水利水定稿电施工企业安全生产标准化评审标准试行稿 评审证据清单.docx
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水利水定稿电施工企业安全生产标准化评审标准试行稿评审证据清单
安全生产标准化评审资料清单
1、安全生产目标（30分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
1.1目标制定
（6分）
1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、考核等内容。
3
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少制定、分解、实施、绩效考核等内容，每项扣1分；未能明确相应责任，每项扣1分。
一、查评证据：
查安全生产目标管理制度及正式文件，内容应包含：
目标的制定、分解、实施、考核等内容。
二、查评依据：
①《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发【2010】23号）第25条；
②《建筑施工企业安全生产管理规范》（GB50656—2011）第4条。
1.1.2制定包括人员伤亡、机械设备安全、交通安全、火灾事故及职业病等控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标等安全生产总目标和年度目标。
3
查中长期安全工作规划和年度安全工作计划等相关文件。
无安全生产总目标或年度目标，或未以文件发布，不得分；各类事故控制目标、安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标缺项，每项扣1分。
一、查评证据：
1、上级下达的安全生产目标文件
2、安全生产总目标和年度目标正式文件（起草、审核、审批），内容包括（不限于）：
（1）企业各类事故控制目标；
1）不发生人身重伤事故。
2）不发生重大设备事故。
3）不发生重大火灾事故。
4）不发生负有同等责任的交通事故。
5）不发生职业病危害事故。
（2）企业安全生产隐患治理目标；
不安全隐患整改率达到98%以上，重大隐患整改率达100%。
（3）企业安全生产管理目标：
1）安全管理人员持证率100%；特种工持证上岗率100%。
2）新工人安全教育率100%。
3）施工现场各项安全设施合格率100%；安全防护设施使用率100％。
4）劳动保护用品及防护用品合格率100%；发放、使用率100%。
5）起重设备、施工机具安全防护装置，安装和检查验收率100%。
6）用电设施，漏电保护器安装率100%。
7）安全报监率和安全管理人员到位率为100%。
二、查评依据：
①《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发【2010】23号）第25条；
②《建筑施工企业安全生产管理规范》（GB50656—2011）第4条。
1.2目标落实
（8分）
1.2.1按所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标。
3
查安全目标分解等相关文件。
年度安全生产目标未分解，不得分。
一、查评证据：
部门/单位、项目部、班组的安全生产目标及正式文件（目标下级严于上级）
二、查评依据：
①《建筑施工企业安全生产管理规范》（GB50656—2011）第4条。
1.2.2逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措施。
5
查安全生产目标责任书等相关文件。
未签订安全生产目标责任书，每少一个单位或部门扣2分；未制定安全目标保证措施，每个单位扣1分。
一、查评证据：
公司、部门/单位、项目部、班组、岗位责任书及保障措施
二、查评依据：
①《建筑施工企业安全生产管理规范》（GB50656—2011）第4条。
1.3目标监控与考核（16分）
1.3.1对安全生产目标的执行情况进行监督、检查，及时纠偏、调整安全生产目标实施计划。
6
查相关文件和记录。
无安全生产目标实施情况的监督、检查记录，不得分；未及时纠偏、调整实施计划，不得分。
一、查评证据：
安全生产委员会记录、各级安全生产分析会记录、安措和技措计划和落实记录、各类检查及整改记录、工作计划
二、查评依据：
①《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发【2010】23号）第25条；
②《建筑施工企业安全生产管理规范》（GB50656—2011）第4条。
1.3.2年终对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。
10
查考核奖惩的相关记录。
年终未对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩，每少考核一个单位扣2分；每少奖惩一个单位扣2分；无考核奖惩记录视为未考核奖惩。
一、查评证据
月度、年终安全生产考核兑现记录。
二、查评依据：
①《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发【2010】23号）第25条；
②《建筑施工企业安全生产管理规范》（GB50656—2011）第4条。
小计
30
得分小计
2、组织机构与职责（50分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际
得分
2.1安全机构和人员配置
（20分）
2.1.1成立以主要负责人为领导，有领导班子成员及部门负责人参加的安全生产委员会或安全生产领导小组。
4
查成立安全生产委员会或安全生产领导小组的文件。
未成立，或未以文件形式发布成立，不得分；视为未设立；参加的领导和部门负责人不全，每少1人扣1分；安全生产委员会成员发生变化，未及时调整扣2分。
一、查评证据
①企业成立安全生产委员会或安全生产领导小组以正式文件形式发布。
（成立以主要负责人为领导，有领导班子成员，安全生产管理部门及相关部门主要负责人、安全生产管理人员、工会代表以及从业人员代表组成参加的安全生产委员会或安全生产领导小组）；
②参加的领导和部门负责人要全；安全生产委员会成员发生变化，要及时调整。
二、查评依据
①《安全生产法》第19条；
②《水利工程建设安全生产管理规定》（水利部令第26号）第20条；
③《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》（建质【2008】91号）第5条、第8条。
2.1.2按规定设置安全生产管理机构。
6
查机构设置的文件和相关记录。
未按规定设置安全生产管理机构，不得分；项目部未按规定设置安全生产管理机构，每个项目部扣2分；无设置的文件视为未按规定设置。
一、查评证据
①企业设置安全生产管理机构和安全生产管理人员及正式文件。
②项目部设置安全生产管理机构和安全生产管理人员及正式文件。
二、查评依据
①《安全生产法》第19条；
②《水利工程建设安全生产管理规定》（水利部令第26号）第20条；
③《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》（建质【2008】91号）第5条、第8条。
2.1.3按规定配备安全生产管理人员，并形成纵向到底、横向到边的安全管理网络。
10
查人员配备的文件和相关记录。
未按规定配备安全生产管理人员（包括分包单位），每少1人扣2分；配备的专职安全管理人员资质不符合规定，按5.2的规定执行。
一、查评证据
①企业有三级安全网络。
②各级安全生产管理人员按规定取证（资格证）情况。
二、查评依据）
①《安全生产法》第19、20条；
②《水利工程建设安全生产管理规定》（水利部令第26号）第20条；
③《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》（建质【2008】91号）第5条、第8条。
2.2安全职责
（30分）
2.2.1安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。
8
查制度文本。
无安全生产责任制，或未以正式文件颁发，不得分；缺少安全生产委员会或安全生产领导小组职责,不得分；每缺一个环节内容或缺一个单位、部门和人员安全生产责任制扣1分。
一、查评证据
①安全生产责任制度正式文件（内容应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容）。
②各级岗位安全职责、权限和考核奖惩规定及文件
二、查评依据
①《安全生产法》第4条。
2.2.2安全生产委员会或安全生产领导小组每季度召开一次会议，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项，并形成会议纪要。
4
查相关文件和活动记录。
安全生产委员会或安全生产领导小组会议每少一次扣1分；重大、重要安全事项未经安委会研究确定，每项扣1分；无会议纪要，每次扣1分；未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，每次扣1分；上次会议的措施和要求未完成且无整改措施，每一项扣1分。
一、查评证据
①安全工作例会制度正式文件；
②安全生产委员会或安全生产领导小组每季会议记录及纪要，内容包括：
总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项，跟踪上次会议的措施和要求的落实情况。
③落实会议纪要的记录。
二、查评依据
①《安全生产法》第5条。
2.2.3各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。
10
查安全工作相关记录并查看现场。
各级、各岗位人员未认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度，每人次扣2分。
一、查评证据
①安全生产反违章管理制度正式文件；
②履行安全生产职责和落实安全生产规章制度检查考核情况（职责、制度规定与落实情况对比、自查自纠情况、现场安全生产状况、考核兑现情况）
二、查评依据
①《安全生产法》第5条。
2.2.4对安全生产责任制的落实情况进行检查。
8
查相关记录。
未对安全生产责任制落实情况进行检查，不得分；检查不全面，每缺一个部门或单位扣1分。
一、查评证据
①各级对安全生产责任制落实情况定期检查考核记录。
二、查评依据
①《安全生产法》第5条。
小计
50
得分小计
3、安全生产投入（50分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
3.1安全生产费用管理（25分）
3.1.1安全生产的费用保障制度应明确提取、使用、管理的程序、职责及权限。
3
查制度文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度中内容不全、不符合有关规定，每项扣1分。
一、查评证据
①安全生产的费用保障制度及正式文件（内容应明确提取、使用、管理的程序、职责及权限）。
二、查评依据
①《安全生产法》第18条、第24条、第39条、；
②《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）第21条、第22条；
③《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发【2010】23号）第10条；
④《国家安全生产监督管理总局关于进一步加强企业安全生产规范化建设严格落实企业安全生产主体责任的指导意见》（安监总办【2010】139号）五；
⑤《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企【2012】16号）第7条、第32条。
3.1.2按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的规定足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产费用列入工程造价。
15
查安全生产费用使用台账和投标文件等。
未足额提取，每项目扣3分；在编制投标文件时，未将安全生产费用列入工程造价，每项扣3分。
一、查评证据
①按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的规定足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产费用列入工程造价；
②建立安全生产费用使用台账。
二、查评依据
①《安全生产法》第18条、第24条、第39条、第5条；
②《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）第21条、第22条；
③《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发【2010】23号）第10条；
④《国家安全生产监督管理总局关于进一步加强企业安全生产规范化建设严格落实企业安全生产主体责任的指导意见》（安监总办【2010】139号）五；
⑤《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企【2012】16号）第7条、第32条。
3.1.3根据安全生产需要编制安全生产费用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。
安全生产费用主要用于：
（1）完善、改造和维护安全防护设施、设备支出，包括施工现场临时用电系统、洞口、临边、机械设备、高处作业防护、交叉作业防护、防火、防爆、防尘、防毒、防雷、防台风、防地质灾害、地下工程有害气体监测、通风、临时安全防护等设施设备支出；
（2）配备、维护、保养应急救援器材、设备和应急演练支出；
（3）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；
（4）安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；
（5）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；
（6）安全生产宣传、教育、培训支出；
（7）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；
（8）安全设施及特种设备检测检验支出；
（9）其他与安全生产直接相关的支出。
7
查安全投入使用计划及实施的相关记录、台帐。
无安全投入使用计划，不得分；审批程序不符合规定扣1分；无安全生产费用使用台账，不得分。
一、查评证据
①安全投入使用计划审批程序符合规定，建立安全生产费用使用台账；
②安全生产费用主要用于：
（1）完善、改造和维护安全防护设施、设备支出，包括施工现场临时用电系统、洞口、临边、机械设备、高处作业防护、交叉作业防护、防火、防爆、防尘、防毒、防雷、防台风、防地质灾害、地下工程有害气体监测、通风、临时安全防护等设施设备支出；
（2）配备、维护、保养应急救援器材、设备和应急演练支出；
（3）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；
（4）安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；
（5）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；
（6）安全生产宣传、教育、培训支出；
（7）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；
（8）安全设施及特种设备检测检验支出；
（9）其他与安全生产直接相关的支出。
二、查评依据
①《安全生产法》第18条、第24条、第39条、第5条；
②《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）第21条、第22条；
③《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发【2010】23号）第10条；
④《国家安全生产监督管理总局关于进一步加强企业安全生产规范化建设严格落实企业安全生产主体责任的指导意见》（安监总办【2010】139号）五；
⑤《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企【2012】16号）第7条、第32条。
3.2安全费用使用
（25分）
3.2.1落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。
18
查安全生产费用使用证据和台账。
未按安全生产费用使用计划落实，每项扣3分；没有做到专款专用，每项扣2分；提取的安全生产专款不能满足要求，每项扣3分。
一、查评证据
①安全生产费用使用证据和台账。
二、查评依据
①《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企【2012】16号）第7条、第19条、第32条。
3.2.2每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核。
7
查检查、总结和考核的相关记录。
未按规定对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，不得分；未以适当方式披露安全生产费用提取和使用情况扣2分。
一、查评证据
①按规定对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核；
②以适当方式披露安全生产费用提取和使用情况。
二、查评依据
①《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企【2012】16号）第7条、第19条、第32条。
小计
50
得分小计
4、法律法规与安全管理制度（70分）
二级评
审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审
描述
实际
得分
4.1法律法规、标准规范（12分）
4.1.1建立识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的办法，包括识别、获取、评审、更新等环节内容，明确职责和范围，确定获取的渠道、方式等要求。
3
查办法文本。
无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少环节要求，每项扣1分。
一、查评证据
①识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的制度正式文件。
建立识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的制度内容，包括识别、获取、评审、更新等环节内容，明确职责和范围，确定获取的渠道、方式等要求。
②企业建立识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范共有六个层次：
①法律（国家令）。
基本法：
《宪法》、一般法：
《安全生产法》、特别法：
《矿山安全法》、《消防法》和《道路交通安全法》等、相关法：
《劳动法》、《建筑法》、《工会法》、《煤炭法》、《民法》、《刑法》和《职业病防治法》等；
②配套行政法规（国务院条例、规定等）。
《安全生产许可证条例》、《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定、办法等》等；
③配套部门规章（国务院所属等部门规定）。
《生产经营单位安全培训规定》、《作业场所职业危害申报管理办法》等；
④地方性法规、地方政府规章（略）；
⑤安全生产标准（国家/行业）GB2722—2011《爆破安全规程》、SL303—2004《水利水电工程施工组织设计规范》、SL398—2004《水利水电工程施工通用安全技术规程》等；
⑥企业规章制度。
二、查评依据
①《安全生产法》第4条。
4.1.2职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求，主管部门每年发布一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单。
3
查安全生产法律法规与其他要求清单。
未定期识别、获取，不得分；未形成、及时发布或更新清单扣2分。
一、查评证据
①职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求；
②主管部门每年发布一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单。
二、查评依据
①《安全生产法》第4条。
4.1.3及时向员工传达适用的安全生产法律法规与其他要求，配备适用的安全生产法律法规、规程规范。
6
查安全生产法律法规与其他要求文本及相关记录。
相关单位、部门、工作岗位每少配备一个安全生产法律法规、规程规范与其他要求文本或电子版扣1分；未及时组织学习和贯彻实施，每项扣1分；使用失效、过期的法律法规、规程规范，每项次扣1分。
一、查评证据
①相关单位、部门、岗位配备足够的安全生产法律法规、规程规范与其他要求文本或电子版文本；使用失效、过期的法律法规、规程规范；
②传达的方式及学习的资料。
③。
不使用失效、过期的法律法规、规程规范。
二、查评依据
①《安全生产法》第4条。
4.2安全规章制度
（19分）
4.2.1建立健全安全生产规章制度，并及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，贯彻到日常安全生产管理工作中。
15
查规章制度文本。
规章制度未以文件发布，每项扣2分；规章制度中未包含安全生产目标管理，安全生产责任制管理，法律法规标准规范管理，安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，风险评估和控制管理，安全教育培训及持证上岗管理，施工机械和工器具（含特种设备）管理，安全设施和安全标志管理，交通安全管理，消防安全管理，防洪度汛安全管理，脚手架搭设、拆除、使用管理，施工用电安全管理，危险化学品管理，工程分包安全管理，相关方及外用工（单位）安全管理，安全技术（含安全技术交底）管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，文明施工管理，安全生产预警预报和应急管理，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理，安全生产考核奖罚等内容，每缺一项扣2分；未及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度，或与实际不符，每项扣2分。
一、查评证据
①安全生产规章制度以正式文件发布及文件清单；
②规章制度中包含安全生产目标管理，安全生产责任制管理，法律法规标准规范管理，安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，风险评估和控制管理，安全教育培训及持证上岗管理，施工机械和工器具（含特种设备）管理，安全设施和安全标志管理，交通安全管理，消防安全管理，防洪度汛安全管理，脚手架搭设、拆除、使用管理，施工用电安全管理，危险化学品管理，工程分包安全管理，相关方及外用工（单位）安全管理，安全技术（含安全技术交底）管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，文明施工管理，安全生产预警预报和应急管理，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理，安全生产考核奖罚等内容；
③落实制度的证据。
二、查评依据
①《安全生产法》第17条、第21条。
4.2.2安全生产规章制度应发放到相关工作岗位，并组织员工学习。
4
查文件发放和文件培训学习记录。
未发放，不得分；每少发放一项制度或少发一个单位扣1分；无培训学习记录，每项扣1分。
一、查评证据
①发放标准及发放记录；
②组织员工学习安全生产规章制度文件的记录。
二、查评依据
①《安全生产法》第17条、第21条。
4.3安全操作规程
（18分）
4.3.1根据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用的岗位安全操作规程。
14
查安全操作规程文本。
编制的安全操作规程未按规定审定或签发，每项扣2分；岗位安全操作规程不齐全，每缺一个扣2分；岗位安全操作规程不适用或有错误，每个扣2分。
一、查评证据
①安全操作规程清单及文本（文件化）；
二、查评依据
①《安全生产法》第17条、第21条。
4.3.2岗位安全操作规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。
4
查操作规程发放记录并现场抽查。
未发放，不得分；未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣1分；无培训记录等资料，每项扣1分；发现员工不熟悉岗位安全操作规程，每人次扣1分。
一、查评证据
①操作规程发放标准及记录。
③培训、考核等资料，抽查员工熟悉岗位安全操作规程。
二、查评依据
①《安全生产法》第17条、第21条。
4.4评估
（4分）
4.4.1每年至少对安全生产法律法规、规程规范、规章制度、操作规程的执行情况进行一次检查评估。
4
查检查评估的相关记录。
未按时进行评估或无评估结论，不得分；评估结果与实际不符扣2分。
一、查评证据
①每年至少对安全生产法律法规、规程规范、规章制度、操作规程的执行情况进行一次检查评估的资料。
2评估结果与实际相符。
二、查评依据
①《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006—2010）5.4.4评估。
4.5修订
（4分）
4.5.1根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故分析、绩效评定结果等，及时对安全生产规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。
4
查规章制度、操作规程文本和相关记录。
应修订而未组织修订，每项扣1分；修订安全生产规章制度、操作规程未按规定审批，每项扣1分。
一、查评证据
①及时修订、审批记录。
二、查评依据
①《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006—2010）5.4.5修订。
4.6文件和档案管理（13分）
4.6.1建立文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等要求，并严格管理。
3
查制度文本和相关记录。
无该项制度，或未以文件发布，不得分；制度缺少编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等环节内容，每项扣1分
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