证券交易模拟81.docx
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证券交易模拟81
证券交易模拟81
一、单项选择题
1.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是。
A.现货交易
B.信用交易
C.期货交易
D.期权交易
答案：
A
现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。
2.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是。
A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
答案：
B
3.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容。
A.由正回购方决定
B.由中国人民银行统一制定
C.由逆回购方决定
D.由回购双方约定
答案：
D
全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。
故选D。
4.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例
B.有偿送股比例
C.有效送股比例
D.约定送股比例
答案：
A
[解答]上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。
5.证券交易所会员应当于向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A.每年4月30日前
B.每月前7个工作日内
C.每年7月30日前
D.每月后7个工作日内
答案：
B
证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：
（1）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；
（2）每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；（3）每年4月30目前报送上年度会员交易系统运行情况报告；（4）证券交易所规定的其他定期报告义务。
6.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现分钟以上中断的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
答案：
A
[解答]证券交易所无法连续交易是指：
（1）证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；
（2）证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；（3）10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；（4）10%以上的证券中断交易等情形。
7.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供。
A．上月资产市值B．上月资产净值C．上月资产总值D．上月资产平均值
答案：
B
8.债券质押式回购交易的实质内容是以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。
A.债券的持有方
B.贷出方
C.融券方
D.资金供应方
答案：
A
[解答]债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。
其实质内容是：
债券的持有方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的贷出方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得资金融入方的债券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的债券，收回融出资金并获得一定利息。
本题的最佳答案是A选项。
9.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
答案：
C
[解答]限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
10.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后______个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A.5
B.15
C.20
D.30
答案：
B
[解答]本题考查股份转让公司委托代办转让应具备的条件。
对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。
本题的最佳答案是B选项。
11.根据我国现行有关交易制度，下列只有可以进行当日回转交易。
A.B股
B.A股
C.债券
D.基金
答案：
C
[解答]根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。
12.可申请转让向证券公司租用的A股席位。
A.基金管理公司
B.保险公司
C.财务公司
D.资产管理公司
答案：
A
[解答]保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请取得专用席位；基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。
13.是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A.客户信用资金台账
B.客户信用证券账户
C.客户信用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
答案：
A
[解答]客户信用资金台账是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
14.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的。
A.100%
B.200%
C.300%
D.500%
答案：
B
[解答]全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。
15.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为。
A.100元
B.1元
C.1000元
D.10000元
答案：
B
开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。
故选B。
16.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
A.经公证的
B.委托人签字的
C.受委托人签字的
D.经纪人员审核的
答案：
A
[解答]自然人中请开立证券账户的要求：
客户填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件；客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
17.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。
A.5000
B.10000
C.50000
D.80000
答案：
B
18.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含两项内容。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
B.新开立证券账户和证券的非交易过户
C.原证券账户的复制和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的交易过户
答案：
B
19.目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括。
A.烟台住房储蓄银行
B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
C.全国性商业银行
D.部分符合条件的城市商业银行
答案：
B
[解答]结算代理人是指经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。
目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。
外国银行分行不具备全国银行间市场结算代理人资格。
20.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，可以从事的业务是。
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.代期货公司、客户收付期货保证金
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
答案：
A
[解答]证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（1）协助办理开户手续。
（2）提供期货行情信息、交易设施。
（3）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
21.债券市场上的交易品种不包括。
A.政府债券
B.公司债券
C.企业债券
D.金融债券
答案：
C
企业债并非公司债，在我国企业债发行收到政府严格限制，数量微乎其微，不在债券市场流通。
故选C。
22.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起个交易日内向证券公司申报。
A.3
B.6
C.10
D.15
答案：
A
[解答]客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。
客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。
证券公司应当将客户申报的情况按月报送相关证券交易所。
23.参与交易的各方应当获得平等的机会，这是原则的要求。
A.公开
B.公平
C.公正
D.平均
答案：
B
[解答]公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。
在证券交易活动中，有各种各样的交易主体，这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。
本题的最佳答案是B选项。
24.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是。
A.美国“9·11”事件
B.某些上市公司倒闭
C.自然灾害
D.证券经纪商违规操作
答案：
D
25.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为。
A.有形席位和无形席位
B.普通席位和专用席位
C.购入席位和售出席位
D.代理席位和自营席位
答案：
A
根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。
有形席位采用场内报盘方式。
无形席位采用场外报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，用证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统发送买卖证券的指令。
故选A。
26.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.专门委员会
答案：
C
两交易所都没有董事会。
故选C。
27.在配股权证的派发过程中，中国证券登记结算有限公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股登记的股东持股数增加其配股权证。
A.除权登记日
B.公告刊登日
C.权益登记日
D.股权登记日
答案：
A
[解答]在配股权证的派发过程中，中国证券登记结算有限公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
28.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为股。
A.2500
B.500
C.5000
D.25000
答案：
D
29.回购交易到期反向成交时，由电脑系统自动产生一条反向成交记录。
A.证券公司
B.交易所
C.登记结算机构
D.交易双方
答案：
B
[解答]回购交易到期反向成交时，无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，证券登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交割。
30.经批准设立的证券营业部，由证券公司在上进行公告。
A.广播电台、电视
B.任意报纸
C.公开发行的任意报纸
D.指定报纸
答案：
D
31.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：
C
2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户；证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
32.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
这一业务是指。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为特别客户办理一般资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案：
B
33.客户与证券经纪商的委托关系表现为。
A.客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
B.客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
C.客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
D.客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
答案：
A
[解答]熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
34.下列说法正确的有。
A.记名证券申报时，申请人不要输入证券账号
B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D.交易性过户在买方持账户上减少相应证券
答案：
B
[解答]记名证券申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。
故选B。
35.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的。
A.9:
00～9:
30
B.9:
15～9:
25
C.9:
25～9:
30
D.9:
10～9:
25
答案：
B
[解答]掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
36.下列不属于证券公司自营业务禁止行为的是。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.委托他人代为买卖证券
D.将自营账户借给他人使用
答案：
C
[解答]证券公司自营业务的禁止行为包括：
（1）内幕交易；
（2）操纵市场；（3）其他禁止的行为，包括假借他人名义或者以个人名义进行自营业务，将自营账户借给他人使用等，但不包括C项。
37.上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。
A.T-1
B.T
C.T+0
D.T+1
答案：
C
目前，我国对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式。
在T+O日，结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的“清算交收表”，并以《交收通知书》的形式送交有关的结算会员（包括B股托管银行）。
《交收通知书》包括发生在T+0目的各B股账户的逐笔交易清单、交易及清算费用清单和应收、应付交收款清单。
38.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：
A
39.在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中的一方。
A.融入资金、享有债券质权
B.融入资金、出质债券
C.融出资金、出质债券
D.融出资金、享有债券质权
答案：
B
[解答]正回购方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
40.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括。
A.寻求司法保护权
B.选择经纪商的权利
C.对自己购买的证券享有所有权和转让权
D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
答案：
C
在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。
主要有：
（1）选择经纪商的权利；
（2）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；（3）对自己购买的证券享有持有权和处置权；（4）对证券交易过程的知情权；（5）寻求司法保护权；（6）享受经纪商按规定提供其他服务的权利。
41.下列融资保证金比例的公式正确的是。
A.融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B.融资保证金比例=保证金/（融券买入证券数量×买入价格）×100%
C.融资保证金比例=保证金/（融券买入证券数量×卖出价格）×100%
D.融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×卖出价格）×100%
答案：
A
[解答]融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%。
42.目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购有______个品种。
A.4
B.8
C.9
D.11
答案：
C
[解答]本题考查目前上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种。
目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种。
本题的最佳答案是C选项。
43.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户
C．客户信用交易担保资金账户D．信用交易证券交收账户
答案：
A
融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
44.证券交易所质押式回购交易中，质押券欠库的，如未补充申报提交，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。
A．该交易日日综B．次一交易日C．下2个交易日D．3个交易日内
答案：
B
[解答]掌握我国债券回购交易的清算与交收。
45.深圳证券交易所配股认购于日开始，认购期为个工作日。
A.R，10
B.R，15
C.R+1，10
D.R+1，15
答案：
C
[解答]常识内容。
故选C。
46.客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取______方式进行保管。
A.第三方存管
B.抵押
C.质押
D.托管
答案：
D
[解答]本题考查客户资产托管的相关知识点。
证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。
本题的最佳答案是D选项。
47.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照设立。
A.股东大会——投资决策机构——自营业务部门
B.董事会——营业部——自营业务部门
C.股东大会——投资决策机构——自营业务部门
D.董事会——投资决策机构——自营业务部门
答案：
D
[解答]证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。
48.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成。
A.企业债
B.国债
C.国债和企业债
D.标准券
答案：
D
[解答]2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。
本题的最佳答案是D选项。
49.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括。
A.债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万美元
B.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
答案：
A
[解答]A项应为债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币。
50.以下不属于证券自营买卖对象的是。
A.权证
B.B股
C.基金券
D.国债
答案：
B
51.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.40%，申购当日基金份额净值为1.0150元，返还的资金余额为元。
A.0.19
B.1.90
C.0.20
D.2.01
答案：
A
[解答]净申购金额=10000÷（1+1.4%）≈9861.93（元）；申购手续费=10000-9861.93=138.07（元）；申购份额=9861.93÷1.0150≈9716.19（份）；因场内份额保留至整数份，故投资者中购所得份额为9716份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者；实际净申购金额=9716×1.0150=9861.74（元）；退款金额=10000-9861.74-138.07=0.19（元）。
52.债券回购交易是在债券现货交易的基础上的一种交易品种。
A.派生出来
B.同向
C.附加
D.对冲
答案：
A
债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的一种交易品种。
故选A。
53.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______万元以上______万元以下的罚款。
A.1，10
B.2，20
C.3，30
D.5，50
答案：
C
[解答]本题考查《证券公司融资融券业务试点管理办法》的有关规定。
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款”。
本题的最佳答案是C选项。
54.下列不具有B股账户开立资格的人员有。
A.境内自然人
B.境内法人
C.定居国外的中国公民
D.台湾地区的自然人
答案：
B
境内法人不允许开立B股账户。
故选B。
55.投资者教育的渠道不包括。
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