C17032S.docx

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C17032S

单选题（共3题，每题10分）

1.证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。

前款所称适当时点是指（）。

A.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

B.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准

C.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中之一为准

D.以与客户签署保密协议、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准

2.中国证券业务协会于（）年修订了《证券公司信息隔离墙制度指引》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

3.观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（）。

A.证券公司和项目公司达成具体、明确的合作意向

B.证券公司和项目公司签署协议

C.证券公司召开第一次中介机构协调会

D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议

4.证券公司在适当时点，应当将项目公司和与其有（）的公司或证券列入限制名单。

A.关联

B.利益冲突

C.重大关联

D.股权控制关系

5.证券公司信息隔离墙管理中最核心的内容是对（）的管理。

A.内幕信息

B.非公开信息

C.秘密

D.敏感信息

6.观察名单入单时点中，与客户签署保密协议是指（）。

A.证券公司对保密协议签字盖章时

B.项目公司对保密协议签字盖章时

C.项目公司将签字盖章的协议投寄时

D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议

7.敏感信息最主要的来源是证券公司（）。

A.投资银行部门

B.自营部门

C.经纪业务部门

D.直投部门

多选题（共3题，每题10分）

1.重大关联关系的公司或证券，在并购重组项目中包括（）。

A.并购方

B.收购方

C.被收购方

D.重组方

2.重大关联关系的公司或证券，主要包括（）。

A.项目公司母子公司中的上市公司可认定为与项目公司具有重大关联关系

B.持有项目公司20%以上股权的上市公司或项目公司持有20%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券

C.持有项目公司30%以上股权的上市公司或项目公司持有30%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券

D.在并购重组项目中包括收购方与被收购方双方

3.股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司自营业务与发布研究报告业务。

入单时点以（）孰早为原则

A.立项

B.公告

C.签订相关协议

D.实质获知内幕信息

4.限制名单入单时点包括（）。

A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日

B.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日

C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为项目公司首次对外公告该项目之日

D.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日

5.证券公司应对纳入限制名单的公司或证券所涉的自营业务进行限制。

（）

A.限制买入

B.限制卖出

C.不限制买入

D.不限制卖出

6.证券公司担任拟挂牌企业主办券商的，应按照（）或者（）两个时点孰早的原则，在该时点后直投子公司及其下属机构、直投基金不得对该企业进行投资。

A.立项

B.签订有关协议

C.实质开展相关业务

D.进场开展工作

判断题（共4题，每题10分）

1.项目公司中涉及的香港上市公司不应纳入限制名单。

（）

对错

2.项目公司为创投类公司的，其投资的公司可不纳入限制名单。

（）

对错

3.对因包销持有的限制名单股票同样可不限制卖出，因包销的股份数量较少，且对市场价格影响不大。

（）

对错

4.持有上市公司30%以上股份的股东与上市公司具有重大关联关系。

（）

对错

5.上市公司已对项目相关事项进行了首次公告，项目组方签署保密协议、进场开展工作、立项、实际获知内幕信息的，投资银行部门应直接报送限制名单。

（）

对错

6.项目公司为创投类公司的，其投资的公司可不纳入限制名单。

（）

对错

7.限制名单入单时点中，担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日，其中公告应为明确、涉及具体项目的公告。

（）

对错

8.直投业务既可以发生在挂牌类业务之前，也可以发生在股权类投资银行业务之前（首次公开发行投资银行业务）。

（）

对错

9.股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司自营业务与发布研究报告业务。

（）

对错

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