北京市城市轨道交通运输企业安全生产标准化达标考评指标实.docx
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北京市城市轨道交通运输企业安全生产标准化达标考评指标实
北京市城市轨道交通运输企业安全生产标准化达标考评指标实施细则（试行）
-K考评指标
序号
考评内容（章）
分数
考评要点（节）
考评条款（条）
★数屋
★★数呈
★★★数呈
带★条款合计
备注
1
安全目标
35
4
7
1
1
2
2
管理机构和人员
40
2
4
1
2
3
3
安全责任体系
45
2
6
2
1
3
4
法规和安全管理制度
70
5
12
3
3
5
安全投入
50
2
5
1
1
2
6
装备设施
130
7
17
1
1
7
科技创新与信息化
80
2
11
3
3
8
队伍建设
90
5
9
1
1
2
9
作业管理
115
5
13
1
1
10
危险源辩识与风险控制
45
2
5
1
1
11
隐患排查与治理
70
2
8
1
1
2
12
职业健康
25
4
5
0
13
安全文化
35
2
7
1
1
14
应急救援
85
5
13
2
3
5
15
事故报告调查处理
50
2
7
1
1
2
16
绩效考核与持续改进
35
3
3
1
1
合计
1000
54
132
18
14
0
32
为一级达标企业必备条件，“为二级达标企业必备条件.城市轨道交通无三级达标企业必备条件。
木标准共汁IoOO分。
评为一级达标企业的考评分数不低于900分且完全满足所有达标企业必备条件，评为二级达标企业的考评分数不低于700分且完全满足二级达标企业必
备条件•无三级达标企业的必备条件。
二、考评方式
考评组实施考评可采取提问.交谈、查阅文件和记录、现场检査与抽查等方式。
若有必要，可以进行现场检测与测虽。
抽样数址根据企业规模大小决定•最低抽样数为3个.最大抽样数为被考评样木具有同类样木的基数开方。
三、扣分原则
1•各项扣分均以木项分值为扣分上限。
不同考评员在几个部门考评■同一考评扣分项扣分不迭加，在考评组内部沟通时•以木项考评抬标分值为上限扣分。
2•法律法规要求的、国家强制性规定的.发现不符合一次扣全分。
3・标为“★★”的项目■发现不符合.中报一级.二级达标的企业考评不达标,对存在的问题在一个丿］内整改完毕并申请考评组验证合格，可视同达标。
标为“的项目,
发现不符合.申报一级达标的企业考评不达标，对存在的问题在一个丿j内整改完毕并申请考评组验证合格•可视同达标：
申报二级达标的企业•视情况酌情扣分。
城市轨道交通运输企业安全生产标准化达标考评指标
考评内容
考评要点
分值
考评思路和抽样方法
考评计分方法
得分
扣分说明
_、安全目标
35分
1.安全工作方针与目标
①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；
5⅛*
1、制定'‘安全生产目标笃并以书面形式下发各部门。
2、制定“安全生产方针S并以书面形式下发各部门。
制定的安全生产方针须符合国家安全生产工作方针，并切合企业实际。
3、制定"安全生产目标和不低于上级下达的安全控制指标二并以书面形式下发各部门■内容主要包括：
不低于上级或有关主管部门下达的强制性安全控制指标和安全生产管理主要任务。
未完全满足考评要求的，考评不达标。
②制定实现安全工作方针与目标的措施。
5
1、制定企业实现安全生产工作方针与目标的措施，并以书面形式下发各部门。
2、措施至少包括：
明确安全生产责任，建立安全生产制度体系，安全教育与培训，应急训练与演习等。
IX未制定安全生产工作方针与目标措施的，扣5分。
2、措施制定不具体，不全，责任不明确，扣2分。
3、措施未下发，扣1分。
2.中长期规划
①制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。
5*
1、制定企业安全生产中长期规划。
并以书面形式下发各部门。
规划的主要内容包括：
实施上一期规划安全工作的总结和分析。
未来5年安全生产指导思想、管理目标、主要工作任务与实施的措施。
2、制定跨年度专项工作方案。
并以书面形式下发各部门。
根据中长期规划中的垂点工作和战略措施安排，从实际需要出发，配套制订和实施。
IV安全生产中长期规划和跨年度计划均未制定，扣5分。
2、仅制定安全生产中长期规划和跨年度计划其中之一的，扣3分。
3、规划未涵盖主要内容要求，扣1分,。
4、已制定但没有完全实施的，扣1分。
5、规划和方案已制定但没有下发到有关部门的，扣1分。
3.年度计划
①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。
5
1、根据中长期规划，制定年度计划。
并以书面形式下发各部门。
计划主要包括：
安全生产管理工作目标与任务，工作要求，责任部门或责任人，完成时间。
2、根据中长期规划，制定年度专项活动方案，并以书面形式下发各部门。
方案主要包括：
工作任务.工作要求，责任部门或责任人，完成时间。
3、严格执行年度计划和年度专项活动方案。
IV年度计划和年度专项活动方案均未制定，扣5分。
2、仅制定年度计划和年度专项活动方案其中之一，扣3分。
3、计划和方案内容未涵盖主要内容要求的，扣1分。
4、年度计划或年度专项活动方案不符合中长期规划，扣2分。
5、已制定但没有完全实施的，
扣2分。
6、年度计划和年度专项活动方案未下发到相关部门，每项扣1分
4.目标考核
①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；
5
1、细化和分解安全生产管理指标，并以书面形式下发各部门。
企业整体安全生产目标确定后，须细化和分解安全生产目标，层层落实责任，覆盖面达100%o
2、制定阶段性安全生产控制指标，并以书面形式下发各部门。
3、对指标进行定期跟踪控制。
IV未细化、分解安全生产管理指标和未制定阶段性安全生产控制指标，扣5分。
2、仅细化、分解安全生产管理指标和制定阶段性安全生产控制指标其中之一的，扣3分。
3、分解指标覆盖面未达到100%,或阶段性安全生产控制指标没有进行跟踪控制，扣2分。
4、细化、分解的安全生产管理指标和阶段性安全生产控制指标未下发到有关部门的,扣1分。
②制定安全生产目标考核与奖惩办法；
5
仁制定"安全生产目标考核与奖惩办法”；并以书面形式下发各部门。
办法主要包括：
考核的对象.内容、标准、频次、责任部门或责任人。
井明确考核周期。
1、未制定办法，扣5分。
2、办法未涵盖主要内容，扌口2分。
3、办法未下发到有关部门的，扣1分C
③定期考核年度安全生产目标完成情况,井奖惩兑现。
5
1、按"安全生产目标考核与奖惩办法”实施安全生产目标的考核，并兑现奖惩。
1、未实施奖惩办法，扣5分。
2、未完全按照办法实施的，扣2分。
3、按办法实施考核但未兑现奖惩，扣2分。
二、管理机构和人员
40分
1.安全管理机构
①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。
安委会职责明确，实行主要领导负责制；
10*
1、按规定成立安全生产委员会（或领导小组有下属各分支机构的，分别成立相应的领导机构。
2、其人员组成至少包括：
企业领导和部门负责人。
3、安委会职责明确。
4、实行主要领导负责制。
IV未成立安全生产委员会（或领导小组）或下属机构领导机构，扣10分。
2、未明确安全生产委员会（或领导小组）或下属机构领导机构的职责，扣6分。
3、未明确主要领导负责制，扣4分。
4、安委会职责不明确的，扌口3分。
5、安全生产委员会（或领导小组）或下屈机构领导机构成员包括不全的，扣1分。
②按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；
1、按《安全生产法》等相关要求，设直与企业规模相适应的安全生产管理机构。
未完全满足考评要求的，考评不达标。
③定期召开安全生产委员会会议。
安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。
5
1、建立安全生产委员会（或领导小组）或下属机构领导机构会议制度。
明确每季度至少召开一次安全生产工作会议。
2、根据'‘安全例会制度"每月至少召开一次安全例会。
3、会议须留下记录。
K未按要求定期召开安委会会议，扣3分。
2、未按月召开'‘安全例会"，扌口3分。
3、会议记录不全，扣2分。
2.管理人员配备
①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。
仁根据《安全生产法》，制定公司管理人员配备和任职的相关规定，并以书面形式下发各部∏o明确专职安全生产管理人员作为应急管理人员，负责企业应急管理。
2、按公司管理人员的配备和任职相关规定，配备专职安全生产和应急管理人员。
未完全满足考评要求的，考评不达标。
三、安全责任体系
45分
1.健全责任制
①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；
1、制定各岗位安全职责。
并以书面形式下发各部门。
明确包括主要负责人、分管领导和全体员工的安全职责，建立完善的安全生产责任制。
2、签订《安全生产责任书》。
企业主要负责人、分管领导、企业各级机构、部门负责人和员工要层层签订安全生产责任书。
内容主要包括：
企业主要负责人、分管领导、各级机构、部门、岗位的主要职责，年度主要工作任务，年度主要安全生产指标及奖惩规定等。
3、按照《安全责任书》的要求履职，并实施奖惩。
未完全满足考评要求的，考评不达标。
②主要负责人或实际控制人是安全生产第一贵任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并严格履行安全生产的责任和义务；
5*
1、企业应制定主要负责人或实际控制人的安全职责。
并以书面形式下发各部门。
2、明确企业主要负责人或实际控制人是企业安全生产第一责任人，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任。
3、严格履行安全生产的责任和义务。
IV未制定主要负责人或实际控制人安全职责，扣5分；职责规定不全，扣3分，未明确规定主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人的，扣4分。
2、对主要职责或应负的责任不熟悉的，扣3分。
3、未完全履职的，扣2分。
③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；
5
1、企业须制定分管安全生产的负责人的职责，并以书面形式下发各部门。
2、以书面的形式明确分管安全生产的负责人是安全生产的垂要责任人，对安全生产负垂要管理责任。
3、严格履行安全职责。
IV未制定分管安全生产负责人的安全职责，扣5分；职责规定不全，扣3分；未明确分管安全生产的负责人是安全生产的垂要责任人，扣4分。
2、对主要职责或应负的责任不熟悉的，扣2分。
3、未完全履职的，扣2分。
④其他负责人和全体员工实行"一岗双责”,对业务范围内的安全生产工作负责；
5
1、制定其他负责人和全体员工的职责，并以书面形式下发各部门。
2、明确全体员工对业务范围内的安全生产工作负责。
3、严格按照相应制度和规定做好安全生产工作。
1、相关崗位职责均未明确的，扣5分。
2、部分岗位职责未明确，扌口2分。
3、对主要职责不熟悉，或不熟悉并理解“一岗双责”内容的，扣3分。
4、未完全履职的，扣2分。
⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。
10
1、制定安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位（项目部或车站）安全职责，并以书面形式下发各部门和生产基层单位项目部或车站）。
2、安全职责的履行须在相关的文件中明确具体措施。
IV未制定安全生产管理机构、各职能部门和生产基层单位的安全职责，扣10分。
2、安全职责未在相关文件中明确具体措施，扣5分。
3职责未下发，扣2分。
2.贵任制考核
①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考核和奖惩情况。
10*
1、按照"安全生产奖惩制度”中对安全生产责任制定期考核和奖惩的有关要求，对安全生产责任落实情况进行考核和奖惩；一年至少考核一次。
2、考评和奖惩情况应予以公告。
IV未执行考核和奖惩制度，扌口10分。
2、未完全按照制度考核和奖惩，扣5分；
3、按办法实施考核但未兑现奖惩，扣5分。
4、未按照规定公告的，扣2分。
四、法规和安全管理制度70分
1•资质
①按规定取得相关经营资质。
5⅛⅛
1、政府主管部门对项目的立项.规划和工程可行性研究的批准文件；
2、建设主管部门对项目初步设计及垂大变更的批复或认可证明文件；
3、城市主管部门岀具的建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证等许可文件；
4、消防、环保、卫生等部门的批复文件。
未完全满足考评要求的，考评不达标。
（对于建设年代较早的城市轨道交通线路，因历史原因，可能存在部分资料缺失的现象。
因此，对企业资质管理文件审查，应遵循"新线新办法，老线老办法”o对于1995年以后投入运营的线路，应严格执行新要求。
）
2.法规
①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；
5
1、企业按要求，及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范，做好相应登记台账、档案的记录保存。
IV对适用的安全生产法律、法规、标准、规范未及时获取的，未及时获取扣3分。
2、获取信息未登记并保存的，扣2分C
②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；
5
1、将安全法规标准和相关要求及时转化为企业的安全管理制度和操作规程，并以书面形式下发各部门实施。
2、做好相应登记台账、档案的记录和保存。
IV对适用的安全生产法规、标准和相关要求未及时转化为安全管理制度和操作规程的，扣2分。
2、转换的安全管理制度和操作规程与相关的法规、标准和要求不符的，扣2分。
3、相应档案和记录保存不全的，扣1分C
③执行井落实安全生产法律法规、标准规范；
5
1、执行并落实安全生产法律法规、标准规范，留下相应记录。
IV未执行，扣5分，未完全执行的，扣2分。
2、记录不全，扣2分。
④将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。
5
1、按照'•安全生产培训和教育学习制度”的规定，制定培训计划，并以书面形式下发相关部门。
计划包括时间、对象、内容、责任人和培训方式。
2、按计划组织实施适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的培训，对培训效果实施考核。
3、适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的学习培训和考核有活动记录。
K未对从业人员开展宣贯和培训的,扌口5分；培训不及时，扣1分。
2、未按学习制度"制定培训计划、实施培训、考核"等规定的，扣2分。
3、相关人员对培训内容不熟悉的，扣2分。
3.安全管理制度
①制定井及时修订安全生产管理制度，包括：
1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4〉安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、安全管理制度；6）安全培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度;9）安全奖惩制度等；
10
1、制定并及时修订各项安全管理制度，并以书面形式发放到各部门（以便所有岗位职工能随时取阅）。
安全生产管理制度包括：
D安全生产责任制：
一般包括企业安全生产各级机构和岗位应负有的安全生产责任；
2）安全例会制度：
一般包括企业安全生产各级机构召开安全例会的频次、参加人员、时间和内容；
3）文件和档案管理制度：
一般包括文件和档案的编制、审核审批、修改、销毁、发放借阅登记和保存等；
4）安全生产费用提取和使用管理制度：
根据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》等
有关规定，制定包括安全生产费用提取、专用账户、使用和管理等具体规定；
5）设施、设备安全管理制度：
一般包括相关设施设备的采购、验收登记、日常维护保养、检测和检查、修理与更新报废等全过程的安全管理；
6）安全生产培训和教育学习制度：
一般包括与安全生产有关的培训内容的标识、培训计划制定、培训实施、培训效果考核、培训台账与档案管理等；
7）安全生产监督检查制度：
一般应明确监督检查责任部门或责任人、检查频次或时间.检查方式、检查内容（相关职责、制度与规程等执行情况）、发现问题与跟踪处理、相应记录等要求；
1、每缺一项制度，扣2分（其他考评内容中已有的不垂复扣分），最多扣10分。
2、制度的制定和修订内容不符合有关规定或不完善的,扣3分。
3、制度没有下发，扣2分。
8）爭故统计报告制度：
一般应明确爭故统计报告的责任部门和责任人、内容、途径.形式、统计报告的频次或时间等；
9）安全生产奖惩制度：
一般应明确安全生产奖或惩的对象、内容、标准、频次、责任部门或责任人等。
②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。
5
1、按照'•安全生产培训和教育学习制度”的规定，制定安全生产管理制度的培训计划，并以书面形式下发相关部门或车队。
计划包括培训时间、对象、内容、责任人和培训方式。
2、按计划组织实施安全管理制度的学习培训和考核。
对培训效果应实施考核等。
3、安全管理制度的学习培训和考核有活动记录。
IV未对从业人员开展宣贯和培训的，扌口5分;培训不及时的，扣1分。
2、未按学习制度"制定培训计划、实施培训、考核"等规定的，扣2分。
3、相关人员对培训内容不熟悉的，扣1分。
4.岗位安全生产操作规程
①制定井及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；
10**
IV制定岗位安全生产操作规程。
操作规程的制定和修订应明确由适任的人员担任；操作规程应明确操作岗位、操作步骤、各步骤的安全操作须知和注意爭项。
2、垂点岗位包含：
列车驾驶员岗、调度员岗、站务员岗、设备设施维护检查岗以及其他垂要技术、管理岗等。
3、操作规程应适时修订完善，保持最新有效；以书面形式及时下发到各部门和车队，以方便有关人员熟悉和篆握。
未完全满足考评要求的，考评不达标。
②对从业人员进行安全生产操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。
5
1、按照'•安全生产培训和教育学习制度”的规定，制定安全生产管理制度的培训计划，并以书面形式下发相关部门或车队。
计划包括培训时间.对象、内容、责任人和培训方式。
2、按计划组织实施安全管理制度的学习培训和考核。
对培训效果应实施考核等。
3、安全管理制度的学习培训和考核有活动记录。
IV未对从业人员开展宣贯和培训的，扣5分；培训不及时的，扣1分。
2、未按学习制度"制定培训计划、实施培训、考核"等规定的，扣2分。
3、相关人员对培训内容不熟悉的，扣1分。
5.制度执行及档案管理
①执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；
5
1、针对城市轨道交通特点、车站、线路条件，制定与国家有关安全生产方针、政策、法规相符合的安全生产管理制度和操作规程的具体措施。
2、相关措施应以书面形式下发各部门和车站。
K未制定与国家有关安全生产方针、政策、法规相符合的安全生产管理制度和操作规程的具体措施，扣5分。
2、措施未发放到各部门和车站的，扣2分。
②每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；
5
1、每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行全面检查。
仁未开展检查的，扣5分。
2、检查项目或记录不全的，扣2分。
③建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。
5⅛⅛
1、建立和完善各类台账和档案。
2、台帐和档案主要包括：
安全生产会议台帐、安全生产宣传教育和培训台抵、安全生产检查台帐、安全例检台账、安全生产隐患治理台帐、安全生产爭故管理台帐、安全工作考核与奖惩台帐、消防安全管理台帐、安全防护劳保用品台帐、安全生产设施设备维护台帐；安全生产责任制档案、设备技术资料等。
3、企业须根据需要及时更新完善各项安全生产台账和档案。
4、按要求，及时报送安全生产和管理的有关资料和信息。
未完全满足考评要求的，考评不达标。
宀以投分五全入50
1.资金投入
①按规定足额提取安全生产费用；
10**
1、企业根据安全生产费用提取和使用管理制度，明确经费预算.设立帐户、经费提取数呈、管理与使用流程、检查监督、台帐管理等措施程序。
2、企业提取的安全生产经费纳入企业财务预算。
3、企业提取的安全生产经费数呈满足规定要求。
《企业安全生产费用提取和使用管理办法》规定，按上年度实际营业收入1.5%提取安全生产费用。
企业在上述标准的基础上，根据安全生产实际烝要，可适当提高安全费用提取标准。
未完全满足考评要求的，考评不达标。
②安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；
15*
1、安全生产经费按计划专款专用，无挤占或挪用情况。
2、根据以下安全生产费用使用范围，结合企业实际情况制定安全生产经费年度使用计划：
1）完善、改造和维护安全防护设施设备支岀
（不含“三同时"要求初期投入的安全设施），包括运输设施设备和装卸工具安全状况检测及维护系统、运输设施设备和装卸工具附風安全设备等支岀；2）购盍、安装和使用旅客、行包安检设备等支出；3）配备、维护、保养应急救援器材、设备支岀和应急演练支出；4）开展垂大危险源和爭故隐患评
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