上半年甘肃省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试试题.docx

上半年甘肃省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试试题.docx

《上半年甘肃省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年甘肃省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试试题.docx（5页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

上半年甘肃省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试试题

2017年上半年甘肃省证券从业资格考试：

证券市场法律、法规概述考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。

A．30日B．40日C．20日D．10日

2.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。

A．90%B．80%C．70%D．60%

3.__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A．证券公司B．期货交易所C．证券交易所D．期货公司

4.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是__。

A．时间优先B．时间优先、价格优先C．价格优先D．价格优先、时间优先

5.__反映了两个证券收益率之间的走向关系。

A．证券组合的期望收益率B．协方差C．证券各自的方差D．证券各自的权重

6.外国公司股票在美国上市通常采用__形式。

A．股票B．存托凭证C．认股凭证D．股票期权

7.买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型

8.S公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20己，每份认股权证可以换为10股该公司的普通股，该公司的股票目前市场为40元，则目前该公司每份认股权证的内在价值为__A．20元B．40元C．200元D．2元

9.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券

10.詹森（Jensen）指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。

这里的预期收益率是由__得出的。

A．资本资产定价（CAPM）B．证券市场线（SML）C．套利定价模型（APT）D．资本市场线（CML）

11.目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括__。

A．烟台住房储蓄银行B．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行C．全国性商业银行D．部分符合条件的城市商业银行

12.目前道琼斯股价指数是采用__。

A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法

13.股票投资组合管理的原因是__。

A．降低风险和获得平均市场利润B．消除证券投资风险C．分散风险和获得平均市场利润D．分散风险和实现收益最大化

14.下列基金中，__管理费率一般最高。

A．认股权证基金B．股票基金C．债券基金D．货币市场基金

15.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。

A．基金管理人B．登记结算有限责任公司C．证监会D．证券经纪人

16.公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%

17.债券投资者面临的主要风险是__。

A．赎回风险B．经营风险C．利率风险D．购买力风险

18.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。

A．价格的多变性B．价值的不确定性C．个股筹码的分配D．流动性

19.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。

A．1B．10C．100D．1000

20.佣金费用的组成不包括__。

A．证券公司经纪佣金B．证券交易所手续费C．证券登记结算公司变更股权登记费D．证券交易监管费

21.以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。

A．流通国债B．非流通国债C．实物国债D．货币国债

22.采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的__%。

A．20B．30C．25D．35

23.向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。

A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

24.下列不属于宏观经济分析的是__。

A．价格总水平分析B．银行贷款总额分析C．经济结构分析D．区位分析

25.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。

A．基金管理人B．登记结算有限责任公司C．证监会D．证券经纪人

26.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__A．股权证券的总称B．流通证券的总称C．有价证券的总称D．上市证券的总称

27.开放式基金的__是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。

A．申购B．赎回C．交易D．认购

28.目前我国金融债券的最长年限为__年。

A．10B．15C．20D．30

29.机构投资者买卖基金的税收不包括（）。

A．增值税B．营业税C．印花税D．所得税

30.Shibor以（）家报价行的报价为基础。

A．10B．12C．14D．16

31.基金公司的__是认购公司型基金的投资人。

A．债权人B．代理人C．股东D．委托人

32.企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。

A．净资产，60%B．总资产，60%C．净资产，40%D．总资产，40%

33.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例

34.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。

A．公司新增股东B．变更公司住所C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D．设立、变更、撤销办事处

35.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是__。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

36.股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为__，24个月流通量不超过__，在其之后，成为全部可上市流通股。

A．1%，5%B．1%，10%C．10%，20%D．5%，10%

37.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。

A．流动性高B．交易安全C．灵活性高D．交易繁琐

38.根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。

A．1B．2C．3D．5

39.进行证券投资分析方法很多，这些方法大致可以分为__。

A．技术分析和财务分析B．技术分析、基本分析和心理分析C．技术分析、基本分析和投资组合分析D．市场分析和学术分析

40.下列属于选择性货币政策工具的是__。

A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制

41.证券投资人是指通过证券而进行投资的__。

A．自然人B．政府机构C．各类机构法人D．各类机构法人和自然人

42.根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。

A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会

43.在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是__。

A．账外自营B．使用他人名义自营C．建立专用账户自营D．自营账户转让

44.过去，我国B股曾经实行__的回转交易制度。

A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3

45.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。

A．公司账户B．该客户的账户C．证券登记结算公司账户D．专门账户

46.登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。

A．清算编号B．资金账户C．证券账户D．交易席位

47.上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。

A．2B．3C．4D．5

48.__是最普通、最基本的股息形式。

A．股票股息B．财产股息C．现金股息D．负债股息

49.一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。

A．长期国债 B．短期国债 C．长期国债和短期国债 D．不能确定

50.根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是__。

A．期现套利B．市场内价差套利C．市场间价差套利D．跨品种价差套利