上半年广西证券从业资格考试证券市场的行政监管考试题.docx

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上半年广西证券从业资格考试证券市场的行政监管考试题

2015年上半年广西证券从业资格考试：

证券市场的行政监管考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

2.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。

A．上升B．无关C．下降D．保持不变

3.股票的内在价值是指__。

A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值

4.下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。

A．基金份额发售公告B．基金份额上市交易公告书C．基金份额净值公告D．澄清公告

5.中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以__作为我国混合资本工具的主要形式。

A．场外交易的企业债券B．凭证式国债C．银行间市场发行的债券D．交易所市场发行的债券

6.债券的买断式回购交易中没有规定的是__。

A．回购日期B．回购价格C．回购数量D．交易期间逆回购方对债券的支配

7.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。

A．集合理财B．专业管理C．组合投资D．利益共享

8.关于认股权证，下列说法不正确的是__。

A．认股权证也称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．行权时不会增加股份公司的股本D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

9.公开原则的核心要求是__。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．实现市场信息的公开化D．上市公司对重大事项及时向社会公布

10.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在__日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A．10B．15C．20D．30

11.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。

A．现金比例B．特殊现金比例C．正常现金比例D．投资比例

12.证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：

最近年度净资产不低于人民币__亿元，净资本不低于人民币5亿元。

A．5B．6C．7D．8

13.同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。

A．自行对冲B．分别进场申报竞价成交C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲

14.进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的是__A．市场行为涵盖一切信息B．价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的

15.在我国，证券交易所的设立和解散由__决定。

A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会

16.在__市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。

A．弱势有效B．半强势有效C．强势有效D．任意类型的有效

17.某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。

A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%

18.对于深圳证券交易所的上市开放式基金（LOF），赎回申报单位为__，A．100份基金份额B．1份基金份额C．100元人民币D．1元人民币

19.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值

20.破产清算组对（）负责并报告工作。

A．债权人会议B．破产企业C．破产企业的主管部门D．人民法院

21.长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的__A．资本结构B．经营效率C．财务结构D．偿债能力

22.上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由__集中统一管理。

A．证券交易B．证券登记结算机构C．中国证监会D．证券公司

23.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。

A．股票B．基金C．国债D．证券衍生产品

24.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%

25.在我国，证券交易所的设立和解散由__决定。

A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会

26.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。

A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位

27.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于__，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。

A．专门的清算交收账户B．商业银行C．专门的银行托管账户D．证券交易所

28.召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。

A．10B．15C．20D．30

29.从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为__。

A．“五同”B．“缘故”C．“亲缘”D．“五缘”

30.新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。

A．1000B．2000C．3000D．4000

31.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．5%B．10%C．15%D．20%

32.美国证监会规定基金公司当中独立董事的比例必须达到__，而且要求董事会主席也要由独立董事担任。

A．25%B．40%C．50%D．75%

33.某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。

A．1000万B．4920万C．4980万D．500万

34.公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日__日内成立清算组，开始清算。

A．10B．15C．20D．30

35.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。

A．证券公司短期融资券B．证券公司发行的可转换债券C．证券公司发行的次级债券D．证券公司资产支持证券

36.关于证券登记，下列说法不正确的是__。

A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

37.关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是（）。

A．中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核B．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理C．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理D．财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理

38.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。

A．发行人重组完成后就可以申请发行B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C．发行人重组运行后三年内不得申请发行D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

39.公司债券的发行采取（）。

A．审批制B．注册制C．核准制D．登记制

40.封闭式基金的发起人确定后，通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。

A．基金契约B．发起人协议C．基金上市公告书D．基金招募说明书

41.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。

A．审计B．稽核C．验资D．评估

42.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（）确定。

A．发行人B．承销商C．证券交易所D．发行人与承销商

43.从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（）。

A．实际成本B．计划成本C．沉没成本D．机会成本

44.与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是__。

A．公司盈利B．银行存款利率C．各种有价证券的价格波动D．金融市场的波动

45.根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。

A．A股B．H股C．债券D．基金

46.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值

47.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。

A．公司B．股东C．公司员工D．基金份额持有人

48.某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。

该债券的复利到期收益率为__。

A．4.4%B．6%C．6.6%D．8.8%

49.公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

50.中央政府债券的发行主体是（）。

A．证监会B．国务院C．中央银行D．财政部