证券从业资格考试试题及答案法律法规巩固题7.docx
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证券从业资格考试试题及答案法律法规巩固题7
2019年证券从业资格考试试题及答案：
法律法规（巩固题7）
导读：
本文2019年证券从业资格考试试题及答案：
法律法规（巩固题7），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A、中国人民银行
B、当地政府
C、财政部
D、国务院证券监督管理机构
正确答案：
D
【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
2、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A、中国人民银行
B、地方人民政府
C、国务院银行监督管理机构
D、国务院保险监督管理机构
正确答案：
B
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
3、证券公司的设立应当经（）批准。
A、中国人民银行
B、国务院
C、国务院证券监督管理机构
D、省级地方人民政府
正确答案：
C
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
4、上市公司设独立董事，具体办法由（）规定。
A、中国证监会
B、证券公司
C、证券交易所
D、国务院
正确答案：
D
【专家解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十三条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。
5、一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（）制定。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、中国保监会
D、国务院
正确答案：
A
【专家解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
6、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A、中国证券业协会
B、国务院
C、全国人民代表大会常务委员会
D、中国人民银行
正确答案：
B
【专家解析】中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
7、国有独资公司属于特殊的（）。
A、有限责任公司
B、一人有限责任公司
C、股份有限公司
D、个人独资企业
正确答案：
A
【专家解析】国有独资公司，是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。
8、根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是（）。
A、向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
B、公平对待其管理的不同基金财产
C、计算公告基金资产净值
D、编制中期和年度基金报告
正确答案：
A
【专家解析】根据《证券投资基金法》第二十一条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守，不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
9、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（）。
A、委托会计师事务所提出申请
B、向股东大会或董事会提出申请
C、向公司提出书面请求，说明目的
D、向法院得出申请
正确答案：
C
【专家解析】《公司法》第三十三条规定:
股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。
股东可以要求查阅公司会计账簿。
股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。
公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。
公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。
10、公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A、百分之二十五
B、百分之二十
C、百分之十
D、百分之十五
正确答案：
A
【专家解析】《公司法》第一百六十八条规定:
公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。
但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
11、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。
A、做市商交易方式
B、集中竞价交易方式
C、公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准其他方式
D、公开的交易方式
正确答案：
C
【专家解析】《证券法》第四十条规定:
证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
12、证券市场的法律、法规中，法律效力的是（）。
A、由国务院制定并颁布的行政法规
B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C、自律性规则
D、部门规章及规范性文件
正确答案：
B
【专家解析】我国证券市场的法律层级如图1所示。
（图）以上四个层次的关系为:
①法律效力依次递减，下一层次规范与上一层次规范不得发生冲突，否则无效;②下一层次规范的内容往往更为具体，更具有可操作性，上一层次规范的内容往往较为综合，原则指导性的特点较为明显。
13、证券市场的法律、法规中，由国务院制定并颁布的是（）。
A、法律
B、行政法规
C、部门规章及规范性文件
D、自律性规则
正确答案：
B
【专家解析】证券市场的法律、法规可以分为四个层次:
①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;②由国务院制定并颁布的行政法规;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
14、为了防止大股东滥用表决优势，保护中小股东利益，在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（）。
A、累积投票制度
B、普通投票制度
C、多数投票制度
D、少数投票制度
正确答案：
A
【专家解析】股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。
累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
15、公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（）决议。
A、监事会
B、董事会
C、股东大会
D、董事长
正确答案：
C
【专家解析】公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。
16、下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（）。
A、股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序
B、董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序
C、公司组织形式变更的规定
D、设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
正确答案：
C
【专家解析】除ABD三项外，有限责任公司的设立和组织机构的规定主要内容还包括:
①公司章程的必备内容;②注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务，设立登记，出资证明书和股东名册的主要内容;③股东查阅、复制公司有关资料的规定;④经理的聘任及职权;⑤监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;⑥一人有限责任公司的相关规定;⑦国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。
17、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。
A、[70%]
B、[50%]
C、[30%]
D、[10%]
正确答案：
B
【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
18、期货交易中，杠杆交易是指（）。
A、场内集中竞价交易
B、对冲机制
C、保证金制度
D、双向交易
正确答案：
C
【专家解析】保证金制度，又称“杠杆交易”，交易者在买卖期货合约时按合约价值的一定比率缴纳保证金作为履约保证，即可进行数倍于保证金的交易。
19、下列关于期货公司设立条件的叙述中，不正确的是（）。
A、注册资本最低额为人民币1000万元
B、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
C、有符合法律、行政法规规定的公司章程
D、有健全的风险管理和内部控制制度
正确答案：
A
【专家解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件:
①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
20、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款（）。
A、5万元
B、40万元
C、50万元
D、60万元
正确答案：
A
【专家解析】证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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