证券从业资格考试《证券交易》考前押题1.docx

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证券从业资格考试《证券交易》考前押题1

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题一

一．单选题

01：

根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。

A：

2％

B：

5％

C：

6％

D：

7％

02：

期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。

A：

非集中性

B：

非标准化

C：

集中性

D：

标准化

03：

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

A：

B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

B：

A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

C：

基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D：

债券单笔质押式回购交易数量不低于500张（以人民币l00元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

04：

客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（）。

A：

《风险揭示书》

B：

《客户须知》

C：

《证券交易委托代理协议书》

D：

《客户交易结算资金第三方存管协议书》

05：

客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

A：

融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100％

B：

融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100％

C：

融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价×100％

D：

融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00％

06：

以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。

A：

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B：

内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C：

将自营账户借给他人使用

D：

委托其他证券公司代为买卖证券

07：

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A：

1万元以上3万元以下

B：

3万元以上5万元以下

C：

3万元以上l0万元以下

D：

10万元以上l5万元以下

08：

标的证券除息的，行权价格公式为（）。

A：

新行权价格=原行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价）

B：

新行权价格=行权价格×（标的证券除息El参考价÷除息前一日标的证券收盘价）

C：

新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）

D：

新行权价格=原行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价）

09：

以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。

A：

指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B：

与客户是委托代理关系

C：

必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D：

承担交易中的价格风险

10：

买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。

A：

小于

B：

等于

C：

大于

D：

包括

11：

以下（）不属于证券交易所无法连续交易的情形。

A：

证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B：

10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统

C：

10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

D：

10％以上的证券中断交易

12：

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A：

发行人的监事

B：

发行人的中层管理人员

C：

持有公司10％股份的股东

D：

公司的实际控制人

13：

记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A：

中国证券监督管理委员会

B：

中国证券业协会

C：

财政部

D：

证券交易所

14：

债券买断式回购交易也称（）。

A：

封闭式回购

B：

开放式回购

C：

一次性回购

D：

双向回购

15：

报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。

A：

价格高低

B：

数量多少

C：

时间先后

D：

规模大小

16：

在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

A：

资金账户

B：

基金账户

C：

结算账户

D：

证券账户

17：

（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

A：

中国证券监督管理委员会

B：

国家外汇管理局

C：

中国证券业协会

D：

证券交易所

18：

（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

A：

委托单

B：

委托合同

C：

托管协议

D：

代理协议

19：

（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

A：

公开报价

B：

对话报价

C：

格式化询价

D：

双边报价

20：

上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。

A：

专门委员会

B：

会员大会

C：

理事会

D：

董事会

21：

中小企业板上市公司连续（）个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值时，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A：

B：

C：

D：

22：

境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。

A：

B：

C：

D：

23：

在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。

A：

认知阶段

B：

情感阶段

C：

犹豫阶段

D：

最终行为阶段

24：

会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。

A：

B：

C：

D：

25：

自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+6交易日开通交易）。

复核员复核后生效。

A：

T+1

B：

T+2

C：

T+3

D：

T+5

26：

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A：

B：

C：

D：

27：

客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。

A：

1亿，5亿

B：

2亿，5亿

C：

5亿，8亿

D：

2亿，8亿

28：

某结算参与人3月份买入证券总金额为300万元，3月份交易天数为21天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。

A：

28571元

B：

18182元

C：

600000元

D：

3000000元

29：

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A：

B：

C：

D：

30：

某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。

若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权（息）报价应为（）元。

A：

9.4

B：

C：

10.3

D：

11.5

31：

格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。

A：

中国人民银行

B：

证券交易所

C：

交易系统

D：

结算代理人

32：

（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

A：

2004年5月

B：

2005年4月

C：

2006年5月

D：

2006年4月

33：

对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。

A：

清户

B：

登记过户

C：

清账销户

D：

余额清算

34：

证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A：

证券公司

B：

证券交易所

C：

基金托管公司

D：

证券登记结算机构

35：

结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A：

5日

B：

10日

C：

15日

D：

20日

36：

（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A：

当面委托

B：

市价委托

C：

电话委托

D：

限价委托

37：

（）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

A：

上市证券

B：

银行间市场

C：

柜台

D：

证券包销

38：

采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

A：

B：

C：

D：

39：

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l5％，申购当日基金份额净值为10150元，则其可得到的申购份额为（）。

A：

9704份

B：

9706份

C：

10000份

D：

9611份

40：

关于报价驱动，下列说法不正确的有（）。

A：

是一种竞价市场

B：

证券交易的买价和卖价都由做市商给出

C：

做市商以其自有资金或证券与投资者交易

D：

证券成交价格的形成由做市商决定

41：

下列各项中，不属于境外上市外资股的是（）。

A：

H股

B：

B股

C：

S股

D：

L股

42：

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A：

3％

B：

4％

C：

5％

D：

6％

43：

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A：

B：

C：

D：

44：

1992年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。

A：

深圳

B：

上海

C：

纽约

D：

香港

45：

上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。

A：

B：

C：

D：

46：

关于交易席位的使用，正确的有（）。

A：

会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让

B：

将席位承包给他人使用

C：

席位能在会员和非会员间转让

D：

与他人共用席位

47：

在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

A：

1个

B：

2个

C：

3个

D：

4个

48：

（）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

A：

集中性市场营销策略

B：

差异性市场营销策略

C：

无差异市场营销策略

D：

分散性市场营销策略

49：

接第47题，

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