《证券市场基础知识》考前必做习题10.docx
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《证券市场基础知识》考前必做习题10
2016-2017《证券市场基础知识》考前必做习题10
一、单选题（每小题：
1.0分）
1、取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A、2
B、3
C、4
D、5
答案：
B
2、电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，整个交易系统的核心是（）。
A、柜台终端
B、通信网络
C、结算系统
D、撮合主机
答案：
D
3、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（）的运行机制。
A、相互联系
B、相互促进
C、相互竞争
D、相互制衡
答案：
D
4、关于股票性质描述正确的是（）。
A、股票所代表的权利本来不存在
B、股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
C、股票是设权证券
D、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
答案：
D
5、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（）顺序进行分配：
①支付职工工资和劳动保险费用，②支付清算费用，③缴纳所欠税款，④清偿公司债务，⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A、①②③④⑤
B、②①③④⑤
C、③②①④⑤
D、③①②④⑤
答案：
B
6、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。
A、公司债券
B、铁路股票
C、政府债券
D、公司股票
答案：
C
7、下列（）不属于证券市场的基本功能。
A、筹资功能
B、定价功能
C、资本配置功能
D、配合国企转制功能
答案：
D
8、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。
A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C、基金份额持有人不得申请赎回
D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
答案：
D
9、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的？
（）
A、投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B、将所购买的证券存放在托管银行
C、存券银行命令托管银行移送证券
D、存券银行发出ADR
答案：
C
10、依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A、7
B、14
C、20
D、30
答案：
C
11、公债的最初功能是（）。
A、弥补财政赤字
B、筹措建设资金
C、便于调控宏观经济
D、便于金融调控
答案：
A
12、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
A、25%
B、50%
C、60%
D、75%
答案：
B
13、按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务、代理业务混合操作，属于（）。
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
答案：
C
14、普通股票和优先股票是按（）分类的。
A、股东享有的权利
B、股票的格式
C、股票的价值
D、股东的风险和收益
答案：
A
15、证券包销是指（）。
A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
答案：
D
16、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定核准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
答案：
C
17、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A、收益保证型和非收益保证型两大类
B、收益保证型和保本型
C、收益保证型和保证最低收益型
D、收益保证型、保本型和保证最低收益型
答案：
A
18、普通股股票的主要风险是（）。
A、利率风险
B、信用风险
C、经营风险
D、财务风险
答案：
C
19、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、证监会
D、证券登记结算公司
答案：
B
20、下列说法正确的是（）。
A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B、我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
答案：
A
21、根据标的物不同，招标发行可分为（）。
A、荷兰式招标和美式招标
B、单一价格中标和多种价格中标
C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D、价格招标、收益率招标和缴款期招标
答案：
D
22、公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的（）。
A、30%
B、40%
C、50%
D、60%
答案：
C
23、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。
A、不记名股票
B、记名股票
C、优先股
D、国有股
答案：
B
24、债是按照合同的约定或法律的规定，在当事人之间产生的特定事实上的（）关系。
A、风险和收益
B、成本和收益
C、权利和义务
D、责任和义务
答案：
C
25、我国发行国际债券始于（）。
A、20世80年代初期
B、20世纪70年代初期
C、20世纪90年代初期
D、20世纪60年代初期
答案：
A
26、取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A、未被机构聘用
B、存在《证券法》第一百三十二条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁人者
D、5年前曾受过轻微的刑事处罚
答案：
D
27、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A、2
B、3
C、4
D、5
答案：
B
28、我国《证券法》规定，证券公司（）的规定倍数。
A、对外债权总额不得超过其净资产额
B、对外负债总额不得低于其净资产额
C、对外负债总额不得超过其净资产额
D、对外负债总额可以不限于其净资产额
答案：
C
29、对基金份额持有人大会认识不正确的是（）。
A、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C、基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D、由基金管理人召集
答案：
A
30、按照规定，下列论述不正确的是（）。
A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B、发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C、证券承销采取代销或包销方式
D、上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
答案：
D
31、下列不能作为证券投资基金特点的是（）。
A、分散风险
B、专业理财
C、稳定市场
D、集合投资
答案：
C
32、拉斯贝尔加权指数是指（）。
A、基期加权股价指数
B、计算期加权股价指数
C、简单算术股价指数
D、几何加权股价指数
答案：
A
33、境外上市外资股以人民币标明面值，采取（）形式。
A、记名股票
B、不记名股票
C、优先股票
D、非流通股票
答案：
A
34、证券公司高级管理人员应当经（）依法核准。
A、董事会
B、监事会
C、中国证监会
D、股东会
答案：
C
35、非公开发行是指（）。
A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
C、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
D、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
答案：
A
二、多选题（每小题：
2.0分）
1、20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是（）。
A、人民胜利折实公债
B、抗美援朝公债
C、国家经济建设公债
D、赤字国债
答案：
AC
2、国际债券的发行人主要有（）。
A、政府
B、国际组织
C、金融机构
D、工商企业
答案：
ABCD
3、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系而产生的证券，包括（）。
A、股票
B、债券
C、商业本票
D、银行本票
答案：
AB
4、关于存托凭证论述正确的是（）。
A、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B、存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C、存托凭证也称预托凭证
D、存托凭证首先由J.P.摩根首创
答案：
CD
5、境外上市外资股包括（）。
A、H股
B、B股
C、N股
D、S股
答案：
ACD
6、金融债券的发行主体是（）。
A、银行
B、上市公司
C、非银行的金融机构
D、中央政府
答案：
AC
7、影响股票价格的主要因素包括（）。
A、公司经营状况
B、宏观经济因素
C、政治因素
D、心理因素
答案：
ABCD
8、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（）。
A、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件
B、公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更
C、公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D、公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
答案：
ABC
9、证券中介机构包括（）。
A、证券投资咨询公司
B、证券信用评级机构
C、证券登记结算机构
D、证券公司
答案：
ABCD
10、证券市场的自律性组织包括（）。
A、证券交易所
B、证券监督管理委员会
C、证券业协会
D、证券信用评级机构
答案：
AC
11、发放股票股息的目的是（）。
A、增加公司资产总额
B、增加公司股东权益总额
C、使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D、使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
答案：
CD
12、中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。
A、德意志银行
B、国际金融公司
C、亚洲开发银行
D、美洲银行
答案：
BC
13、下列属于商品证券的是（）。
A、提货单
B、银行汇票
C、运货单
D、金融期货
答案：
AC
14、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。
A、现货交易
B、互换交易
C、远期交易
D、期货交易
答案：
ACD
15、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（）。
A、只能用留存收益支付
B、股利的支付不能减少其注册资本
C、股利的支付可以适当减少其注册资本
D、公司在无力偿债时不能支付红利
答案：
ABD
16、赋予股东优先认股权的主要目的是（）。
A、保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
B、保护原有普通股股东的利益和持股价值
C、确保公司股份能足额认购
D、增加公司的募集资金
答案：
AB
17、我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所暂停其股票上市交易（）。
A、公
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