二级建造师机电工程讲义案例分析.docx

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二级建造师机电工程讲义案例分析

2H320000　机电工程施工管理实务

　　本章机电工程施工管理实务包括：

施工投标与合同管理、施工组织设计、施工资源管理、施工进度控制、施工质量控制、建筑安装工程项目施工质量验收、工业安装工程项目施工质量验收、试运行管理、施工技术管理、施工安全管理、施工现场管理、施工成本控制、施工项目竣工验收、施工预结算管理、施工项目回访与保修、施工风险管理等16个目。

按照机电工程考试大纲的要求知识点，本章每目的内容简要阐述了各知识点，且都列举了若干个案例题加以说明，案例题均包括背景、问题、分析和参考答案四部分。

学习本章时，要运用二级建造师执业资格考试的《建设工程施工管理》和《建设工程法规及相关知识》的基础理论，结合机电工程专业的施工管理知识，紧扣建造师执业责任和执业目标要求，在熟练应用机电工程的施工技术和相关法规知识的基础上，掌握合同管理、质量控制、安全控制、成本控制、进度控制、现场管理和遵守法律、法规等内容提出的要求。

这是检验应试者解决机电工程施工管理实际问题能力的重点。

　　2H320010机电工程项目投标与合同管理

　　本目主要运用《建设工程施工管理》科目中有关合同管理的基本理论知识和《建设工程法规及相关知识》科目中有关合同法、招标投标法等有关规定，结合机电工程施工管理的特点，通过案例，要求掌握机电工程项目投标的应用、机电工程项目合同索赔的应用、熟悉机电工程项目投标文件的编制、机电工程项目合同的变更与终止的应用。

　　2H320011掌握机电工程项目投标程序

　　一、机电工程项目招标、投标程序

　　招标过程按照投标人的参与程度，可以划分为发标前准备、招标投标和评标定标三个阶段，招标人可以通过招标过程的评审选出信誉可靠、技术能力强、管理水平高、报价合理的可信赖的投标人。

投标人在投标过程中对招标文件作出实质性响应，提出具有竞争性的投标报价，尽可能获得较丰厚的利润。

在招标、投标程序中主要掌握的基本知识包括：

　　1.工程招标范围、招标方式的确定及主要区别。

　　2.组织招标的条件。

　　3.招标、投标程序、内容及有关规定。

　　二、机电安装工程招标文件通常包括以下内容

　　招标邀请书；投标者须知；合同条件；招标工程范围；图纸和执行的规范；工程量清单；投标书和投标保证书格式；补充资料表；合同协议书及各类保证。

　　三、机电安装工程投标文件一般包括以下内容

　　协议书；投标书及其附录；合同文件（含通用条款及专用条款）；投标保证金（或投标保函）；法定代表人资格证书（或其授权委托书）；明确工程施工总目标包括工期、质量、安全文明生产三项目标以及履约保证金额等；施工组织总设计及主要施工方案；具有标价的工程量清单及报价表；辅助资料表；资格审查表（已进行过资格预审的除外）；招标文件要求应提供的其他资料。

　　四、机电工程项目招标、投标文件的实施

　　招标文件是招标过程的核心文件，既是投标人编制投标文件的依据，也是未来与中标人构成对双方有约束力合同文件的基础，必须认真研究招标、投标文件，处理机电工程项目招标、投标文件实施中的问题。

　　2H320012掌握机电工程项目投标文件的编制

　　投标文件是指完全按照招标文件的各项要求编制的投标书。

投标书一般由商务标书、经济标书、技术标书三部分组成。

它是形成的投标文件中响应招标文件规定的重要文件，起着能否中标的关键作用。

报价工作信息面广，计算繁杂，必须反复核对，否则，虽然报价决策正确，但计算失误，也就功亏一篑。

　　一、编制投标文件的主要依据

　　设计图纸；合同条件，尤其是有关工程范围、内容；工期、质量、安全生产要求；支付条件、外汇比例的规定等；工程量表；有关法律、法规；拟采用的施工方案、进度计划；施工规范和施工说明书；工程材料、设备的清单、价格及运费；劳务工资标准；当地生活物资价格水平；各种有关间接费用等。

　　二、编制投标文件的步骤

　　投标人通过资格预审，购买到全套招标文件之后，即可根据工程性质、规模，组织一个经验丰富、决策强有力的班子进行投标报价。

承包工程有固定总价合同、单价合同、成本加酬金合同等几种主要形式，不同合同形式的计算报价是有差别的。

　　具有代表性的单价合同报价计算的主要步骤：

研究招标文件；现场考察；复核工程量；编制施工规划；计算工、料、机单价；计算分项工程基本单价；计算间接费；考虑上级企业管理费、风险费，预计利润；确定投标价格。

　　三、工程量清单计价的运用

　　工程量清单是表现拟建工程的分部分项工程项目、措施项目、其他项目名称和相应数量的明细清单。

是按招标要求和施工设计图纸要求将拟建招标工程的全部项目和内容，依据统一的工程量计算规则和清单项目编制规则，计算分部分项工程数量的表格。

　　工程量清单是招标文件的组成部分。

是由招标人发出的一套注有拟建工程各实物工程名称、性质、特征、单位、数量及开办项目、税费等相关表格组成的文件。

在理解工程量清单的概念时，首先应注意到工程量清单是一份由招标人提供的文件，编制人是招标人或其委托的工程造价咨询单位。

其次是一经中标且签订合同，工程量清单即成为合同的组成部分。

因此，无论招标人还是投标人都应该慎重对待。

　　就我国目前的实践而言，工程量清单计价已形成了一种市场价格机制，主要运用在招标、投标、评标三个阶段。

　　四、制作投标标书

　　1.投标人接到招标文件后，应对招标文件进行透彻的分析研究，对图纸进行仔细的理解。

　　2.对招标文件中所列的工程量清单进行审核时，应看招标人是否允许对工程量清单内所列的工程量误差进行调整决定审核办法。

若允许调整，则要详细审核工程量清单内所列的各工程项目的工程量，对有较大误差的，通过招标人答疑会提出调整意见，取得招标人同意后进行调整；若不允许调整，则不必对工程量进行详细的审核，只对主要项目或工程量大的项目进行审核。

发现项目有较大误差时，可以利用调整项目单价的方法进行解决。

　　工程量单价的套用有两种方法：

一种是工料单价法，一种是综合单价法。

我国现行的工程量清单计价办法是采用综合单价法。

　　五、投标的决策

　　正确合理的决策，是作出投标与否和使中标可能性增大的关键。

投标决策阶段可以分为前期阶段和后期阶段。

（一）投标决策的前期阶段

　　前期阶段的投标决策必须在购买投标人资格预审资料前后完成。

决策的主要依据是招标广告，以及公司对招标的工程、业主情况的调研和了解程度。

　　对投标与否做出论证。

通常情况下，对下列招标项目应放弃投标，例如本施工企业主营和兼营能力之外的项目；工程规模、技术要求超过本施工企业技术等级的项目；本施工企业生产任务饱满，而招标工程的盈利水平较低或风险较大的项目；本施工企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手的项目等。

（二）投标决策的后期阶段

　　如果决定投标，即进入投标决策的后期阶段，此阶段是从申报资格预审至投标报价.（封送投标书）之前。

主要研究准备投什么性质的标，以及在投标中采取的策略。

投标性质可分为：

风险标、保险标、盈利标、保本标、亏损标。

　　（三）影响投标决策的主观因素

　　1.技术实力：

包括精通本行业的各类专家组成的组织机构；设计和施工专业特长；解决各类施工技术难题的能力；与招标项目同类型国内外工程的施工经验；有一定技术实力的合作伙伴。

　　2.经济实力：

包括垫付资金的能力；一定的固定资产和机具设备及其投入所需的资金；一定的周转资金用来支付施工用款；支付各种担保的能力；支付各种纳税和保险的能力；抵御由于不可抗力带来的风险；有一定经济实力的合作伙伴。

　　3.管理实力：

包括成本控制能力，向管理要效益；健全完善的规章制度和先进的管理方法、企业技术标准、企业定额、企业管理和项目管理人才；“重质量”、“重合同”的意识及其相应切实可行的措施。

　　4.业绩信誉实力：

包括同类或相似的工程业绩；良好的信誉是投标中标的一条重要标准。

　　（四）影响投标决策的客观因素

　　1.业主的合法地位、支付能力、履约信誉，监理工程师处理问题的公正性、合理性等。

　　2.竞争对手的实力、优势、投标环境的优劣情况以及竞争对手的在建工程状况。

　　3.承包工程的风险。

　　投标与否，要考虑很多因素，作出全面分析，才能使投标决策正确。

　　2H320013掌握机电工程项目合同签订与变更

　　机电工程总承包合同是业主方和机电工程总承包方签订的施工承包合同，它是机电工程施工全过程中必须明确双方权利义务的约定。

对机电工程总承包合同的管理，应包括合同的订立、履行、变更、争议、索赔、终止等方面内容。

　　一、机电工程项目总承包合同范围

　　1.工程总承包范围如果包括工程设备采购，应另外签订设备采购合同或协议书，作为工程总承包合同的补充合同。

　　2.工程总承包范围如果包括负荷联动试车或投料试生产出产品，应另外签订合同或协议书，作为工程总承包合同的补充合同。

　　3.总承包方在履行合同职责时，根据合同范围要求，需要负责设备的采购、运输、检查、安装、调试及试运行。

　　4.订立国际项目的总承包合同，应采用国际惯例，即FIDIC（土木工程施工合同条件）的规定。

　　5.总承包方在订购材料前，应将材料样品送审，或将材料送到指定的试验室进行试验，试验结果报监理工程师审核和确认。

并要随时抽样检验进场材料质量。

　　二、机电工程项目分包合同范围

　　工程分包是指总承包方将所承包的工程中的专业工程或劳务作业发包给其他施工企业完成的活动。

机电工程项目分包合同范围包括专业工程分包和劳务作业分包。

专业工程分包合同管理内容见2H320014。

　　劳务分包是机电工程承包合同管理的重要组成部分，劳务分包合同包括劳务方开工、完工日期、工程施工范围、应遵守的技术标准、法律法规等方面的内容。

　　三、机电工程项目合同的变更

　　工程变更包括工程量变更、工程项目变更、进度计划变更、施工条件变更等。

设计变更主要包括：

更改有关标高、基线、位置和尺寸；增减合同中约定的工程量；改变有关工程中的施工时间和顺序等。

，

　　四、合同风险

（一）合同风险

　　合同风险主要有：

材料设备风险，人员风险，组织协调风险，政治及社会风险，自然环境风险，经济风险。

（二）规避风险的对策

　　1.签订一个完善有利的承包合同，明确业主提供的材料设备在质量、供应时间上的责任；在合同条款中明确业主应承担的风险责任以及补偿条件；进行相应的投保（险）。

　　2.在合同中明确业主（监理方）的协调责任。

　　3.通过合同，明确要求业主提供详细、确实、可靠的资料；拟订可靠的施工技术方案及应急措施方案，也可用分包方式转移风险。

　　4.利用各种可能进行国际合理避税，利用资金进行有利于自己的国际贸易。

　　2H320014掌握机电工程项目分包合同管理

　　工程分包是施工合同的总承包方委托具有相应资质的第三方为其实施部分合同内容的行为。

　　一、工程分包的原则和基本条件

（一）工程分包要遵照总包承方有关“工程分包管理工作程序"进行，以加强对分包管理、保证分包工程施工质量、提高工程效益的原则行事。

（二）工程分包的范围：

总承包合同约定的或业主指定的分包项目；不属于主体工程，总承包方考虑分包施工更有利于工程的进度和质量的项目；一些专业性较强的分部工程，分包方必须具备相应技术资格。

　　（三）不属于业主指定的分包工程，总承包单位在决定分包和选定分包队伍前也应征得业主代表（监理工程师）的认可。

　　二、分包工程发包程序

（一）对申请承包分包工程的分包方的资质等级、资源条件、施工能力及其业绩等进行资格审核。

（二）采用招标的方式选定分包方，要规定招标投标纪律，避免舞弊行为和不正当竞争手段的发生。

　　（三）评标和决标，应有一个相互制约而且是各专业人员组成的机构。

　　（四）选定分包方后，应签订“工程分包合同"。

　　三、施工合同文本对分包的规定

（一）签订分包合同后，若分包合同与总承包合同发生抵触时，应以总承包主合同为准。

（二）分包合同不能解除总承包方任何义务与责任。

分包方的任何违约或疏忽，均会被业主视为违约行为。

因此，总承包方必须重视并指派专人负责对分包方的管理，保证分包合同和总承包合同的履行。

　　四、分包方的权利和义务

（一）只有业主和总承包方才是工程施工总承包合同的当事人，但分包方根据分包合同也应享受相应的权利和承担相应的责任。

分包合同必须明确规定分包方的任务、责任及相应的权利，包括合同价款、工期、奖罚等。

（二）分包合同条款应写得明确和具体，避免含糊不清，也要避免与总承包合同中的发包方发生直接关系，以免责任不清。

应严格规定分包单位不得再次把工程转包给其他单位。

　　五、分包方的职责

　　保证分包工程质量、安全和工期，满足总承包合同的要求；按施工组织总设计编制分包工程施工方案；编制分包工程的施工进度计划、预算、结算；及时向总承包方提供分包工程的计划、统计、技术、质量、安全和验收等有关资料。

　　六、总包方的职责

（一）为分包方创造施工条件，包括临设、设计图纸及必要的技术文件、规章制度、物资供应、资金等。

（二）对分包方的施工质量和安全生产进行监督、指导。

　　七、工程分包的履行与管理

（一）总承包方对分包方及分包工程施工，应从施工准备、进场施工、工序交验、竣工验收、工程保修以及技术、质量、安全、进度、工程款支付等进行全过程的管理。

（二）对分包工程施工管理的主要依据是：

工程总承包合同；分包合同；承包工程施工中采用的国家、行业标准，有关法律法规及规范、规程、规章制度；总承包方及监理单位的指令。

　　（三）总承包方应派代表对分包方进行管理，并对分包工程施工进行有效控制和记录，保证分包合同的正常履行，以保证分包工程的质量和进度满足工程要求，从而保证总承包方的利益和信誉。

　　（四）分包方对开工、关键工序交验、竣工验收等过程经自行检验合格后，均应事先通知总承包方组织预验收，认可后再由总承包方代表通知业主组织检查验收。

　　（五）总承包方或其主管部门应及时检查、审核分包方提交的分包工程施工组织设计、施工技术方案、质量保证体系和质量保证措施、安全保证体系及措施、施工进度计划、施工进度统计报表、工程款支付申请、隐蔽工程验收报告、竣工交验报告等文件资料，提出审核意见并批复。

　　（六）当分包方在施工过程中出现技术质量问题或发生违章违规现象，总承包方代表应及时指出，除轻微情况可用口头指正外，均应以书面形式令其改正并做好记录。

　　（七）若因分包方责任造成重大质量事故或安全事故，或因违章造成重大不良后果的，总承包方可向其主管部门建议终止分包合同，并按合同追究其责任。

　　（八）分包工程竣工验收后，总承包方应组织有关部门对分包工程和分包单位进行综合评价并作出书面记录，以便为以后选择分包商提供依据。

　　（九）总承包方要在加强分包合同管理的同时，注意防止分包方索赔事件的发生。

　　（十）由于业主的原因造成分包方不能正常履行合同而产生的损失，应由总承包方与业主共同协商解决，或依据合同的约定解决。

　　2H320015掌握机电工程项目合同索赔的应用

　　施工索赔是建筑市场的一种正常现象，只有对索赔发生的原因和分类进行全面分析理解，才能正确履行合同并维护承包方的权益。

　　一、机电安装工程索赔发生的原因

（一）设计和施工过程的难度和复杂性增大，新技术、新工艺不断出现，业主对质量和功能要求越来越高，越来越完善。

（二）合同文件（包括技术规范）描述前后矛盾。

如果几个文件的解释和说明有矛盾时虽可按合同文件的优先顺序，排列在前的文件解释和说明更具有权威性。

但有些矛盾仍不好解决，从而发生索赔。

　　（三）合同文件用词不严谨导致双方对合同条款的不同理解，而引发工程索赔。

　　（四）项目及管理模式的变化。

工程总承包方、分包方、指定分包方、劳务分包方、设备材料供应承包方等，在整个项目的建设中发生经济、技术、工作方面的联系和影响，在工程施工全过程中，若一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关系的单位。

如处于关键路线上的工程发生较大延期，就难以补救，整个工程便产生连锁反应，可能会产生一系列重大索赔。

尤其是“三边”，工程的管理模式甚为明显。

　　二、机电安装工程索赔的分类

　　1.按索赔的有关当事人可分为总包方与业主之间的索赔；总包方与分包方之间的索赔；总包方与供货商之间的索赔；总包方向保险公司的索赔。

　　2.按索赔的业务范围可分为施工索赔，指在施工过程中的索赔；商务索赔，指在物资采购、运输过程中的索赔。

　　3.按索赔目的可分为工期索赔和费用索赔。

　　4.按索赔处理方法和处理时间不同可分为单项索赔和总索赔。

　　5.按索赔发生的原因可分为延期索赔、工程范围变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。

（1）延期索赔

　　由于业主的原因不能按时供货，而导致工程延期的风险，或设计单位不能及时提交经批准的图纸导致工程不能按原定计划的时间进行施工所引起的索赔。

（2）工作范围索赔

　　业主和承包方对合同中规定的工作范围理解的不同而引起的索赔，其责任和损失往往不容易确定。

　　（3）施工加速索赔

　　经常是延期或工作范围索赔的结果，有时也被称为“赶工索赔”。

　　（4）不利的现场条件索赔

　　合同的图纸和技术规范中所描述的条件与实际情况有实质性的不同或虽合同中未作描述，而承包方无法预测的索赔。

　　6.按索赔的合同依据可分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。

（1）合同内索赔是以合同条款为依据，在合同中有明文约定的索赔，如工期延误，工程变更，业主不按合同约定支付进度款等。

这种索赔，由于在合同中有明文规定往往容易得到。

（2）合同外索赔一般是难于直接从合同的某条款中找到依据，但可以从对合同条件的合理推断或同其他的有关条款联系起来论证该索赔是属合同规定的索赔。

　　（3）道义索赔是指虽然无合同和法律依据，承包方认为自己在施工中确实遭到很大损失，而向业主寻求优惠性质的额外付款。

　　三、施工索赔的实施

（一）机电安装工程索赔的处理过程

　　1.意向通知

　　发现索赔或意识到有潜在的索赔机会后，承包方应将索赔意向以书面形式通知监理工程师（业主），它标志着一项索赔的开始。

索赔意向通知仅是表明意向，内容不涉及索赔数额，文字应简明扼要。

　　2.资料准备.

　　索赔的成功很大程度上取决于承包方对索赔作出的解释以及强有力的证明材料，因此，在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要。

高水平的文档管理信息系统提供确凿的证据，对索赔的进行是极为关键的。

　　3.索赔报告的编写

　　索赔报告是承包方向监理工程师（业主）提交的一份要求业主给予一定费用补偿或延长工期的正式报告，应对索赔报告进行反复讨论和修改，力求报告有理有据，且准确可靠。

　　4.索赔报告的提交

　　报告应及时提交监理工程师（业主），并主动向对方了解索赔处理的情况，根据对方提出的问题进一步作资料的准备或提供补充资料，尽量为对方处理索赔提供帮助、支持和合作。

　　5.索赔报告的评审

　　监理工程师（业主）对承包方的索赔报告进行评审，当提出质疑时，承包方必须提供进一步的证据，应对监理工程师提出的各种质疑作出圆满的答复。

　　6.索赔谈判

　　监理工程师经过对索赔报告的评审，将组织并参加业主和承包方之间进行的索赔谈判，提出对索赔处理的初步意见。

通过谈判，作出索赔的最后决定。

　　7.争端的解决

　　如果索赔在业主和承包商之间不能通过谈判解决，可就其争端的问题进一步提交总监理工程师解决直至仲裁。

（二）索赔的计算方法

　　索赔费用可分为四类，即人工费索赔、材料费索赔、施工机械费索赔、管理费索赔。

　　1.人工费索赔

　　人工费索赔计算方法有三种：

实际成本和预算成本比较法；正常施工期与受影响施工期比较法；用科学模型计量的方法。

　　2.材料费索赔

　　主要包括因材料用量和材料价格的增加而增加的费用。

材料单价提高的因素主要是材料采购费，通常指手续费和关税等；运输费增加可能是运距加长，二次倒运等原因；仓储费增加可能是因为工作延误，使材料储存的时间延长导致费用增加。

　　3.施工机械费索赔

　　一般采用公布的行业标准所确定的租赁费率，参考定额标准进行计算。

　　4.管理费索赔

　　管理费索赔无法直接计入某具体合同或某项具体工作中，只能按一定比例进行分摊。

　　（三）索赔成功的条件及其技巧

　　1.正确组建强有力的、稳定的索赔班子。

　　2.确定正确的索赔战略和策略。

一般包含：

确定索赔目标；对被索赔方的分析；承包方经营战略分析；对外关系分析；谈判过程分析等。

　　3.索赔技巧：

包括及早发现索赔机会；商签好合同协议；对口头变更指令的确认；及时发出“索赔通知书”；索赔事由论证要充足；索赔计价方法和款额要适当；力争单项索赔，避免总索赔；坚持采用“清理账目法”；力争友好解决，防止对立情绪，注意索赔要合理，方法要妥当。

　　　　1.背景

　　我国某国际工程公司，在国际公开竞争招标中，中标获得非洲某国首都一项电站的设备采购与安装工程，该项工程合同金额为5000万美元，是世界银行贷款项目。

该工程地处热带，常年高温、少雨，年平均温度达30℃，最高气温达48℃，属非洲高气温国家之一。

该国政治气候令人深感不安，政局不稳定，经济危机给该国带来许多问题，上年度对外债务过重，达36亿美元，债务与生产总值之比达100%，远远超过国际公认的50%的警戒线，近年通货膨胀率达65%以上，超过国际公认50%的警戒线，工程地区的地质情况复杂多变，给施工带来一定困难。

该国市场物资匾乏，主要建筑材料及设备大部分由业主通过国际招标向国外采购。

劳务方面，该国规定凡是外国公司承包该国工程项目，必须雇用至少50%以上的该国劳务人员，但该国缺乏技术人员和技术工人，人员素质较差，效率较低。

工程款支付按40%国际流通货币（美元或欧元）及60%当地货币的比例支付，该国虽未设立外汇管制，但由于银行制度的恶劣及税收过高，导致外国人转移资金困难，该国虽然财政状况恶化，但因在非洲战略地位的重要性，仍可获较大的国际援助。

　　2.问题

（1）将案例背景所含的各类风险因素一一列举出，并逐一分析说明。

（2）针对本案例合同风险应采取何种对策？

　　【答疑编号911201302】

　　3.分析与答案

　　本案例主要涉及风险产生的原因、风险的分类以及解决风险的对策。

要解决的问题主要涉及合同风险的防范及采取的措施，防范主要可以从以下几个方面人手：

（1）合同风险的回避充分利用合同条款；增设保值条款；增设风险合同条款；增设有关支付条款。

（2）外汇风险的回避外汇风险主要表现在：

一是外汇收支过程中的汇兑损失；二是企业所持有的流动外汇现金的保值。

　　为避免在这两方面遭受损失，应在签订合同前，考虑以下两方面因素：

　　①选择有利的外币计价结算。

选择国际金融市场上可自由兑换的货币，如美元、欧元、英镑、日元等；在可自由兑换货币中争取硬通货币，即汇价稳定或趋于上浮的货币。

　　②使用多种货币计价结算。

国际工程承包合同中，采用几种货币组合支付的形式，能够减轻双方的汇率风险，特别是减轻只采用单一货币带来的风险。

　　（3）减少承包方资金、设备的投人承包方为承包工程一般都要投入一定的施工机械，搭设临建工程。

通常承包方项目经理部在选择分包方时，应要求分承包方具备有投人一定资金和设备的能力，除大型机械可以在当地租赁外，应选择分包方有一定施工机械能力的单位或指令分包方自带机械等措施来减少自身资金的垫付。

　　针对本案例所提问题，按照以上分析方法得出：

（1）本案例具