考试大论坛证券交易多选题共16页文档.docx
《考试大论坛证券交易多选题共16页文档.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《考试大论坛证券交易多选题共16页文档.docx（17页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
考试大论坛证券交易多选题共16页文档
证券从业资格考试证券交易全真试题之多选题（含答案）
“师”之概念，大体是从先秦时期的“师长、师傅、先生”而来。
其中“师傅”更早则意指春秋时国君的老师。
《说文解字》中有注曰：
“师教人以道者之称也”。
“师”之含义，现在泛指从事教育工作或是传授知识技术也或是某方面有特长值得学习者。
“老师”的原意并非由“老”而形容“师”。
“老”在旧语义中也是一种尊称，隐喻年长且学识渊博者。
“老”“师”连用最初见于《史记》，有“荀卿最为老师”之说法。
慢慢“老师”之说也不再有年龄的限制，老少皆可适用。
只是司马迁笔下的“老师”当然不是今日意义上的“教师”，其只是“老”和“师”的复合构词，所表达的含义多指对知识渊博者的一种尊称，虽能从其身上学以“道”，但其不一定是知识的传播者。
今天看来，“教师”的必要条件不光是拥有知识，更重于传播知识。
二、多选题
我国古代的读书人,从上学之日起,就日诵不辍,一般在几年内就能识记几千个汉字,熟记几百篇文章,写出的诗文也是字斟句酌,琅琅上口,成为满腹经纶的文人。
为什么在现代化教学的今天,我们念了十几年书的高中毕业生甚至大学生,竟提起作文就头疼,写不出像样的文章呢?
吕叔湘先生早在1978年就尖锐地提出:
“中小学语文教学效果差,中学语文毕业生语文水平低,……十几年上课总时数是9160课时,语文是2749课时,恰好是30%,十年的时间,二千七百多课时,用来学本国语文,却是大多数不过关,岂非咄咄怪事!
”寻根究底,其主要原因就是腹中无物。
特别是写议论文,初中水平以上的学生都知道议论文的“三要素”是论点、论据、论证,也通晓议论文的基本结构:
提出问题――分析问题――解决问题,但真正动起笔来就犯难了。
知道“是这样”,就是讲不出“为什么”。
根本原因还是无“米”下“锅”。
于是便翻开作文集锦之类的书大段抄起来,抄人家的名言警句,抄人家的事例,不参考作文书就很难写出像样的文章。
所以,词汇贫乏、内容空洞、千篇一律便成了中学生作文的通病。
要解决这个问题,不能单在布局谋篇等写作技方面下功夫,必须认识到“死记硬背”的重要性,让学生积累足够的“米”。
61.下列（ ）行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。
“教书先生”恐怕是市井百姓最为熟悉的一种称呼，从最初的门馆、私塾到晚清的学堂，“教书先生”那一行当怎么说也算是让国人景仰甚或敬畏的一种社会职业。
只是更早的“先生”概念并非源于教书，最初出现的“先生”一词也并非有传授知识那般的含义。
《孟子》中的“先生何为出此言也？
”；《论语》中的“有酒食，先生馔”；《国策》中的“先生坐，何至于此？
”等等，均指“先生”为父兄或有学问、有德行的长辈。
其实《国策》中本身就有“先生长者，有德之称”的说法。
可见“先生”之原意非真正的“教师”之意，倒是与当今“先生”的称呼更接近。
看来，“先生”之本源含义在于礼貌和尊称，并非具学问者的专称。
称“老师”为“先生”的记载，首见于《礼记?
曲礼》，有“从于先生，不越礼而与人言”，其中之“先生”意为“年长、资深之传授知识者”，与教师、老师之意基本一致。
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B．交易能力强的交易主体法律地位较高
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露
62.下列关于场外交易市场的说法，正确的有（ ）。
（1分）
A．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B．场外市场包括一级市场
C．场外交易市场包括店头市场
D．柜台市场是证券交易市场发展早期一种重要形式
63.下列关于证券投资者的描述，正确的有（ ）。
（1分）
A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
B．法人也可以买卖证券
C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
D．证券从业人员可以买卖经批准发行的基金
64.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．按比例分配原则
D．数量优先原则
65.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为（ ）。
A．无形席位
B．自营席位
C．代理席位
D．有形席位
66.我国证券交易所的会员可享受下列（ ）权利。
（1分）
A．参加会员大会
B．按规定退回席位
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
67.在我国，普通席位是用于（ ）交易的席位。
A．A股股票
B．B股股票
C．国债
D．基金
68.场内交易和场外交易的主要区别在于（ ）。
（1分）
A．公开性
B．流动性
C．组织性
D．集中性
69.投资者作为委托人，必须履行的义务包括（ ）。
A．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定
B．按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C．履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约
D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
70.下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（ ）。
（1分）
A．A股价格最小变动单位为0.01元
B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元
C．目前债券现货报价为每100元面值价格
D．基金报价为每份基金价格
71.下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（ ）。
A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B．以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D．一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
72.上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
（1分）
A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C．公司主要银行账号被冻结
D．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
73.证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。
A．客户开户的基本情况
B．客户委托的有关事项
C．客户股东账户中的库存证券种类和数量
D．客户个人的基本情况
74.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ）。
A．投资者资金账户卡
B．委托人身份证
C．其他能证明投资者身份的材料
D．投资者证券账户卡
75.股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。
（1分）
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的
C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％的
D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形
76.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
77.在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）做出的声明和承诺包括（ ）。
A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式
B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖
78.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（ ）。
A．证券账户注册申请表
B．托管人出具的授权委托书
C．经办人有效身份证明文件及复印件
D．合格投资者的委托书原件及复印件
79.根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（ ）。
（1分）
A．债券面值
B．票面利率
C．债券期限
D．已计息天数
80.下列关于申报时间的说法，正确的有（ ）。
（1分）
A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：
15～9：
25、9：
30～11：
30、13：
00～15：
00
B．每个交易日9：
20～9：
25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：
15～11：
30、13：
00～15：
00
D．每个交易日9：
20～9：
25、14：
57～15：
00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理
81.自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供的资料有（ ）。
A．客户证券账户卡及复印件
B．新的有效身份证明文件及复印件
C．户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
D．注册登记证书及加盖公章的复印件
82.证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
（1分）
A．最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
83.股份发行登记包括（ ）。
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股登记
D．配股登记
84.关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，描述不正确的有（ ）。
（1分）
A．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的
B．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券
C．投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部
D．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管
85.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。
A．申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
C．下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告
D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
86.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括（ ）。
A．在挂牌前发布推荐报告
B．向协会提交的推荐报告
C．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
D．经会计师事务所所审计的年度报告
87.同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。
（1分）
A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
88.股票网上定价发行具有（ ）优点。
A．经济性
B．高效性
C．市场性
D．连续性
89.分红派息公告内容有（ ）。
A．红利派送规则
B．股权登记日
C．除权除息日
D．红利发放日
90.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。
（1分）
A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统
D．通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
91.深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有（ ）。
（1分）
A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C．前一交易日的基金份额净值
D．前一交易日的现金差额
92.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（ ）。
A．股份编码
B．股份名称
C．上一转让日转让价格和数量
C．转让股份指数
93.证券自营业务的具体含义包括（ ）。
A．各类证券公司都能从事的证券业务
B．是一种以盈利为目的的经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行
94.与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有（ ）。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．对象的广泛性
D．收益的不确定性
95.下列属于操纵证券市场手段的有（ ）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
96.证券自营业务主要风险是（ ）。
A．合规风险
B．政策风险
C．市场风险
D．管理风险
97.证券自营业务买卖的对象包括（ ）。
（1分）
A．股票
B．债券
C．权证
D．证券投资基金
98.证券的柜台自营买卖具有的特点有（ ）。
A．比较集中
B．通常交易量较小
C．交易手续复杂
D．费时较少
99.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
C．要设定特定的投资目标
D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
100.以下属于专项资产管理业务特点的有（ ）。
A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．特定性，即要设定特定的投资目标
C．通过专门账户经营运作
D．投资范围有限定性和非限定性之分
101.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。
A．本集合计划开始运作的条件和日期
B．参与金额（比例）
C．收益分配和责任分担方式
D．集合计划份额的面值为人民币元
102.在以下（ ）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
（1分）
A．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B．客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
103.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。
A．现金
B．股票
C．基金
D．到期日在1年以内的政府债券
104.在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（ ）。
A．按合同约定承担投资风险
B．保证委托资产来源的合法性
C．保证委托资产用途的合法性
D．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
105.（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．期货交易所
106.建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。
A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度考试大论坛
B．建立客户信用评估制度
C．建立健全预警补仓和强制补仓制度
D．明确客户征信的内容、程序和方式
107.业务管理风险控制的措施包括（ ）。
（1分）
A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
108.证券公司从事客户资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。
A．委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B．未按规定办理客户资产的托管
C．未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D．未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
109.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
客户征信调查内容一般应包括（ ）等。
A．基本资料
B．投资经验
C．诚信记录
D．还款能力
110.关于证券交易所有监管，下列说法正确的有（ ）。
（1分）
A．证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定
B．证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C．单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告
111.中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额时，应考虑的因素有（ ）。
A．佣金
B．交易经手费
C．印花税
D．证管费
112.在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出（ ）。
A．债券的买卖实价
B．买卖数量
C．清算速度
D．交易对手名称
113.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者若有下列（ ）行为之一的，将受到相应处分。
A．擅自从事借券等融券业务
B．擅自交易未经批准上市债券
C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格
114.债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（ ）。
A．有利于提高回购的收益性
B．有利于降低利率风险
C．合理确定债券和资金的价格
D．有利于金融市场的流动性管理
115.全国银行间市场买断式回购的（ ）由交易双方确定。
A．到期交付方式
B．首期交易净价
C．到期交易净价
D．回购债券数量
116.下列关于证券交易所回购交易标准券折算率的说法中，正确的有（ ）。
（1分）
A．中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率
B．标准券折算率每月公布一次
C．证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
D．证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
117.在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（ ）。
A．定期向中国人民银行报告债券结算情况
B．及时为参与者提供债券托管服务
C．为账户所有人保密
D．及时为参与者提供本息兑付和账务查询等服务
118.下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有（ ）。
（1分）
A．双方均履约，保证金退还双方
B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
D．双方均无力履约，保证金归风险基金
119.关于清算与交收的区别，下列说法正确的有（ ）。
A．清算是对应收、应付证券及价款的计算
B．交收的结果是确定应收、应付金额，并不发生财产实际转移
C．交收是对应收、应付金额（包括证券与价款）的收付
D．清算发生财产实际转移
120.深圳市场权证结算包括（ bcd ）。
A．远期结算
B．代理结算
C．担保结算
D．直接参与结算
参考答案：
升级会员 