证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第三套.docx

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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第三套

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第三套

1在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券业协会

　　C、外汇管理局

　　D、中国人民银行

　　【正确答案】B

　　中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。

发现证券公司存在运反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　2在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

　　A、12

　　B、18

　　C、24

　　D、36

　　【正确答案】A

　　在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

　3在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌（首次董事会决议公告）前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期，盘涨跌幅（）的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　【正确答案】B

　　对于在并购重组停牌（首次董事会决议公告）前上市公司股价出现异常波动（前20个变易日公司股价涨幅超过同期大盘涨跌幅20%的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　4王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该（）。

　　A、代她购买

　　B、根据实际情况变通少买

　　C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

　　D、不接受他得委托

　　【正确答案】A

　　5有限责任公司经理的职权不包括（）。

　　A、主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

　　B、组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　C、拟订公司内部管理机构设置方案

　　D、决定公司的经营方针

　　【正确答案】D

　　6为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动是（）。

　　A、证券投资咨询

　　B、证券投资顾问

　　C、证券投资服务

　　D、证券投资经纪

　　【正确答案】A

　　7当证券账户注册资料中的自然姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

　　Ⅰ.自然人申请变更Ⅱ.法人申请变更Ⅲ.合伙企业申请变更Ⅳ.创业投资企业申请变更

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正确答案】D

　　8中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。

　　Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书

　　Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　【正确答案】B

　　9有限责任公司的董事会的职权是（）。

　　Ⅰ.执行股东会的决议

　　Ⅱ.制定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅲ.决定公司内部管理机构的设置

　　Ⅳ.修改公司章程

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　【正确答案】B

　　10为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定期货交易所建立健全（）。

　　Ⅰ.保证金制度Ⅱ.每日结算制度Ⅲ.涨跌停板制度Ⅳ.风险准备金制度

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　【正确答案】A

　　　11证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正确答案】C

　　证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　12基金管理公司违反规定，擅自变更持有（）以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

　　【正确答案】D基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　13下列不属于中国证監会对有关责任人员采取的禁人措施的是（）。

　　A、1至3年的证券市场禁入措施

　　B、3至5年的证券市场禁人措施

　　C、5至10年的证券市场禁入措施

　　D、终身的证券市场禁人措施

【正确答案】A根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括3至5年货证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

　　14证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）个交易日。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、10

　　【正确答案】B

　　当客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

该期限不得超过2个交易日。

　　第15证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循（）原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　【正确答案】B

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

　　16根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　【正确答案】C

　　根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　17我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布（）的人员。

　　A、证券信息

　　B、股票信息

　　C、证券研究报告

　　D、股票研究报告

　　【正确答案】C

　　我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研宄报告的人员。

　18发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起◦年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】C

　　发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　19（本1分）

　　上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的（）属于证券交易内幕信息。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　【正确答案】D

　　上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%的属于证券交易内幕信息。

　　20下列选项不属于内幕信息的是（）。

　　A、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的50%

　　B、上市公司收购的有关方案

　　C、公司债务担保的重大变更

　　D、公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的30%

　　【正确答案】A

　　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

下列信息皆属内幕信息①公司分配股利或者增资的计划;②公司股权结构的重大变化;③公司债务担保的重大变更;④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑥上市公司收购的有关方案;⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　21在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。

　　A、直接行为人

　　B、直接负责的主管人员

　　C、企业

　　D、个人

　　【正确答案】B

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应认定为直接负责的主管人员。

　　22公司公开发行股份前己发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】A

　　股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。

公司公开发行股份前已方行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

　　23我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体不包括（）。

　　A、发行公司

　　B、专业性中介服务机构

　　C、证券监督管理机构

　　D、咨询机构

　　【正确答案】D

　　我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体主要包括发行公司、专业性中介服务机构以及证券监督管理机构。

　　24召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

　　【正确答案】B

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第75条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

25股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括（）„

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行

　　B、公司股本总额不少于人民币3000万元

　　C、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　D、公司最近2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　【正确答案】D

　　股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;④公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;⑤公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　26　下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是（）。

　　A、控制运作风险

　　B、确定运作原则

　　C、控制运作成本

　　D、专人负责清算

　　【正确答案】C

　　证券公司自营业务运作管理的重点包括①控制运作风险;②确定运作原则;③建立运作流程;④支人负责清算。

　27金融市场中的发行市场又称为（）。

　　A、次级市场

　　B、一级市场

　　C、第二市场

　　D、柜台市场

　　【正确答案】B

　　证券市场各层级的主要法规

　　28证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循（）原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　【正确答案】B

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

　　29对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　【正确答案】B

　　继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向结算公司申请办理。

涉及申请人中请办理过户登记的证券数量占该只证