期货从业资格《期货基础知识》题库综合试题 含答案.docx

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期货从业资格《期货基础知识》题库综合试题含答案

省（市区）姓名准考证号

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2019年期货从业资格《期货基础知识》题库综合试题含答案

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A、调整前

B、调整前3日内

C、调整后

D、调整后3日内

2、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A、8%

B、10%

C、12%

D、15%

3、会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议

B、按照交易规则行使申诉权

C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

4、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

5、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市

B、每年财务结算

C、每次交易完成

D、每日交易闭市

6、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）

A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约

B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约

C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约

D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约

7、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司

B、有限责任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

8、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、期货交易所会员大会

9、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所

B、期货交易所的结算机构

C、期货业协会

D、期货公司

10、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）

A、应当退出委托关系

B、应当向投资者披露

C、应当向董事会披露

D、应当向所在经纪公司披露

11、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

12、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究

B、责任追究

C、刑事责任

D、民事责任

13、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、期货公司

D、证监会

14、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性

B、自律性

C、行政性

D、自发性

15、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1个月

B、2个月

C、6个月

D、1年

16、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易

B、全权会员代理非会员交易

C、结算公司介入

D、以对冲合约的方式了结持仓

17、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个

B、10个

C、15个

D、20个

18、以下关于期货的结算说法错误的是（）

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

19、短期国库券期货属于（）

A、外汇期货

B、股指期货

C、利率期货

D、商品期货

20、美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（C、FIC、）

B、全国期货协会（NFA、）

C、美国政府期货监督管理委员会

D、美国联邦期货业合作委员会

21、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A、期货公司

B、期货交易所

C、中国证监会

D、财政部

22、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长

B、理事长

C、总经理

D、董事长

23、金融期货三大类别中不包括（）

A、股票期货

B、利率期货

C、外汇期货

D、石油期货

24、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

25、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理

B、理事长

C、独立董事

D、会员代表

26、（）不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员

B、特别结算会员

C、交易结算会员

D、普通结算会员

27、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A、7日

B、10日

C、15日

D、30日

28、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）

A、权威价格

B、指导价格

C、现货价格

D、参考价格

29、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。

A、止损买单

B、止损卖单

C、止损限价买单

D、止损限价卖单

30、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员

B、投资者

C、专职介绍业务人员

D、公司市场开发人员

31、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（　）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规

B、中国期货业协会的自律规则

C、中国期货业协会的章程

D、公司章程

32、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）

A、交割仓库不得出具仓单

B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易

33、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营

D、营利性经营

34、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年

B、5年

C、8年

D、10年

35、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3

B、5

C、8

D、10

36、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A、3000万

B、5000万

C、1亿

D、10亿元

37、股东出资中货币出资比例不得低于（）

A、50%

B、60%

C、75%

D、85%

38、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）

A、只须向中国证监会派出机构书面报告

B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

D、无须提交书面报告

39、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）

A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、）

B、芝加哥期货交易所（C、B、OT）

C、芝加哥股票交易所（C、HX）

D、芝加哥商业交易所（C、ME、）

40、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A、10

B、20

C、25

D、30

41、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。

但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。

此后市价反弹，该投资者卖出合约。

此投机者的做法为（）

A、平均买低

B、平均卖高

C、金字塔式买入

D、金字塔式卖出

42、期货业协会的权力机构是（）

A、会员大会

B、理事会

C、期货部

D、理事长

43、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（）交易。

A、股指期货

B、利率期货

C、股票期货

D、外汇期货

44、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述正确的是（）

A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉

45、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构

B、期货投资者

C、期货公司

D、期货交易所

46、下列属于期货公司的风险的是（）

A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严

B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险

C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

D、对期货市场监管不力、法制不健全

47、期货公司向客户收取的保证金（）

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用

B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

48、大豆提油套利的做法是（）

A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约

B、购买大豆期货合约

C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约

D、卖出大豆期货合约

49、非结算会员向客户