新疆上半年基金从业资格其他货币市场工具模拟试题.docx

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新疆上半年基金从业资格其他货币市场工具模拟试题

新疆2017年上半年基金从业资格：

其他货币市场工具模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。

A．报价单位为每份基金价格B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D．申报价格最小变动单位为0.01元

2、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。

A．3B．5C．10D．12

3、增发新股的资金清算属于____A：

交易所交易资金清算B：

全国银行间债券市场交易资金清算C：

场外资金清算D：

场内资金清算

4、考察基金经理投资哲学的要点有__。

A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益

5、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。

A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证

6、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。

A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金

7、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

8、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。

A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性

9、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。

A．股票型基金B．债券型基金C．指数型基金D．货币市场基金

10、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

A：

大于B：

小于C：

等于D：

大于或等于

11、__是保守型投资者可选择的基金产品。

A．债券型基金B．股票型基金C．货币市场基金D．保本型基金

12、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

A：

招募说明书B：

基金合同C：

托管协议D：

基金份额发售公告

13、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%

14、下列职权中，应该由经理行使的是____A：

提议召开临时股东会B：

决定公司内部管理机构的设置C：

决定公司的经营计划和投资方案D：

制定公司的具体规章

15、参与证券投资的金融机构有__等。

A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者

16、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

A：

真实性原则B：

准确性原则C：

完整性原则D：

规范性原则

17、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。

A．封闭期的收益公告B．开放日的收益公告C．节假日的收益公告D．偏离度公告

18、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____A：

对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：

客户可得到独立的顾问服务C：

代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：

商业对手对渠道的竞争提高了代销成本

19、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定

20、关于ETF的交易规则，正确的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值

21、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。

A．管理费B．托管费C．净购费D．赎回费

22、__可采用不同币种申购基金份额。

A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金

23、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。

A．登记B．存管C．清算D．交收

24、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。

A．中国证监会B．中国银监会C．基金行业自律机构D．财政部

25、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

A：

30B：

60C：

90D：

120

26、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。

A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展

27、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金

28、基金募集期间应披露的信息不包括__。

A．基金合同和托管协议B．基金份额发售公告C．招募说明书D．季度报告

29、下列属于理财经理工作方式的有__。

A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整

30、以下属于基金销售操作风险的有__。

A．向他人提供基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。

A：

招募说明书B：

基金合同C：

托管协议D：

基金份额发售公告

32、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。

A．安全保管基金财产B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C．按照规定监督基金管理人的投资运作D．编制中期和年度基金报告

33、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。

A．必须为开放式基金B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人

34、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为__。

A．该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B．该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%C．该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6%D．某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%

35、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。

A．基金投资咨询B．基金资料与数据C．基金销售D．投资建议

36、以下不属于独立衍生工具的是（）。

A．期权合约 B．期货合约 C．债券返售条款 D．互换交易合约

37、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

A：

法律形式B：

基金的资金来源和用途C：

投资理念D：

投资目标

38、关于机构投资基金的税收，正确的说法是__。

A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B．对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C．对机构买卖基金份额征收印花税D．对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税

39、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

40、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则____A：

合法、合规性原则B：

健全性原则C：

相互制约原则D：

成本效益原则

41、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。

A：

中国人民银行B：

中国证监会C：

中国银监会D：

中国证券业协会

42、开放式基金的直销一般通过__等实现。

A．邮寄B．电话C．直属的分支机构网点D．直销队伍

43、债券型基金的分类依据包括__。

A．持有债券的到期日期B．持有债券的质量的高低C．是否持有股票D．持有债券的发行者

44、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金

45、基金管理人的主要收入来源是__。

A．基金投资收益B．基金管理费C．基金托管费D．基金申购费

46、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A：

30B：

50C：

20D：

10

47、《证券投资基金销售适用性指导意见》的核心思想体现在__。

A．审慎调查B．基金的风险评价C．基金投资人的风险承受能力调查和评价D．基金管理人的风险承受能力调查和评价

48、对投资者（包括个人和机构）买卖封闭式证券投资基金__。

A．征收企业所得税B．征收营业税C．免征印花税D．免征所得税

49、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户

50、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。

A．对基金投资范围、投资对象的监督B．对基金投融资比例的监督C．对基金投资禁止行为的监督D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

51、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9095B．9950C．10945D．10995

52、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有__。

A．基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理B．发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告C．单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回D．连续2个工作日以上发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请

53、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。

A．期限性B．风险性C．流动性D．永久性

54、备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会

55、下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所

56、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。

A．2.5B．1.25C．1D．0.5

57、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。

A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易B．研究部门提供研究报告C．投资决策委员会决定基金总体投资计划D．基金经理制订投资组合具体方案

58、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有__。

A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

59、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。

A．15%B．20%C．25%D．30%

60、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。

A：

2B：

3C：

4D：

6