福建省上半年证券从业资格考试股票的特征与类型试题.docx
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福建省上半年证券从业资格考试股票的特征与类型试题
福建省上半年证券从业资格考试：
股票特性与类型试题
一、单项选取题（共20题，每题3分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某公司可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标股票当前市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50
B．200
C．250
D．300
2、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证对的观测视角问题。
A．个体心理分析
B．群体心理分析
C．有效市场理论
D．证券组合理论
3、依上题，则投资者期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000
B．-5280000
C．-8280000
D．-11280000
4、可以反映证券市场容量重要指标是（）。
A．证券市场价值
B．证券市场指数
C．证券化率（证券市值/GDP）
D．股票市值占GDP比率
5、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
6、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥
B．巴西
C．阿根廷
D．智利
7、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具，承诺在一定期期支付利息和到期还本债务凭证。
A．国家债券
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券
8、国内股票市场作为一种新兴市场，股价在很大限度上由__决定。
A．市盈率
B．股票内在价值
C．资本收益率水平
D．股票供求关系
9、__负责《上市公司行业分类指引》详细执行，涉及上市公司类别变更等寻常管理工作和定期向中华人民共和国证监会报备对上市公司类别确认成果。
A．中华人民共和国证监会
B．地方证券监管部门
C．证券交易所
D．中华人民共和国人民银行
10、《证券法》规定，向不特定对象发行证券票面总值超过人民币（）元，应当由承销团承销。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
11、以净资本为核心风险监控与预警制度特点不涉及（）。
A．建立了公司业务范畴与净资本充分水平动态挂钩机制
B．强化了对公司经营管理行为合规性事前审查、事中监督和事后检查
C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
12、垄断竞争型市场特点不涉及__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动
B．生产产品同种但不同质
C．产品之间存在着差别
D．生产者对其产品价格有一定控制能力
13、__市场是相对少量生产者在某种产品生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业供应市场构造。
A．完全竞争型
B．垄断竞争型
C．寡头垄断型
D．完全垄断型
14、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间比率。
A．市盈率
B．市净率
C．净资产倍率
D．周转率
15、证券市场线方程表白：
单个证券盼望收益率与__存在着线性关系。
A．原则差
B．方差
C．β
D．有关系数
16、普通来说，当其她影响变量保持不变时，无风险利率增长将导致__。
A．认股权证价值不变
B．认股权证价值减少
C．认沽权证价值增长
D．认沽权证价值减少
17、__是指从事国民经济中同性质生产或其她经济社会活动经营单位和个体等构成组织构造体系。
A．行业
B．产业
C．公司
D．工业
18、会计师事务所申请证券有关业务允许证，其60周岁以内专职人员不少于（）名。
A．40
B．30
C．25
D．15
19、设一张债券面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券计息办法来计算其到期时利息（）。
A．单利：
50；复利：
50
B．单利：
50；复利：
61.05
C．单利：
61.05；复利：
50
D．单利：
61.05；复利：
61.05
20、__在多因素模型基本上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT），进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨
B．理查德·罗尔
C．史蒂夫·罗斯
D．威廉·夏普
二、多项选取题（共15题，每题4分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）
21、下述说法是对的有__。
A．基金交易是指以基金证券为对象进行流通转让活动
B．基金有封闭式和开放式之分
C．开放式基金交易普通是在证券交易所进行
D．开放式基金基金份额总额不固定
22、对证券公司股东及实际控制人结识对的是__。
A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B．股东转让所持有证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定资格条件
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为，董事会应及时报告，并责令纠正
D．实际控制人，是指可以在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利法人、其她组织或个人
23、货币政策中，普通会导致股价上升是__。
A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行减少再贴现率
C．政府大幅提高税率
D．中央银行在公开市场上大量买入证券
24、欺诈客户行为涉及__。
A．违背客户委托为其买卖证券
B．不在规定期间内向客户提供交易书面确认文献
C．挪用客户所委托买卖证券或者客户账户上资金
D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要证券买卖
25、3月18日，__订立合同，合并为泛欧交易所。
A．阿姆斯特丹交易所
B．布鲁塞尔交易所
C．巴黎交易所
D．伦敦交易所
26、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件__。
A．公司债券期限为1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．公司债券实际发行额不少于人民币6000万元
D．公司申请债券上市时仍符合法定公司债券发行条件
27、下列对非上市证券结识对的是__。
A．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券
B．非上市证券不容许在证券交易所内交易
C．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件证券
D．非上市证券可以在其她证券交易市场交易
28、中央银行货币政策对股票价格有直接影响，其手段涉及__。
A．发行国债
B．再贴现政策
C．公开市场业务
D．存款准备金制度
29、普通经济周期变动与股价变动关系是__。
A．复苏阶段——股价回升
B．高涨阶段——股价上涨
C．危机阶段——股价下跌
D．萧条阶段——股价低迷
30、按照中华人民共和国证监会发布《货币市场基金管理暂行办法》以及其她关于规定，当前国内货币市场基金可以进行投资金融工具重要涉及__。
A．1年以内（含1年）银行定期存款、大额存单
B．期限在1年以内（含1年）债券回购
C．期限在1年以内（含1年）中央银行票据
D．剩余期限在397天以内（含397天）债券
31、下面属于申请创新试点证券公司所需条件是__。
A．设立并持续经营3年以上（含3年）
B．依照经营业务范畴，近1年净资本达到相应规定
C．近来1年流动资产余额不低于流动负债余额150%
D．近来1年净资本不低于净资产50%
32、下列关于证券登记结算公司说法，对的是__。
A．证券登记结算公司名称中应当标明“证券登记结算”字样
B．不以营利为目公司法人
C．证券登记结算采用全国集中统一运营方式
D．自有资金不少于人民币1亿元
33、证券市场自律性组织涉及__。
A．证券交易所
B．证券监督管理委员会
C．证券业协会
D．证券信用评级机构
34、非累积优先股票特点是__。
A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入稳定性高
D．公司股息分红承担轻
35、某上市公司利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。
按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发钞票红利方式进行分派，则__。
A．每股收益（摊薄）为0.35元/股
B．提取法定盈余公积金为455.6万元
C．提取任意盈余公积金为227.8万元
D．共最多可派发钞票红利额10744.8万元
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