GM021小企业法律事务管理制度.docx
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GM021小企业法律事务管理制度
法律事务管理制度
法律事务管理手册
目录
第一编总则
第二编法律事务岗位职责及岗位设置
第三编法律事务规划
第四编规章制度管理办法
第五编法律事务咨询与指导管理办法
第六编合同管理办法
第七编知识产权保护管理（商标、商业秘密、著作权主管部门）
第一编总则
第一条为适应市场经济发展的需要，依法保护公司的合法权益，完善公司治理结构，把公司的各项经营管理活动纳入法制化管理轨道，根据国家的有关法律法规，以及公司经营发展的实际情况，特制定本管理制度。
第二条本制度适用于公司全部法律事务管理工作。
第三条公司审计法律部主管公司全部法律事务工作，并根据本制度进行具体操作。
公司其他部门应当根据本制度配合审计法律部完成法律事务工作，保障公司的合法权益不受侵害。
第四条本制度由审计法律部起草。
审计法律部可根据公司经营发展变化，对本制度进行修订。
第二编法律事务岗位职责及岗位设置
第一章法律事务岗位职责
第一条公司法律事务岗位职责如下：
（一）协助公司领导正确执行国家法律法规，对公司重大经营决策提出意见；
（二）建立、健全公司法律事务管理各项制度，参与起草、审核公司重要的规章制度；
（三）管理公司合同，参加重大合同的谈判和起草工作；
（四）参与公司的合并、分立、破产、投资、租赁、资产转让、招投标及其他涉及公司权益的重要经济活动，处理有关法律事务；
（五）办理公司工商登记以及商标、专利、商业秘密保护等有关法律事务；
（六）接受公司法定代表人的委托，代理公司的诉讼和非诉讼活动；
（七）在公司上市后，配合董事会和董事会秘书办理有关法律事务；
（八）配合公司有关部门对职工进行法制宣传教育；
（九）开展与公司生产经营有关的法律咨询；
（一十）负责公司外聘律师的选择、联络及相关工作；
（一十一）办理公司领导人交办的其它法律事务。
第二章法律事务岗位设置
第二条公司设置首席法律顾问、法务主管和法务岗负责管理公司法律事务，并在必要时聘用外部律师处理诉讼等事务。
首席法律顾问、法务主管和法务归属于审计法律部，在公司法定代表人、CEO与审计法律部经理的领导下，负责处理公司各类法律事务。
第三条法律事务管理人员的工作原则：
（一）依据国家法律法规和公司治理的有关规定诚信、勤勉、守法、高效执业；
（二）以事前法律风险防范为主，强化事中法律风险控制，突出事后法律补救，尽力维护公司的合法权益；
（三）严格保守工作中涉及的公司机密。
第三章首席法律顾问
第四条公司董事会确定一名首席法律顾问负责归口管理公司全部法律事务工作。
首席法律顾问对公司CEO与审计法律部经理负责。
第五条首席法律顾问的资质：
首席法律顾问需具有高等院校本科以上学历，并取得律师或法律执业资格或全国企业法律顾问资格，在大中型企业负责法律管理工作5年以上，应具有较丰富的法律、经济和企业管理知识，并能处理复杂或疑难的法律问题。
第六条首席法律顾问的工作职责：
（一十二）全面负责公司法律事务工作，协助公司董事会、总经理及其他高级管理人员正确执行国家法律、法规，统一协调处理公司经营管理和执行董事会决议过程中的法律事务并定期向董事会报告相关工作开展情况；
（一十三）参与起草、审核公司重要规章制度，协助公司建立健全各项内部监督机制；
（一十四）参与公司资产并购、资产重组、对外投资、招投标等谈判，并提出法律意见；
（一十五）组织办理公司日常合同管理、招投标事务、知识产权管理、证券债券、诉讼仲裁等方面的法律事务工作；
（一十六）负责督促公司的法制宣传教育和员工法律培训工作；
（一十七）负责公司外聘律师的选择、联络及相关工作；
（一十八）对公司法律事务人员的聘用、奖惩提出建议；
（一十九）提供与公司生产经营有关的法律咨询；
（二十）其他应当由首席法律顾问履行的职责。
第七条公司应当为首席法律顾问提供必要的工作条件，并配备必要的工作人员，支持首席法律顾问履行职责；首席法律顾问可根据案件的复杂情况聘请专业法律机构协助处理有关诉讼等工作。
第八条首席法律顾问应当忠于职守，遵守职业道德，尽力为公司防范法律风险，减少经济损失，不进行损害国家、公共利益和公司利益的活动，并能保守公司秘密。
第九条如法律顾问未按照国家法律、法规规定和公司规章制度规定开展工作并给公司造成损失的，公司将按照公司规章制度予以处分；因玩忽职守、滥用职权、谋取私利给公司造成较大损失的，公司将依法追究其法律责任。
第四章公司法务人员
第一十条公司法务人员在首席法律顾问的领导下负责处理公司经营过程中相关的法律问题。
第一十一条公司法务人员的资质：
法务人员需具有高等院校本科以上学历，并取得律师或法律执业资格或全国企业法律顾问资格，应具有较丰富的法律、经济和企业管理知识，并能处理日常法律问题。
第一十二条公司法务人员工作职责：
（一）为公司领导和各部门的法律咨询答疑；
（二）对行业发展动向、公司发展动向、各部门可能遇到的法律问题、新出台或即将出台的有关航空的法律、法规、规章进行整理，分析相应的法律风险，并提出对策；
（三）处理公司的诉讼、仲裁等纠纷；
（四）按公司《合同审核管理办法》的规定，审核公司在生产经营过程中签订的各类经济合同；
（五）参加重大合同的谈判和起草工作，做到事前参与、事中服务、事后补救，全过程提供法律服务保障；
（六）参与起草、修改、审核公司章程、重要的规章制度及生产经营中重要的法律事务文书；
（七）协助公司相关职能部门办理商标专利等知识产权管理事务并审查相关法律文件；
（八）协助公司相关职能部门办理企业开业注册、合并、分立、兼并、解散、清算、注销等工商事务及公证、抵押等法律事务并审查相关法律文件；
（九）协助公司证券事务管理部门及外聘的专业证券律师办理公司上市的相关法律事务及上市后的公司依法规范经营、管理事宜；
（一十）为各部门提供法律培训；
（一十一）其他应当由公司法务人员履行的职责。
第一十三条法务人员应当忠于职守，遵守职业道德，尽力为公司防范法律风险，减少经济损失，不得进行损害国家、公共利益和公司利益的活动，并能保守公司秘密。
第一十四条如法律顾问未按照国家法律、法规规定和公司规章制度规定开展工作并给公司造成损失的，公司将按照公司规章制度予以处分；因玩忽职守、滥用职权、谋取私利给公司造成较大损失的，公司将依法追究其法律责任。
第五章外聘律师
第一十五条外聘律师是指具有律师执业资格并能够为公司提供法律服务的律师事务所执业律师。
公司因生产经营或特定事项的需要，可聘用外聘律师。
外部律师的聘请一般限于重大诉讼或重大生产经营项目，并须经过严格的审核和报批。
第一十六条公司首席法律顾问有权申请聘用外部律师，负责外聘律师的管理及考核，并向审计法律部经理及公司CEO汇报外聘律师的工作及考核情况。
在涉及公司重大生产经营事件的情况下，首席法律顾问可与公司其他高级管理人员共同负责律师的选聘。
此种情况下外部律师的选聘由公司高管共同讨论决定。
第一十七条外聘律师的选择标准：
（一）公司首席法律顾问结合具体工作要求、律师的专业方向、职业素质等情况确定外聘律师候选人。
（二）具体的聘用标准可从律师事务所和律师个人两个方面进行考察。
律所方面，主要从拟聘的律师所在律师事务所的专业方向、核心成员资历、团队稳定性、声誉口碑、创办时间、办公场所、律师人数、收费标准、是否有不良记录等方面衡量。
对律师个人的考察主要有以下标准，即律师在相关领域的权威性、执业年限及经验、处理过问题的规模和复杂度、声誉口碑、能否提供满足公司商业需求且务实的法律解决方案，与外界网络的互通性、团队合作精神和机制、对客户要求的反应速度、对客户的忠诚和服务精神等。
上述评判标准由首席法律顾问进行量化分析，科学分配各个标准的权重比例，选择、聘用其中的优秀者。
第一十八条外部律师的聘用程序：
公司外部律师的聘用由公司首席法律顾问报请审计法律部经理及公司CEO批准后，方可与外聘律师所在的律师事务所签订《委托代理合同》，并与律师签订《授权委托书》。
第一十九条外聘律师提供法律服务的范围：
外聘律师提供法律服务的法律依据是《委托代理合同》与《授权委托书》。
首席法律顾问根据具体工作要求确定法律服务的范围，包括但不限于案件调查与处理、重大项目咨询及服务、日常法律咨询、合同审查和修改、法律培训等内容。
第二十条外聘律师的考核
首席法律顾问根据以下方面，对外聘律师进行考核：
（一）对相关事务处理与解决的效果；
（二）对公司的诚信程度；
（三）与公司沟通与交流的能力；
（四）对公司要求反应的速度；
（五）对公司成本控制的能力。
首席法律顾问进行考核后，将评价意见与是否继续聘用的意见反馈给审计法律部经理与公司CEO。
第三编法律事务规划
第一章公司法律事务管理的总体目标
第一条建立和完善科学的法律事务管理制度，不断提高依法决策、依法经营和依法管理水平，使企业管理逐步实现符合国际一流公司的规范要求。
第二条完善公司治理结构，明确重大事项和日常事务的组织、运行、权限、职责、程序等规则，建立以财务、合同、人员等的规范化、信息化管理为核心的内控管理制度体系。
第三条形成事前防范、事中跟踪、事后完善的现代公司法律事务管理方式，建立以法律监督为主要手段的风险防范制度体系。
第四条建立健全企业法律事务管理制度、组织机构和企业法律人才的培养和使用机制。
第二章公司法律事务管理的步骤
第五条准备阶段：
此阶段为“法律事务基础建设”和“规章制度完善”阶段，其工作重点为：
（一）理顺法律事务管理的各种工作关系和流程，修订、完善和补充相关制度，使法律事务管理标准化、程序化和规范化，保证公司法律事务工作有序、高效的实施。
（二）建立健全公司规章制度体系，形成公司内部的适时、完备、科学的规章制度汇编。
第六条提高阶段：
此阶段的工作重点为：
（一）以公司改制并发行上市为契机，完善法律风险管理制度，提高公司风险管理水平。
（二）提升在合同审查会签时的审核效果；加强对合同履行的监督；完善合同的信息系统，做好统计和分析工作，主动采取预防措施，实现从事后处理向事前控制转变；拟推行公司标准文本合同：
货运合同、采购合同；完善合同检查考核工作，细化考核标准，突出考核制度落实、职责履行、合同质量、合同管理系统运行等方面内容。
（三）加强纠纷案件处理力度，提高胜诉率和执行效率，积极维护公司的合法权益。
纠纷案件发生的原因分析。
把案件处理与改进管理相结合，对已发生的每一起案件进行总结分析，查找案件发生的原因，总结经验教训，提出法律建议，及时传递到各级经营管理人员，堵塞漏洞，改进管理。
（四）继续做好或配合做好股权管理、法律授权管理、工商法律事务管理、商标使用管理、商业秘密保护、外聘律师管理等相关法律事务，拓宽法律工作的领域。
（五）加强队伍建设，提高法律人员的整体素质。
法律人员要不断学习法律、管理、营销知识，熟悉企业经营管理情况和相关业务流程，并能进行公司之间的信息沟通和经验交流，实现资源共享，促进管理水平不断提高。
（六）针对生产经营管理活动中的不合理、不规范、不顺畅的顽疾，主动配合各级管理层理顺关系、制定制度、完善机制、明确权责，确实把法务工作向纵深辐射；坚持有计划、有重点地组织实施专项法律事务管理工作和系列活动，提高公司法律事务管理的整体水平。
第七条总结阶段：
即“检查总结提高阶段”,此阶段工作重点是总结前两阶段的工作成果，按照公司确定的目标和任务，逐项进行检查，对不完善、不到位之处，进行“补课”，争取全面实现各项目标。
第四编规章制度管理办法
第一条公司通过建立和完善规章制度，加强公司规章制度的管理工作，建立和完善公司规章制度体系，规范公司规章制度制定程序，推动公司法制化管理。
第二条公司各部门应当按照公司经营管理的实际情况、部门权限和本管理办法起草部门规章，明确各部门、各岗位的权利、义务、责任以及公司内部的工作流程。
对于涉及两个以上部门主要业务的规章，由相关部门组成联合起草小组起草。
规章制度的起草（含修改和废止）应当遵循合法、科学、利于管理、便于实施的原则。
第三条规章制度起草部门应对其起草项目进行深入调查研究，掌握国家有关法律、政策，国内外有关资料及公司现状，并应对其所拟定规章制度草案的作用效果有一定的预测。
第四条规章制度草案及修改草案至少应包括以下主要内容：
（一）规章制度草案的名称；
（二）制定规章制度的依据、宗旨；
（三）规章制度的草拟部门；
（四）规章制度草案的适用范围；
（五）负责规章制度实施的部门；
（六）规章制度所确定的权利义务；
（七）拟实施日期。
第五条规章制度在起草过程中，应当广泛听取员工代表的意见，并应组织公司有关部门就以下内容进行论证和征求意见：
（一）规章制度是否符合现行国家法律法规和政策的要求；
（二）规章制度是否符合本公司实际；
（三）规章制度内容所涉及部门是否有不同意见；
（四）对规章制度可预见性效果提出不同意见；
（五）对规章制度可行性的意见。
（六）听取和征求意见可以采取座谈会、论证会、征询意见表等多种形式。
第六条规章制度起草部门根据讨论或征求的意见对规章制度草案修改后，将规章制度草案连同征求的意见等资料送审计法律部出具审查意见。
然后，由审计法律部报请公司CEO办公会审议批准后实施。
第七条审计法律部部对规章制度草案及说明书就下列主要方面进行审查：
（一）规章制度是否符合法律、法规的基本原则，是否符合国家政策；
（二）规章制度草案与公司生产经营状况及现行规章制度是否协调；
（三）规章制度草案体例结构、条款、文字等是否符合规章制度的要求；
第八条经CEO办公会审议批准的规章制度，由公司总办向全公司发布。
第九条公司各部门、全体员工应当遵守总办发布的各项规章制度，严格按照规章制度组织生产活动、进行工作。
第一十条规章制度部分条款被文字修改或者废止的，应公布新的规章制度。
第一十一条公司审计法律部负责对各部门的规章进行审计和备案，并监督、检查各部门对规章制度的遵守和实施情况。
第一十二条总办和审计法律部必须定期对公司的规章制度进行整理汇编。
第五编法律事务咨询与指导管理办法
第一条为规范公司法律事务咨询与指导工作，协调处理各部门法律事务，特制定本办法。
第二条公司审计法律部首席法律顾问及法务人员负责法律事务的咨询、指导工作。
第三条公司管理人员、各职能部门及其员工在经营管理活动中遇到需要咨询的法律事项时，应主动以口头或法律事务咨询单的形式向审计法律部寻求法律咨询，并认真听取审计法律部的法律意见。
第四条审计法律部接到法律事务咨询单或各部门的口头咨询，必须在合理期限内做出解答（一般不得超过7个工作日）。
解答可以书面或口头形式。
对各部门的书面询问，应采取书面回复的形式，出具法律意见书。
第五条审计法律部有权主动对公司各职能部门的经营管理活动提出法律意见，出具法律意见书。
第六条对于书面咨询，法律事务咨询单及法律意见书应当一式两份，审计法律部及咨询人各保留一份。
对于口头咨询，审计法律部应当做好记录。
第七条审计法律部进行法律指导时，应将法律意见书一式两份，审计法律部及被指导部门各保留一份。
审计法律部应对法律指导做好记录。
第八条审计法律部应当每月对咨询与指导情况进行汇总，并定期对咨询及指导的部门进行回访，通过汇总及回访总结并分析公司生产经营中可能存在的问题。
第六编合同管理办法
第一章总则
第一条为了规范彩云航空有限公司（以下简称公司）员工对外业务往来中的行为，明确公司员工在工作中的职责，防止公司蒙受不必要的经济损失，特制定本办法。
第二条合同是一种民事法律行为，是双方或多方意思表示一致的民事法律行为，是在当事人平等基础上缔结的协议，具有法律效力，作为明确合同双方权利和义务的依据，凡在经营管理活动中以公司名义与外界发生经济往来的行为，均应当签订经济合同。
第三条本办法所指的合同，均须采用书面形式，有关修改合同的文书、图表、传真件等均视为合同的组成部分。
第四条本办法所指的合同范围不包括劳动合同。
第五条审计法律部对合同进行动态监督管理，有关合同的订立、履行、变更、解除和终止等重要事宜由审计法律部对各部门实行指导。
第二章合同的订立和履行
第六条公司及各部门与外界达成经济往来意向，经协商一致，应订立经济合同。
第七条合同一般由各级经办人自行拟稿，审计法律部提供公司标准合同格式供参考，合同内容包括标的，数量和质量，价款或酬金，履行的期限、地点和方式，违约责任等主要条款。
第八条国家格式化的合同由经办人按合同纸上的要求填写。
第九条重要合同由审计法律部负责拟稿。
第一十条经办人拟稿完毕后，填写合同会签单，将合同稿一并交部门经理审核。
第一十一条部门经理对合同稿进行审核，同意则转财务部，否决则退回。
第一十二条需要相关部门对合同稿进行审核的，同意则转财务部，否决则退回。
第一十三条财务部根据财务制度和资金情况对合同稿审核并签署意见，同意则转审计法律部，否决则由经办人根据情况退回，或者要求继续流转，同时财务部意见予以保留。
第一十四条审计法律部对合同稿予以否决的，则由经办人根据情况退回，或者要求继续流转的合同稿，同时审计法律部意见予以保留。
第一十五条分管领导对合同稿予以否决的，则由经办人根据情况退回，或者要求继续流转的合同稿，同时分管领导意见予以保留。
第一十六条执行总裁对合同稿予以否决的，则由经办人根据情况退回，或者要求继续流转的合同稿，同时执行总裁意见予以保留。
第一十七条上述流程中财务部、审计法律部均予以否决，而根据经办人要求继续流转的合同稿，必须最后经执行总裁审核并决定。
第一十八条首席执行官对重要合同稿和有争议合同稿予以审核并具有终审权，同意则交印章保管人用印，否决则退回。
第一十九条首席执行官审核意见签署在合同会签单上，审核同意的应同时在其中一份合同正本上签字，计划财务部以正式签署的合同正本为支付依据。
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第二十条合同订立后，在履行过程中，经办人员应及时掌握合同执行情况，对涉及合同履行中可能发生的变更、解除等重要违约事项，应及时汇报，并依上述流程履行审核手续。
第二十一条不履行或不完全履行的合同应依上述流程履行手续，并将所有份数合同随附，最后由计划财务部归档。
第二十二条有关合同订立、变更、解除等事宜使用印章，以合同会签单上的签字为准，不另行遵照公司有关印章管理办法规定。
第二十三条合同的流转和催办由经办部门负责。
第三章合同资料的管理
第二十四条合同作为公司对外经济活动的重要法律依据和公司内部明确职责的凭证，有关人员应保守合同秘密，并及时按机密程度专门归档并设立密级。
第二十五条各有关人员应按合同妥善保管与合同有关的资料，包括与有关的文书、说明书、图表、传真件以及合同会签单复印件等。
第二十六条公司所有签署生效的合同正本，在公司存档一律一式贰份，包括各相关人员签署意见的合同正本。
一份合同正本由办公室存档，支付类的经济合同的另一份合同正本放在计划财务部存档，非支付类的经济合同另一份合同正本由经办部门自行保存。
合同会签单是合同正本的附件，一并存档保管。
审计法律部必须保留原始合同的复印件和审核流转表复印件，以备诉讼和审查，合同有关的业务资料由相关的业务部门领取和保管。
第二十七条每一份合同履行完毕或长期合同的每一阶段完成，各有关人员应及时将上述有关资料整理清楚，将档案整理清楚，交档案管理人员存档。
以上资料不得随意搁置、截留、销毁、遗失。
第四章责任
第二十八条凡因越权处理合同事宜、未及时汇报情况和遗失合同有关资料而给公司造成损失的，追究其经济和行政责任。
第二十九条故意或重大过失而给公司造成重大损失的，移送有关国家机关追究其相应法律责任。
第五章附则
第三十条本办法适用于公司本部和各下属部门。
第三十一条本办法自发布之日起生效实施，解释权归公司审计法律部
附件1：
彩云合同订立流程
附件2：
彩云航空合同会签单
说明：
1、合同会签单适用涉及合同订立、变更、解除、作废等事宜；
2、部门经理、财务部、相关部门、审计法律部、执行总裁根据各自权限审核、签字；
3、印章保管人依据会签单的签字情况用印；
4、本流程中必须随时附合同稿及有关文件，凡审核同意者同时在会签单上上签字，以此作为财务处理的依据。
5、最终由法定委托人签字的合同由总经办归档，会签单上和合同复印件由计划财务部归档，并送交一份合同复印件给审计法律部留存。
附件二：
彩云航空合同会签单
彩云航空 合同 号
合同名称
合同内容
合同金额
付款方式
承办部门
意见
会审部门
会审意见
财务部门
律师
分管领导
执行总裁
CEO
董事长
第九编法律法规识别与跟踪管理办法
第一章总则
第一条为适应市场经济发展及公司上市的需要，保证公司安全运营，使公司的各项经营管理活动纳入法制化管理轨道，现特建立法律法规识别与跟踪管理程序。
第二条本程序适用于与公司经营管理、安全运营有关的法律法规的获取、识别、跟踪管理和实施。
第二章管理机构及职责
第三条公司首席法律顾问负责对本程序进行整体规划、指导；批准《公司适用法律法规汇总表》的发布。
（或是由CEO批准）
第四条公司法务主管负责收集、汇总、审查、发布、备案相关法律、法规、规章、行业标准及规范。
第五条各部门主管在部门范围内对本程序的实施负责。
第六条各部门负责获取与本部门相关的法律、法规、规章、行业标准及规范，并报送给公司法务主管；对法律法规进行跟踪调查；组织本部门对新实施的法律、法规、规章、行业标准及规范进行学习，使其有效实施。
第七条审计法律部负责对各部门执行本程序的情况进行监督和检查。
第三章工作程序
第八条法律法规的获取
6.1获取主体
法务主管及公司各部门。
6.2获取范围
国际公约；法律、行政法规；地方性法规；部门规章；行业标准和规范；上级有关航空行业的行政指导性要求；其它相关的要求。
6.3获取途径
上级部门下发的文件；民航华东地区管理局政策法规处；行业协会；咨询机构；认证机构；相关报刊、杂志；官方网站；出版机构；图书馆；书店等。
第九条法律法规的报送
各部门对新获取的法律、法规、规章及其他规范应在7个工作日之内报送法务主管。
第一十条法律法规的审查与公布
法务主管在自行收集或各部门报送法律、法规后7个工作日内进行审查、备案。
若法务主管审查后决定将各部门新提交的法律、法规、规章及其他规范列入《公司适用法律法规汇总表》（附件二），则应在决定后7个工作日内提交给公司首席法律顾问批准。
新《公司适用法律法规汇总表》于公司首席法律顾问批准后公布，并以书面形式传达给各部门。
若审计法律部审查后决定不将各部门新提交的法律、法规、规章及其他规范列入《公司适用法律法规汇总表》，或公司首席法律顾问不批准列入《公司适用法律法规汇总表》，则应以书面形式通知报送的部门并与各部门进行沟通。
第一十一条法律法规的识别
8.1识别范围
各部门应对《公司适用法律法规汇总表》中法律、法规、规章及其他规范的适用性进行识别，确定公司生产经营活动是否符合法律法规的要求。
当法务主管公布新的《公
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