全国证券从业资格考试.docx

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全国证券从业资格考试

科目：

　考试科目分为基础科目和专业科目，

基础科目为《证券市场基础知识》。

　　专业科目包括：

《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。

　　基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

　　方式：

　　全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。

　　时间：

第一次全国证券从业资格考试报名时间：

2012年1月5日至19日，考试时间：

2012年3月24、25日。

　　第二次全国证券从业资格考试报名时间：

2012年4月11日至26日，考试时间：

2012年6月16、17日。

　　第三次全国证券从业资格考试报名时间：

2012年8月1日至16日，考试时间：

2012年9月22、23日。

第四次全国证券从业资格考试报名时间：

2012年10月10日至25日，考试时间：

2012年12月1、2日。

考试大纲

　　证券业协会消息：

2012年上半年证券从业资格考试将延用2011年下半年的新版考试大纲。

　　以下为2012年证券从业资格考试大纲各部分目的与要求：

第一部分证券市场基础知识

　　目的与要求

　　本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第二部分证券发行与承销

　　目的与要求

　　本部分内容包括：

证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。

　　通过本部分的学习，要求掌握上述内容以及相应的法规政策。

第三部分证券交易

　　目的与要求

　　本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。

　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。

掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。

第四部分证券投资分析

　　目的与要求

　　本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权证等的投资价值分析；宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；股票市场的供求决定因素以及变动特点；行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析；证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标；证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等；金融工程的技术应用、期货（包括股指期货）的套期保值与套利以及风险管理方法等。

　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论和应用方法以及金融工程与期货的理论与应用。

第五部分证券投资基金

　　目的与要求

　　本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。

本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。

　　通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。

第六部分参考法规目录

　　目的与要求

　　参考法规目录为与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件。

其中考生应当根据参考的科目，熟悉下列法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的主要内容。

司法解释以及上海、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限公司、中国金融期货交易所的主要自律规则属考生应了解的内容。

报名流程

　　登陆中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定时间内缴费即可→网上确认报名。

准考证在考前一周内自行打印。

参考必须携带身份证及准考证，缺一不可。

　　个人报名和集体报名流程

（1）、个人报名：

任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。

（2）、集体报名：

采用集体报名方式必须符合以下条件：

是法人单位、报名人数在2人以上（含2人）、并由集体统一组织（报名、汇款等）。

成绩与证书管理

　　考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

　　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。

　　通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。

　　通过基础科目及其他四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。

评分标准

　　单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分

　　多选题共40小题，每题1分，共40分

　　判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判断题答错不再倒扣分）

　　试卷总分100分考试时间为120分钟。

合计160道题，总计100分，60分及格。

常见题型

　　归纳如下常见的出题方法：

　　1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。

如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。

就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。

就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

　　2、重规、规则出题。

如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。

这部分的内容是相当多的。

　　3、反向出题。

就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。

如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：

进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

　　4、跨章节出题。

学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。

如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。

依此类推，各门课程都可以如法炮制。

　　5、计算题隐蔽出题。

以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。

重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

　　6、条件出题。

证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

　　7、对比出题。

把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。

如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

　　8、根据容易使学员混淆的内容出题。

很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。

这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

　　9、根据时间要求出题：

证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：

交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。

时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。

时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：

25，证券交易所电脑主机对9：

15至9：

25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。

这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

考前注意事项

　　1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！

　　2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。

多点时间看书，也比堵在路上好；

　　3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；

　　4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用；

　　5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做；

　　6、做题时要注意审题，特别是多选题；

　　7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度；

　　8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。

判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”。

　　9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；

　　10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！

（都是客观题，即使不懂也要把题目做完，如果没有做完的话那确实不应该！

）

2012年考试时间安排

　　1、3月、6月全国从业资格考试仍使用2011年版考试大纲及教材，9月、11月全国从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材

　　2、考试计划[1]可能会根据市场情况进行调整，如有变动，以当期公告为准。

序号

考试名称

报名时间

考试时间

1

第一次全国证券从业人员资格考试

1月5日至1月19日

3月24日、3月25日

3

第二次全国证券从业人员资格考试

4月11日至4月26日

6月16日、6月17日

4

第三次全国证券从业人员资格考试

8月1日至8月16日

9月22日、9月23日

5

第四次全国证券从业人员资格考试

10月10日至10月25日

12月1日、12月2日