期货从业资格证考试《期货基础知识》强化训练试题A卷.docx

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期货从业资格证考试《期货基础知识》强化训练试题A卷

省（市区）姓名准考证号

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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》强化训练试题A卷

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、一国或地区的实际GD、P的增长是指（）

A、该国的境内外上市公司价值

B、所有部门生产的最终产值

C、境内居民生产的最终产值

D、境内部门生产的最终产值

2、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易

B、全权会员代理非会员交易

C、结算公司介入

D、以对冲合约的方式了结持仓

3、我国期货交易所会员必须是（）

A、事业单位

B、自然人

C、境外企业法人或者其他经济组织

D、境内企业法人或者其他经济组织

4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

5、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）

A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

6、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A、股东大会

B、中国证监会

C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

7、宋体期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A、随时

B、不定期

C、随机

D、定期

8、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会

B、理事会

C、中国期货业协会

D、会员大会

9、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。

（）

A、收缩；衰退

B、收缩；繁荣

C、扩张；繁荣

D、扩张；衰退

10、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。

A、结算业务

B、自营业务

C、经纪业务

D、咨询业务

11、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）

A、20％

B、45％

C、70％

D、85％

12、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。

乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。

乙期货交易所的行为构成（）

A、走私罪

B、洗钱罪

C、逃汇罪

D、单位受贿罪

13、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A、期货公司

B、期货交易所

C、中国证监会

D、财政部

14、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）

A、只须向中国证监会派出机构书面报告

B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

D、无须提交书面报告

15、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A、不得提高

B、不得降低

C、申报中国证监会决定降低或者提高

D、由期货公司自主决定降低或者提高

16、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）

A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

B、不得以本人或者他人名义从事期货交易

C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

D、坚持客户利益高于一切的原则

17、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）

A、交易手续费

B、税金

C、交易差价

D、利息

18、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、中国证监会禁止的其他行为

D、诚实守信，恪尽职守

19、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）

A、非法人企业

B、上市公司

C、外国公司

D、国有企业

20、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）

A、80％

B、90％

C、120％

D、150％

21、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13

B、14

C、15

D、16

22、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

23、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货公司

D、客户

24、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）

A、提高保证金收取标准

B、降低风险管理要求

C、降低手续费收取标准

D、提高手续费收取标准

25、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）

A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

26、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、10

27、短期国库券期货属于（）

A、外汇期货

B、股指期货

C、利率期货

D、商品期货

28、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）

A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

29、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、期货交易所

B、该会员

C、期货交易所和该会员按比例

D、期货交易所和该会员共同连带

30、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货业协会

D、工商行政管理部门

31、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）

A、得到部分的保护

B、盈亏相抵

C、没有任何的效果

D、得到全部的保护

32、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

33、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

34、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、期货交易所会员大会

35、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）

A、从业资格考试

B、从业资格注册和公示、执业行为准则

C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉

D、家庭道德守则

36、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同

B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系

37、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。

期货公司了解到上述情形后，开除了王某。

期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

38、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）

A、岗位培训

B、后续职业培训

C、分析师培训

D、学历教育

39、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）

A、10万元

B、9万元

C、8万元

D、7万元

40、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营

D、营利性经营

41、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债

B、次日无负债

C、年末无负债

D、当日无负债

42、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

43、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（）承担。

A、李某

B、甲期货公司

C、期货交易所

D、甲期货公司和李某

44、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。

第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。

由于王某资信状况一直良好，。

期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王