股权投资顾问协议应该怎么写.docx

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股权投资顾问协议应该怎么写

股权投资顾问协议应该怎么写？

第一条总则。

第二条合作方式。

第三条警戒线与平仓线。

第四条账户管理费。

第五条保证金及担保范围。

第六条结算方式。

第七条甲方的权利、义务及违约责任。

第八条乙方的权利、义务及违约责任。

第九条风险揭示。

第十条协议的订立。

　　企业或者个人要用资金注入直接投资到别人的公司，而购得其他公司的股权或者是利润。

通过对其他公司的投资来获得更大的利润，就是股权投资。

股权投资风险较大，一般会聘用专业从事投资的顾问来完成，就需签订股权股权投资顾问协议。

现在的小编就来告诉你怎么写股权投资顾问协议。

　　一、投资顾问

　　投资顾问是指专门从事于提供投资建议而获薪酬的人士，它是投资服务中非常重要的角色。

投资顾问，有广义和狭义之分。

广义的投资顾问，可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。

狭义的投资顾问，特指在证券行业（如证券公司或专业证券投资咨询机构）为证券投资者（通常为股民）提供专业证券投资咨询服务的人员。

　　股权投资顾问则是专注于股权投资（[1]EquityInvestment），通过投资取得被投资单位的股份。

是指企业（或者个人）购买的其他企业（准备上市、未上市公司）的股票或以货币资金、无形资产和其他实物资产直接投资于其他单位，最终目的是为了获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。

　　二、投资顾问协议模板

　　股权投资顾问协议

　　本投资顾问协议（下称“本协议”）由以下甲乙双方于______年___月___日签署：

　　甲方（委托方）：

　　公司名称：

　　地址：

　　乙方（投顾方）：

　　真实姓名:

　　身份证号：

　　友钱网用户名：

　　第一条总则

　　鉴于：

　　1、甲方是一家合法成立并有效存续的有限责任公司，拥有经营权，且甲方有闲置资金，甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法拥有的资金进行中国证券交易所二级市场投资顾问，各自承担应尽义务，获得相应收益;

　　2、乙方已在我公司网站实名注册，并承诺其提供给甲方的信息是完全真实的;

　　3、为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等法律法规，甲乙双方就进行投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。

　　第二条合作方式

　　1、乙方以保证金方式取得甲方股票交易账户的操作权限，同时甲方委托乙方对账户提供投资顾问服务。

乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户进行投资顾问服务。

甲方授权给乙方操盘的股票交易账户可交易金额为乙方投资顾问保证金的一定比例。

具体约定如下：

乙方保证金金额甲方股票交易账户初始金额

　　￥0.00元￥0.00元

　　2、乙方可以使用上述股票交易账户内资金总额购买上海或深圳证券交易所交易的股票，盈利归乙方所有，亏损亦由乙方承担，即乙方对上述账户进行股票买卖等操作产生的一切风险和后果由乙方承担，与甲方无关。

　　3、本协议双方合作交易股票子账号操盘交易佣金为0.8‰（万分之八）。

　　4、乙方购买的股票原则上应业绩优良、流通股本规模适度、流动性好。

乙方购买股票要按照以下条件：

　　1）不得购买S、ST、*ST、S*ST、SST、以及被交易所特别处理的股票;

　　2）不得购买权证类可以T+0交易的证券;

　　3）不得购买首日上市新股（或复牌首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票;

　　4）总操盘资金50万以上单只股票不得超过账户总资产的50%（50万或以下不受限制）;

　　5）总操盘资金100万以上创业板单只股票不得超过账户总资产的33%（100万或以下不受限制）;

　　6）其他限购股票以甲方网站通知为准，乙方需及时关注甲方网站通知，甲方不再通过其他方式通知，如因乙方未能及时查看网站通知造成的损失，皆由乙方独立承担;

　　7）不得进行坐庄、对敲、接盘、大宗交易、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易。

　　第三条警戒线与平仓线

　　1、当股票交易账户内的总市值低于￥____________元为警戒线，乙方仅具有卖出或赎回及相关的交易权利，不再具有买入或申（认）购及相关的交易权利。

乙方应自行禁止继续买入股票，并及时追加保证金到交易账户。

甲方有权但非义务以电话、传真或其他方式提示风险，若乙方在甲方通知后的第二个交易日开盘前仍未补交保证金至警戒线以上且股票交易账户内资产总额也未恢复到警戒线以上的，甲方有权无需另行通知乙方而直接就卖出部分股票直至以市值计算的持仓比例不超过50%。

　　2、当股票交易账户内的总市值低于￥____________元为平仓线，甲方有权但非义务强行卖出账户内所有证券且不保证价格，并有权终止协议。

行情剧烈波动时，强平指令触发后并不可逆，请时刻关注风险保证金是否充足。

　　第四条账户管理费

　　乙方根据甲方提供的账户初始资金金额，按账户的使用天数缴纳一定金额的账户管理费，具体金额为：

￥____________元/自然日。

　　第五条保证金及担保范围

　　1、乙方应根据本协议的约定支付保证金到甲方指定账户，并及时补足保证金。

　　2、乙方保证金担保范围包括但不限于：

账户管理费、滞纳金、违约金、损害赔偿金、诉讼费、律师费、调查费、公证费等为实现债权所发生的费用。

　　3、如乙方未及时付清账户管理费，甲方有权从本协议对应的股票交易账户内平仓出金或修改密码限制买卖，然后从本协议对应的保证金中直接收取拖欠的账户管理费，如果本协议保证金不足以支付的，甲方有权从乙方在甲方平台账户余额或其他交易中追索拖欠的账户管理费。

　　4、乙方每次追加保证金的金额不得低于交易账户初始总资金的1%，且每个交易日最多追加5次保证金。

　　5、乙方授权甲方，如果乙方未能履行本协议约定的任何义务，甲方无论是否事先通知乙方，均可直接从乙方保证金中划扣乙方应付欠款。

本授权委托在本协议法定诉讼时效内不可撤销。

　　第六条结算方式

　　1、乙方授权甲方在本协议终止前，每个交易日从乙方在甲方平台账户的余额中扣除次日账户管理费。

　　2、当股票交易账户的总资产（包括现金和证券）大于初始金额时，视作股票交易账户的盈利，归乙方取得。

　　3、本协议终止时，乙方应将股票交易账户的总资产资产全部变现为货币资金，以便甲方办理子账户内资产的清算手续。

甲方须在办理完毕清算手续的三日内将除甲方本金和账户管理费之外的款项划转到乙方在甲方平台账户余额;如乙方所购股票中出现有停牌股票不能卖出，乙方可以继续支付账户管理费延续本协议直至停牌结束。

　　4、若乙方股票遇到停牌，需按停牌股票市值追加30%停牌准备金，直到股票复牌。

　　5、本协议终止时，甲方如未能全部收回其本金及账户管理费，有权向乙方追偿。

乙方除归还甲方全部本金和账户管理费外，还应从协议终止之日起按甲方本金的0.1%/日向甲方支付违约金。

　　第七条甲方的权利、义务及违约责任

　　1、甲方有权监管股票交易账户的运作，对乙方进行账户管理和风险控制。

　　2、甲方按本协议约定的金额每个交易日向乙方收取账户管理费。

　　3、甲方有权在必要时对乙方进行账户管理费、交易损失的违约提醒及催收工作，包括但不限于电话通知、上门通知、发律师函、对乙方提起诉讼等。

　　4、甲方应对乙方的信息及本协议内容保密;如任乙方违约，或因相关权力部门要求（包括但不限于法院、仲裁机构、金融监管机构等），甲方有权披露。

　　5、如乙方所购股票因异常波动、上市公司涉嫌违规需要进行调查以及突发性事件或不可抗力等原因导致该证券连续跌停板导致平仓无法实现，乙方须即时将账户内其它证券平仓，所得款项连同账户资金一并用于清偿甲方债权，不足部分由乙方自有资金偿还。

同时，该证券复牌后或者连续跌停板打开且平仓可以实现时，如乙方仍有未清偿的债务，则甲方有权直接将该证券平仓用于清偿乙方所欠甲方的债务，剩余部分返还至乙方指定账户内。

当乙方所欠甲方的债务全部清偿完毕，则甲方不再收取乙方的账户管理费和逾期违约金。

　　第八条乙方的权利、义务及违约责任

　　1、乙方可以通过甲方股票交易账户按照本协议约定提供投资顾问服务，有权收取使用股票交易账户内资金总额投资所得的收益，承担全部损失;无论股票交易账户盈亏如何，乙方须按本协议约定向甲方支付账户管理费。

　　2、如股票交易账户内的所有股票出售（即清盘）后，还不足以归还甲方账号初始资金金额，乙方必须在清盘后三日内将亏损额补足归还给甲方，否则甲方有权从乙方在甲方进行交易的其他股票交易账户中扣除相应金额。

　　3、乙方不得进行坐庄、对敲、接盘、大宗交易、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易，如有任一次上述交易行为，应支付给甲方账号初始资金金额10%的违约金，并直接从保证金中扣除，因此产生的一切责任和损失，由乙方承担。

　　4、如因乙方违规操作、债务等原因，导致甲方账户（包括银行账户和股票账户）被依法采取查封、冻结、划拨等强制措施，造成甲方损失的，乙方应从账户被依法处置之日起按账号初始资金金额及利息之和按照0.1%的日利率向甲方支付违约金，如违约金不足以弥补损失的，乙方还应承担赔偿责任。

　　5、如账户内持仓股票有配股权利的，在券商通知后2天内，乙方应腾出可用资金购买配股或者把该股票卖出。

如果乙方未执行，甲方有权利以任何价格卖出该股票，如出现亏损由乙方自己承担。

　　第九条风险揭示

　　1、甲方在签署本合同前须履行风险提示义务;乙方在签署本合同前须详细阅读本协议内容及相关风险提示，以便正确、全面了解证券合作操盘网上交易的风险。

　　2、技术风险揭示

　　1）互联网是开放性的公众网络，网上证券交易委托除具有其他委托方式共同的风险外，还有其特有的风险，如由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况。

　　2）互联网存在黑客恶意攻击的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素;或由于乙方不慎将密码泄露或被他人盗用，均存在乙方账户被他人盗买盗卖的风险。

　　3）乙方的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，导致无法下达委托指令或委托失败。

　　4）互联网技术日新月异的同时也蕴藏着各种未知风险，友钱网承诺投入更多的资源，最大程度去保障交易系统稳定运行，不断提升乙方交易体验，但友钱网无法承诺系统能够100%的无故障运行。

一旦交易系统发生故障，乙方有可能因错失交易时机造成实际损失，对此友钱网不仅无法认定更无力承担，乙方将不得不承担由此导致的损失。

　　3、规避风险建议

　　1）乙方务必注意个人信息资料的保密，账户密码妥善保存，如意识到密码可能泄露，请及时修改密码。

　　2）乙方用于交易委托的电脑必须安装可信赖的病毒防火墙和网络防火墙软件，并确认其正常工作。

　　3）乙方如遇个人电脑系统、网络通讯或者网上交易相关软件出现异常情况，应暂时停止网上委托。

　　4、特别提示

　　乙方签订本合同后，表明乙方已完全了解网上交易可能存在的相应风险，以及自身决策失误造成的损失，并承诺自行承担。

　　第十条协议的订立

　　1、乙方同意并确认自行根据友钱网网站有关规则和说明在友钱网网站签署本协议。

　　2、甲乙双方通过上述方式接受本协议且甲方审核通过时，本协议立即生效。

　　3、甲方可根据风控需求，对以本协议风控规则进行修订并在甲方网站发布。

乙方需应不时地注意甲方及具体规则的变更，若乙方在本协议及具体规则内容公告变更后继续使用本服务的，表示乙方已充分阅读、理解并接受修改后的协议和具体规则内容，也将遵循修改后的协议和具体规则使用本网站的服务;同时就甲乙双方在协议和具体规则修订前通过本网站进行的交易及其效力，视为乙方已同意并已按照本协议及有关