内审检查表

内审员：

受审部门

管理层、管理者代表

受审核部门负责人

审核日期

2020-05-15

审核标准

检查内容和方法

审核记录

审核判定

Q

E

S

4.1

4.1

4.1

1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：

背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？

2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？

3、企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？

4、有无文审组织的相关文件？

行业地方的新的法规要求？

5、组织的内部外部环境状况？

有哪些需要应对和管理的风险和机遇？

相关的会议纪要？

1、查管理手册里有企业简介，能充分反应公司内部情况。

2、查管理评审内容，有对公司内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新

3、相关信息有监视和评审。

4、定期更新了法规要求

5、查看《风险和机遇的识别、应对措施和评价表》，对公司面监的内外因素都做了详细的描述，并列出了相应的风险和机遇，对公司面临的风险和机遇制定了相应的应对措施。

√

4.2

4.2

4.2

1、公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）

包括：

•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务

2、与QEOH有关的相关方是谁？

这些相关方的有关需求和期望有哪些？

这些需求和期望中哪些是合规义务？

是否具备相关的知识严格执行？

有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？

1、查《相关方的需求和期望识别评价清单》，收集了相关方的需求和期望。

2、查《相关方的需求和期望识别评价清单》，主要相关方有供应商、顾客、银行、员工、客户、周边公司、外来访问者、政府部门等

√

4.3

4.3

4.3

1、公司是否有明确的管理体系的范围？

并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；

2、公司的管理体系范围是否形成文件，并得到保持？

E/S:

组织有无界定管理体系的范围的文件？

E/S:

确定的地理管理边界有哪些，表述是否准确？

S:

有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？

查看了公司相应的资料，公司的体系范围主要是硒鼓的生产。

确定的管理边界是：

XXX

1、提供了管理手册、程序文件、三阶文件

有按照标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件，得到有效实施。

√

4.4

4.4

4.4

1为满足质量环境职业健康安全管理体系总要求，公司采取什么措施确保公司管理体系运行的有效性、充分性并实施不断改进？

1.通过定期/不定期组织内审、管理评审、公司会议、监督检查、数据分析、制定纠正和预防措施等措施确保公司管理体系持续有效的运行及实现不断持续改进。

√

5.1

5.1

5.1

1、最高管理者采取怎样的措施保证管理体系承诺的实现？

2、如何确保顾客和相关方的要求得到确定及满足?

实施那些相关制度。

1、询问管理者代表：

定期进行内审管理评审，对管理体系的适宜性、有效性、充分性进行评价，不定期对外招聘合适、适宜公司发展需要的技术人才、优秀人才，确保实现公司的总目标。

确保为公司建立和改进管理体系配备必要的人力资源和设备配备。

2、.定期/不定期对顾客进行回访调查、在签定合同前，由主管部门组织对合同草案进行评审及顾客满意度调查回访和售后回访，了解增强顾客满意度等来满足。

√

5.2

5.2

5.2

公司采取何种措施保证实现公司管理方针。

询问管理者代表，通过定期/不定期内审、管理评审、公司会议、数据分析等等措施保证实现公司管理方针。

√

5.3

5.3

5.3

1、最高管理者如何保证公司部门、人员的职责、权限得到规定和有效沟通？

查组织机构设置是否有变动。

2、公司内部建立了哪些沟通方式，以确保管理体系有效运行

1、询问负责人：

公司目前部门、人员的职责、权限、沟通已顺畅，组织机构设置及职责分工符合公司运行发展需要，暂未出现此方面修改

2、询问负责人：

通过办公会议、每月例会、内部沟通等渠道，来确保公司内部沟通顺畅。

√

5.4

1、最高管理者如何按照规定保证员工对职业健康安全有效参与和协商？

方式有哪些？

2、员工参与和协商的具体体现有哪些，参与和协商的结果如何体现、

1、询问负责人，公司目前通过任命的方式，任命林小燕为安全事务代表，代表员工参与职业健康安全运行过程中涉及健康安方面的问题和意见进行了沟通，有书面建议的形式。

2、查《职业健康风险与机遇控制措施评审表》及《环境职业健康安全管理方案》均有员工代表参与记录

√

6.2

6.2

6.2

1、公司建立的管理目标、指标实现情况如何？

询问管理者代表：

公司管理目标及各部门目标、目标自公司导入体系以来，均得以有效实现。

今年的实现情况待管理评审时统计

√

6.3

询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？

当发生更改时如何进行策划和实施？

考虑哪些相关影响因素？

询问管理者代表，目前管理体系暂无发生变更。

√

7.1

7.1.1

7.1

7.1

1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？

2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？

E/S:

组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？

是否配备所需的人员、基础设施？

如何确定、提供并维护所需的环境？

1、公司管理层对公司运行所需资源有评估，提供资源满足要求。

2、公司提供了相关的资源以满足运作的需要。

√

9.2

9.2

9.2

1）公司是否定期进行内部审核？

2）内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？

3）是否选定适合的内审员进行内审？

4）是否确定每次内审的准则和范围？

5）内审结果是否上报相关管理者？

6）内部审核中发生的问题是否采取纠正？

7）内部审核相关文件是否有保留？

1、公司体系运行以来第一次进行内部审核。

2、公司一年进行一次内审，能满足公司体系运行要求。

3、公司的内审员都经过培训，培训合格后任命，内审员审核时没有出现审核自己部门的现象。

4、已确定了内审的准则和范围

5、内审报告提交总经理

6、已对内审不符合进行纠正

7、都保留了内审文件

√

9.3

9.3

9.3

公司是否定期召开管理评审？

并在管理评审中确定体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？

E/S:

管理评审输入资料是否满足要求？

是否包括以为管理评审采取措施的情况？

环境目标的实现程度？

组织环境绩效方面的信息？

资源的充分性？

来自相关方的有关信息交流？

应对风险和机遇采取的措施是否有效？

有无改进的机会？

管理评审输出资料是否满足要求？

并保留形成文件的信息？

体系改进有关的信息？

环境目标为实现时需要采取的措施？

改进管理体系与其他业务过程融合的机遇？

任何与组织战略方向相关的结论？

管理评审输入资料是否满足标准的要求？

Q：

管理评审输出资料是否满足标准的要求？

并保留形成文件的信息？

有哪些改进的机遇？

查公司的管理评审计划，有进行管理评审，确定了体系的适宜、充分和有效。

各部门提供的《管理体系运现状及改进建议》作为管理评审输入内容符合要求，有目标的实现程度，有改进的机会

管理评审输出满足要求。

查《管理评审报告》有改进建议。

√

10.1

10.3

10.1

10.3

10.1

10.3

公司自建立体系以来是否发生顾客、相关方对环境和职业健康安全的投诉？

处理效果如何？

针对不合格原因是否制定过纠正措施？

询问管理者代表；通过进行顾客满意度调查、定期/不定期内审、管理评审、纠正和预防措施等活动，持续改进管理体系。

详见“内审资料、及管理评审资料等”。

询麦总，公司体系运行以来未发生过重大的顾客投诉。

√

内审检查表

受审部门：

行政部

受审核部门负责人

审核日期

2020-05-15

审核标准

检查内容和方法

审核记录

审核判定

Q

E

S

5.3

5.3

5.3

1、部门与管理体系人员能力、意识、沟通、文件/记录、统计分析有关的职责有哪些

2、这些职责怎么规定的，是否形成了文件？

3、是否有岗位落实这些职能

1、职责有策划：

人员管理、沟通管理、文件/记录管理等

2、职责有规定：

手册规定、程序文件规定、施工管理规定、国家和地方相关法律法规规定、客户沟通规定等；

3、部门岗位有落实：

行政部岗位均按业务管理要求、法律法规要求落实职能；

4、岗位人员对职责有掌握：

询问部门负责人、岗位人员:

均掌握相应职能实施的要求；

5、审核周期内：

岗位职责无变更；

6、查看证据：

手册规定、程序文件规定、业务管理规定、国家和地方相关法律法规规定

√

6.1

6.1.1，

6.1.1

Q：

公司是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？

为确定需要应对的风险和机遇：

1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？

2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？

ES:

策划管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？

是否确定需要应对环境安全的风险和机遇？

以及潜在的紧急情况？

有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？

1、查《风险和机遇的识别、应对措施和评价表》，策划时已经考虑了内外部因素，并理解相关方的需求

2在策划环境体系时，已考虑了相关问题，并确定了相关风险和机遇。

√

6.1.2

6.1.2

部门的环境因素和危险源如何识别和评价，重要环境因素和重大危险源判断是否合理

已经识别和评价了环境因素和危险源，所确定的重要环境因素和重大危险源措施合理。

√

6.1.3

6.1.3

对法律法规公司是如何运作的

查看了法律法规请单，规定了查询途径和适用部门。

符合要求

√

6.1.2

6.1.4

6.1.4

询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境

因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？

确

认控制措施的合理性。

行政部能充分识别本部门质量环境及职业健康安全风险和机遇，对面临的风险和机遇采取了一定措施，控制措施合理。

√

6.2

6.2

6.2

查部门管理目标实现情况和本部门主要管理职责履行情况。

查本部门管理目标已实现、详见管理评审资料。

本部门主要管理职责已落实履行情况良好。

√

7.1.2

7.1

7.1

1采取何种措施保证员工健康安全？

2抽查员工福利、保险、体检情况。

1公司对职业健康安全向员工进行宣传，对重要岗位进行培训后上岗；公司定期发放劳保防护用品等措施保证员工健康安全。

2询员工XX，公司基本有对员工福利，及购买社保，见“员工体检记录”及体检计划。

√

7.1.6

公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？

以确保经验知识的积累；

获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；

与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。

查看《组织知识清单》，已收集了相关的知识。

清单内容保持更新和有效

√

7.2

7.2

7.2

1、公司各部门、行政部设置的岗位工作人员是否满足上岗要求？

2、抽查3份员工上岗前、技术、培训记录。

抽查基础知识的培训效果。

3、查特殊工作人员和特殊工种培训登记，分别抽查3名人员证件编号，发放日期，验证证件的有效性。

4、是否制定了年度培训计划、是否按要求进行培训，抽查相关培训记录，验证培训效果。

5、是否有对员工绩效考核汇总？

情况如何？

6、抽查公司持证上岗人员证书是否仍然有效？

1、询问负责人：

公司通过执行《人力资源管理制度》来明确各岗位职责。

各岗位工作人员已满足上岗要求。

2、查岗前培训记录，齐全。

培训效果满意。

3、查特殊工作人员证件编号，证件日期，均在有效期内。

4、查2019-2020年度培训计划，并以按计划执行培训，抽查5月已完成“消防安全演习培训”，培训效果满意。

5、询问主管，有对公司所有员工绩效考核，并已经汇总，按《员工绩效考核管理制度》要求执行，汇总情况符合要求。

6、见公司持证上岗人员如（驾驶员）均在有效期。

√

7.3

7.3

7.3

抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？

是否清楚自己部门管理目标？

是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？

1、询问XXX关于公司的方针，能回答出来。

2、公司员工理解公司方针和目标的含义

3、公司已建立了相关的沟通程序

4、员工知晓不符合管理体系要求的后果。

√

7.4

7.4

7.4

1、提问信息沟通的方式，抽查沟通相关的记录，如会议纪要等。

2、公司内部建立了哪些沟通方式，以确保管理体系有效运行。

1、会议\电话\文件\网络等

2、询问负责人：

通过会议、微信群、内部沟通等渠道，来确保公司内部沟通顺畅。

√

7.5

7.5

7.5

1.查管理文件收发管理和保存？

抽查1份收发记录，3份文件的保管及执行情况。

3.查行政部使用的管理体系文件保管是否完好。

4.查标准规范的使用。

执行情况如何？

5、公司的记录如何管理?

1.现场查看行政部2019年收发记录一份、公司管理体系文件等已按要求进行保管，执行情况符合要求。

2.现场查看行政部管理体系文件受控号，受控印章已齐全，保管完好。

4.查看行政部有收集相关法律法规并保持更新。

5.查看《记录清单》，对公司的记录都进行了管控

√

8.1

8.1.1

8.1.2

E：

采取了哪些措施节约材料和能源？

固体排放和控制是否符合要求？

S：

对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？

提供了哪些个人防护资源？

人员是否正确佩戴个人防护用品？

危险源控制的效果如何？

E:

，现场查看行政部固体废弃物有按分类要求投放;已按控制程序进行控制，有垃圾分类桶，并按分类要求进行了分类投放；并有应急设备，相关人员已具备应急响应的要领

S：

行政部对重大危险源--潜在火灾、触电的控制措施到位，个人防护用品提供了口罩、手套等，从统计结果看目前没有发生火灾，控制良好；查看行政部《环境安全日常检查表》，已对环境安全进行了控制。

ES:

行政部已经制定年度环境职业健康安全资金投入预算表；

√

8.1.3

职业健康安全管理是否发生变更？

变更是否已经得到授权？

目前暂无相关变更

√

8.1.4

如何向外部供方、承包方沟通职业健康安全的要求？

如何对其进行控制？

行政部通过发放（环境和安全协议）的方式和外部供方承包方（物流公司、电力维修承包方等）沟通，外部供方与承包方均已知晓我司相关要求！

√

8.2

8.2

询问负责人，识别的紧急情况有哪些？

建立了哪些应急预案？

是否充分？

现场观察，确认进行了哪些应急准备？

配备了哪些应急资源？

检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？

应急预案是否得到及时评价和更新？

询问现场人员是否清楚应急准备和响应的要求？

询问生产部主管曾静，识别的主要紧急情况有火灾的发生，作业员作业时机械设备的意外伤害，识别充分。

现场查看有灭火器，有急救包等，抽查2019年12月5消防演习记录，有图片，询问行政部部其他员工，已经掌握应急准备和响应要领。

√

8.4

1.查材料采购控制情况。

查看采购部合格供应商清单，材料供应商评价记录、供应商档案。

2、查看采购计划审批、执行情况。

了解采购合同执行情况。

3、对供应商的控制类型和程度有哪些？

1、行政部对外部供方进行了适当评价，并定期进行了供货业绩考核，采购记录完整，外部供方资质提供符合要求。

2、查看2019年12月份采购计划审批、执行情况符合相关制度要求。

并按采购合同执行；

3、采购人员对供应商有继续定期评价，产看供应商考核表，考核评率符合文件要求（与文件要求一致）

√

9.1.2

9.1.2

是否对法律法规的符合性进行评价

查看了合规性评价表，已按要求进行评价，结果适宜

√

10.2

10..2

对环境职业健康安全运行检查发现的不符合如何处理，是否有制定措施？

检查环境职业健康安全运行检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？

是否对措施的有效性进行了验证？

对有效的措施是如何处理的？

询问行政部主管黄子芬对能正确回答环境职业健康安全运行检查发现的不符合处理流程，有制定纠正措施，措施规定了对不符合的处理流程。

√

内审检查表

内审员：

受审部门

品质部

受审核部门负责人

审核日期

2020-05-15

审核标准

检查内容和方法

审核记录

审核判定

Q

E

S

5.3

5.3

5.3

1、部门与管理体系检验质量控制过程的管理有关的职责有哪些？

2、这些职责怎么规定的，是否形成了文