乾考网基金从业资格考试下载答案.docx
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乾考网基金从业资格考试下载答案
《乾考网最新基金考试押题》
1、私募股权投资基金监管历史演变阶段有（）Ⅰ.萌芽阶段；Ⅱ.蓬勃发展阶段；Ⅲ.成熟、健康发展阶段；Ⅳ.盘整阶段；Ⅴ.复苏阶段
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：
A
试题解析：
私募股权投资基金监管历史演变如下
（1）1992年至是中华人民共和国股权市场发展萌芽阶段，投资者对股权投资结识有限，政策环境不健全，公司股权构造不合理，市场发展受到制约。
（2）至股权市场开始膨勃发展，股权投资政策环境逐渐完善。
（3）至步入成熟健康发展阶段，中华人民共和国私募股权投资市场政策环境开始进一步完善。
（4）至市场进入盘整阶段，各地关于增进及规范股权投资发展各项工作也在稳步开展，从中央到地方对于股权投资市场管理将日渐趋严。
（5）至当前行业步入复苏阶段。
股权投资行业监管体系逐渐完善，市场步入健康、有序发展阶段。
2、私募基金基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露（）Ⅰ.内容Ⅱ.披露频度Ⅲ.披露方式Ⅳ.披露责任Ⅴ.披露渠道
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：
C
试题解析：
基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。
3、私募基金管理人应当遵循（）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突其她业务。
A、专业化
B、利润最大化
C、统一化
D、差别化
答案：
A
试题解析：
私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突其她业务。
4.私募基金募集期间，应当在宣传推介材料《如招募阐明书）中向投资者披露基金投资信息涉及（）Ⅰ.基金投资目的；Ⅱ.投资方略；Ⅲ.投资方向；Ⅳ.业绩比较基准（如有）；Ⅴ.基金估值政策
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：
D
试题解析：
基金投资信息为基金投资目的、投资方略、投资方向、业绩比较基准（如有）、风险收益特性等
5.外包服务是指基金业务外包服务机构为（）提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务服务。
A、基金托管人
B、投资者
C、基金公司
D、基金管理人
答案：
D
试题解析：
外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务服务。
6.国内现行股权投资基金组织形式重要为（）。
A、公司型.合伙型.有限型
B、合伙型.契约型.有限型
C、公司型.有限型.契约型
D、公司型.合伙型.契约型
答案：
D
试题解析：
国内现行股权投资基金组织形式重要为公司型.合伙型.契约型
7.下列关于募集机构说法对的是（）。
Ⅰ.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评估，建立科学有效私募基金风险评级原则和办法；Ⅱ.募集机构应当依照私募基金风险类型和评级成果，向投资者推介与其风险辨认能力和风险承担能力向匹配私募基金；Ⅲ.如果投资者问卷调查成果为保守型，则向其推介评级为低风险私募基金，也可以向其推荐评级为中或者高风险私募基金；Ⅳ.实践中常将私募基金划分为高、中、低等风险级别
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：
D
解析：
募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评估，建立科学有效私募基金风险评级原则和办法。
实践中常将私募基金划分为高、中、低等风险级别。
募集机构应当依照私募基金风险类型和评级成果，向投资者推介与其风险辨认能力和风险承担能力向匹配私募基金。
如果投资者问卷调查成果为保守型，则向其推介评级为低风险私募基金，而不得推荐评级为中或者高风险私募基金。
8.下列属于清算退出办法是（）。
A、初次公开上市（IPO）退出
B、清算退出
C、并购退出
D、解散清算
答案：
D
解析：
清算退出办法:
破产清算、解散清算.A.B.C属于投资退出方式。
9.已上市公司股份转让流程中说法错误是（）。
A、召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权可行性，分析出售和收购股权目与否符合公司战略发展，并对收购方经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法规定程序进行操作
B、由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续
C、不用评估、验资
D、到各关于部门办理变更、登记手续
答案：
C
试题解析：
已上市公司股份转让流程：
（1）召开公司股东大会。
研究股权出售和收购股权可行性。
分析出售和收购股权目与否符合公司战略发展。
并对收购方经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法规定程序进行操作。
（2）出让和受让双方进行实质性协商和谈判。
（3）出让方（国有、集体）公司向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准（4）评估、验资。
出让股权属于国有公司或国有独资有限公司。
需到国有资产办进行立项、确认，然后再到资产评估事务所进行评估。
其她类型公司可直接到会计事务所对变更后资本进行验资。
（5）出让方召开职工大会或股东大会。
集体公司性质公司需召开职工大会或职工代表大会。
按《工会法》条例形成职代会决策。
有限公司性质需召开股东（某些）大会。
（6）股权变动公司需召开股东大会。
（7）出让方和受让方签定股权转让合同。
（8）由产权交易中心审理合同及附件。
并办理交割手续。
（9）到各关于部门办理变更、登记手续。
10.如下关于经济增长值说法对的是（）。
Ⅰ.其实质是股东考核公司经营水平，进行投资决策时最佳工具；Ⅱ.是公司经营者加强公司战略等最佳手段；Ⅲ.公司税后净营运利润减去涉及股权和债务所有投入资本机会成本所得；Ⅳ.EVA是对真正“经济”利润评价
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【对的答案】：
A
【试题解析】：
经济增长值（EVA）定义:
公司税后净营运利润减去涉及股权和债务所有投入资本机会成本后所得。
EVA是对真正“经济”利润评价，其实质是股东考核公司经营水平，进行投资决策时最佳工具，同步也是公司经营者加强公司战略等最佳手段。
11.如下哪些属于私募股权投资基金投资者关系管理意义（）。
A、决定基金与否能顺利募集
B、影响管理人口碑和后续募集与发展
C、可以维持基金稳定性，避免投资者不当干预影响基金和管理人正常运作
D、以上都是
答案：
D
试题解析：
私募股权投资基金投资者关系管理意义：
（1）与投资者关系出来与否得当决定基金与否能顺利募集
（2）与投资者关系出来与否得当影响管理人口碑和后续募集与发展（3）解决好与投资者关系，可以维持基金稳定性，避免投资者不当干预影响基金和管理人正常运作
12.有限合伙公司合伙事务执行方式涉及（）Ⅰ.合伙人共同执行；Ⅱ.委托执行；Ⅲ.分别执行；Ⅳ.单独执行
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：
A
试题解析：
有限合伙公司合伙事务执行方式：
（一）合伙人共同执行，1、合伙人对，执行合伙事务享有共同等权利2、法人,其她组织合伙人特别伟派代表执行合伙事务。
（二）委托执行委托某些合伙人执行合伙事务，须由全体合伙人共同决定。
1、按照合同合同商定，或者经全体合伙人决定，可以委托一种或者数个合伙人对外代表合伙公司，执行合伙事务，2、委托一种或者数个合伙人执行合伙事务。
（1）其执行合伙事务所产生收益归合伙公司所产生费用和亏损由合伙公司承担。
（2）执行事务合伙人应当定期向其她合伙人报告事务执行状况以及合伙公司经营和财务状况。
（3）其她合伙人不再执行合伙事务，不执行合伙事务合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务状况，有权查阅合伙公司会计账簿等财务资料（三）分别执行，1、合伙人分别执行合伙事务执行事务合伙人可以对其她合伙人执行事务提出异议。
2、提出异议时，应当暂停该项事务执行。
3、撤销权受委托执行合伙事务合伙人，不按照合伙合同或者全体合伙人，决定执行事务其她合伙人可以撤销该委托。
13、业务尽调报告重要涉及（）。
Ⅰ、公司基本状况、管理团队；Ⅱ、产品/服务、市场；Ⅲ、发展战略、融资运用；Ⅳ、风险分析
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【对的答案】：
C
【试题解析】：
业务尽调报告重要涉及：
公司基本状况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析等
14、经济增长值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。
A、加权资产成本
B、资金成本
C、加权资本成本
D、资产成本
【对的答案】：
C
【试题解析】：
经济增长值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，R是资本收益率，即投入资本报酬率，等于税前利润减去钞票所得税再除以投入资本；C是加权资本成本，涉及债务成本以及所有者权益成本；A为投入资本,等于资产减去负债，其中，资产中除去钞票，负债中除去长期负债和短期负债以及递延税款；RxA为税后净营业利润。
15、创业投资考察重点为（）和产品服务某些。
A、公司所处行业
B、管理团队
C、职业经理人
D、公司战略
【对的答案】：
B
【试题解析】：
不同投资方略针对目的公司类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调侧重点也不同，创业投资考察重点为管理团队和产品服务某些，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素关注限度更高某些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资构造、融资运用、发展战略以及风险分析等。
16、依照《公司法》依照《公司法》法定公积金转为资本时，所留存该项公积金不得少于转增前公司注册资本（）。
A、百分之二十
B、百分之十五
C、百分之二十五
D、百分之五
【对的答案】：
C
【试题解析】：
依照《公司法》依照《公司法》法定公积金转为资本时，所留存该项公积金不得少于转增前公司注册资本百分之二十五。
17、投资者对外商投资创业投资公司出资中，外国投资者所占比例不得低于（）。
A、5%
B、10%
C、25%
D、15%
【对的答案】：
C
【试题解析】：
投资者对外商投资创业投资公司出资中，外国投资者所占比例不得低于25%。
18、下列关于私募基金说法错误是（）。
A、投资产品面向不超过200人特定投资者发行
B、是一类特殊机构投资者
C、投资者普通是个人投资者，且投资者数量较多
D、可以投资公募基金公司产品
【对的答案】：
C
【试题解析】：
私募基金投资者普通是机构投资者，且投资者数量较少。
19、有限合伙公司中有限合伙人转变为普通合伙人，对其作为有限合伙人期间有限合伙公司发生债务承担（）。
A、无限连带责任
B、无限责任
C、有限责任
D、连带责任
【对的答案】：
A
【试题解析】：
有限合伙人转变为普通合伙人，对其作为有限合伙人期间有限合伙公司发生债务承担无限连带责任。
20、监事会应当涉及股东代表和恰当比例公司职工代表，其中职工代表比例不得低于（），详细比例由公司章程规定。
A、四分之一
B、三分之二
C、一半
D、三分之一
【对的答案】：
D
【试题解析】：
监事会应当涉及股东代表和恰当比例公司职工代表，其中职工代表比例不得低于三分之一，详细比例由公司章程规定。
21、基金管理人内部控制要素内部环境为（）
A、对内部控制建设与实行状况进行周期性监督检查，评价内部控制有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化，应当及时加以改进、更新
B、涉及经营理念和内控文化、治理构造、组织构造、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实
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