第九章 教育个案研究法3.docx
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第九章教育个案研究法3
第九章教育个案研究法
本章要点：
教育个案研究法的含义、特征；教育个案研究的基本程序；教育个案研究的基本原则与方法。
近年来，质的研究已经成为一种在教育科学研究中越来越被重视的研究范式。
质的研究是在自然情境下采用多种资料收集方法对社会现象进行整体性探究，使用归纳法分析资料和形成理论，通过与被研究对象的互动，获得对其行为和意义建构的解释性理解。
进行质的研究的方法有很多，个案法是其重要方法之一。
个案研究强调对一个人、一件事物、一个社会团体或是一个社区进行深入全面的研究。
通过个案研究能够提供对教育问题成因的理解，对复杂的关系作全面的涵盖，对动态变化的情境条件作适当分析。
第一节教育个案研究法概述
一、教育个案研究法的含义
个案研究法是指采用各种方法，搜集有效、完整的资料，对单一对象进行深入细致研究的方法，其任务是揭示研究对象形成、变化的特点和规律，以及影响个案发展变化的各种因素，并提出相应的对策。
个案研究法不只是一种研究方法，也是一门复杂的认知课程，是帮助个人解决现实问题的理论。
通常个案研究法是在对象总体中选择特定的人、事、物所进行的深入描述和分析，研究对象可以是一个人、一个机构、一个社会团体等。
个案研究法是针对单一个体在某种情境下的特殊事件，广泛系统地收集有关资料，从而进行系统的分析、解释、推理的过程。
狭义的个案研究法是指对单一特定的人、事、物所作的描述、分析及报告的方法。
广义的个案研究法则可界定为：
采用各种方法，收集与研究问题相关的资料，对单一个体或一个单位团体作深入细致研究的过程。
个案研究法也秤麻雀解剖法或个案历史研究法。
二、教育个案研究法特征
个案研究常被看成是自然主义的、描述性的、质化的研究，与实证主义的、验证性的、量化的研究相对应。
事实上个案研究不是以质化与量化研究来划分的，而是以研究对象的单一性来界定的。
个案研究是所有研究方法中最生动、最有趣的，在学校教育教学、心理咨询、行为矫正等工作上具有重要意义。
一般说来，个案研究主要有以下特征：
1、研究对象的个别性与典型性
个案研究的对象是个别的，但不是完全孤立的个别，而是与其他个体相联系的，是某一个整体中的个别，因而对这些个别对象的研究必然在一定程度上反映其他个体和整体的某些特征和规律。
个案研究的目的固然是了解、把握某个个体的具体情况，但也要通过一个个案的研究，揭示出一般规律。
个案研究取样较少，其研究的结论代表性也就较小，因此不宜机械地推广到一般中去，需要谨慎地思考和分析，以免犯以个别代替一般的错误。
一般来说，作为个案研究对象的个别应该具有以下三个显著特征：
①在某方面是否有显著的行为表现；②与这方面有关的某些测量评价指标是否与众不同；③教师、家长等主要关系人是否都有类似的印象和评价。
比如对某学生创造能力发展的个案研究，可以看一下他是否经常有些小发明、小创造、小制作；在创造力测验上的得分是否高于常人；教师及家长等对该学生在这方面的表现诸如脑子活、常提怪问题等是否有较深的印象，能否举出一些事例等。
2、研究内容的深入性和全面性
个案研究既可以研究个案的现在，也可以研究个案的过去，还可以追踪个案的未来发展。
个案研究可以做静态的分析诊断，也可以做动态的研究或跟踪。
由于个案研究的对象不多，所以研究时就有较为充裕的时间，进行透彻深入、全面系统的分析与研究。
例如，对一个学困生的研究，往往需要从多方面加以考察，诸如学生学习的智力因素和非智力因素、原有的知识基础和学习方法，以及教师的教学和家长的辅导情况，还要进行前后左右的对照和比较，这样就可以对该生进行比较全面而深入的了解和认识。
3、研究方法的多样性和综合性
个案研究有自己的研究方法，如追踪法、追因法、临床法、活动产品分析法、教育会诊法等。
但是，个案研究又不是完全独立的研究方法。
为了搜集到更多的个案资料，从多角度把握研究对象的发展变化，就必须结合教育观察、教育调查、教育实验、教育测量等多种研究方法，综合运用各种研究手段。
例如，我们研究一超常儿童，首先需要对被试进行智力测验，看看其智商是否超常，还要对被试作系统观察，看看其各种智力操作是否杰出，同时要调查其成长环境，必要时还要做一些对照实验。
4、研究过程的客观性和真实性
个案研究法最显著的特征是描述客观世界的真实故事，而且大多是以纯粹客观的态度，运用归纳的方法，所以说，个案研究法所得的材料比较科学准确，具有较高的文献价值。
教育的研究在很大程度上是一个不能复制的过程，所以对这一过程中所发生的一个个典型个案进行深入细致的分析研究，其中包括收集有关个案的背景、具体材料、调查访问结果及有关人员作出的评定和反映，如实地描述这一过程中发生的“故事”，这本身所具有的文献价值就很大，而众多的个案汇集在一起便构成了一个进行教育科学研究的取之不尽的宝贵源泉。
但个案研究的意义并不局限于“描述客观世界”，它力图解释、预测或控制客观世界的发展变化。
因而，个案研究不属于缺乏理论深度的“收集事实”的经验主义方法论范畴，它的价值在于通过解剖“麻雀”，从中总结或提取普遍性原理，即把个案一般化。
三、教育个案研究法适用范围
个案研究法应用范围很广，在教育研究中往往适用于对不良问题的研究或对某些难以重复、难以预测和控制的事例进行研究，如学生辍学、学业失败、家庭破裂、道德不良、青少年犯罪等，也适用于对学生的心理问题和人格偏差的诊断研究和矫正研究。
表9-l是个案研究法研究种类的描述。
表9-1个案研究法的应用
种类
描述
组织历史
关注一个特别的组织的历史，通常追溯组织的发展历史（例如班级发展史）
观察
参与观察是收集数据的主要方法，研究一个特定团体或团体中的子部门（例如学校或学校中的某个班级）
个人史
用第一人称描述个人经历，又称口头史（个人成长经历）
情境研究
多角度剖析一个特殊事件（例如，孩子怎样应对父母的死亡）
多个案例
研究几个不同的独立团体
多种地点
通常在不同地点并有许多参与者的加盟，主要用于发展理论的研究
四、教育个案研究法类型
个案研究方法在教育研究中有两种不同的取向：
一是逐渐脱离主观分析，与科学客观的量化典范连接，如个案实验法；另一种则是承续精神医学的传统，强调质的分析，与解释学、现象学及批评理论相结合，试图减少主观研究所形成的缺失。
于是在应用中，个案研究法逐渐形成三种类型：
1、理论探求、理论验证的个案研究
理论探求、理论验证的个案研究主要研究一般论点，目的在于弄清楚那些模糊的问题，并使读者产生兴趣。
2、故事讲述、图画描绘的个案研究
故事讲述、图画描绘的个案研究，叙述和描绘那些有趣的、值得仔细分析的教育事件、方案、计划、章程和制度。
3、评价型个案研究
评价型个案研究需要研究者对教育事件、方案、计划、章程和制度进行分析，判断其价值，使读者确信。
不管是哪一类型的个案研究，其主要目的在于描述、解释和评价三个方面：
对某一事物或现象加以清晰地刻画和描述，提供一系列用来再创情境和内容的陈述，给读者一种对情境中内在意义的感受；对于某些特殊现象的解释，研究者在现象中寻找模式；在教育评价中运用个案以便为教育决策者和实践者提供信息，帮助他们判断政策和决策的优点和价值。
五、教育个案研究的意义及局限性
（一）个案研究的意义
1．特别适合教师使用
个案研究是特别适合教师使用的一种方法。
在一定意义上，每个教师都应该是一名教育研究者。
但由于教师主要时间和精力还是放在教学和教育工作上，开展大规模的教育调查和严格控制实验，往往有一定的困难。
而个案研究的对象少，研究规模也较小。
同时个案研究一般都是在没有控制的自然状态中进行的，也不要在一段时间内突击完成。
所以，个案研究就特别适合教师。
教师可以抓住一两个典型的学生，结合教学、教育工作实践进行研究。
对于每一个教育实践工作者来说，总可以在班上找到研究对象，而且也不需要什么特殊的处理，不影响正常的教育活动。
2．有利于因材施教
个案研究是因材施教的基础，具有实践意义。
个案涉及的人与事较少，教师有条件对个案的方方面面进行细致的研究，便于掌握个案的全面情况。
同时，个案研究可以对少数个案进行几年甚至更长时间的追踪研究，便于掌握个案动态发展。
我们只有在对个案全貌研究和了解的基础上，提出针对性的教育措施，才能真正做到因材施教。
例如，对于基础较好、学习能力较强的学生进行个别辅导，提出更高、更难的要求；对于基础不好的学生就要采取措施．补缺补漏。
3．有利于教师的成长
通过个案研究，可以帮助教师及时了解整个班级或年级的情况。
及时收集到关于自己教育措施的反馈信息。
通过对个案的辅导，还可以不断总结和评价一些积极的教育措施的实施经验与效果，从而得出对以后教育工作的有益启示。
4．促进教育科学的发展
个案研究所提供的典型材料为心理学、教育学理论观点提供具有说服力的具体佐证。
能够丰富相关的教育学、心理学理论成果。
现代教育学心理学的研究，常常要借助于个案研究材料来丰富一般研究的基本结论。
如关于儿童元认知的研究都借助了大量个案研究的具体材料，来说明其研究所得出的一般结论。
此外，个案研究通过典型材料，以个案举例的方式来说明某种抽象的教育理论和观点，使理论既有概括性，又有实用性，既抽象，又生动，有助于推动教育研究成果的广泛应用，从而促进教育科学的发展。
（二）个案研究的局限性
个案研究适用于具有典型意义的人和事的研究，如对班级中优差两头学生的研究，对个别品德不良学生的研究，对某个学生采取特殊教育的追踪研究，对某个学生的心理问题和人格偏差的诊断研究等。
此外个案研究还适用于对那些不能预测、控制，或由于道德原因不能人为重复进行的事例的研究，如对某个学生犯罪过程与原因的研究。
但是个案研究也具有局限性，表现在以下几个方面：
1．样本小
由于个案研究的对象数量少，其代表性有限，难以从个案研究中得出具有普遍性的规律和结论，因而推广应用的可能性受到限制，故依据个案研究得出的研究结果的适用性也常常被人怀疑。
2．结论主观性较强
个案研究一般只能揭示对象的典型特征，常常是定性的分析，其分析的结果也难以量化、标准化，研究者受自身的知识结构、能力等因素的影响，容易作出主观的不精确的结论。
3．费时费力
个案研究往往需要采用不同的方法收集各方面的资料，对儿童进行一定的训练或矫正，有时甚至需要追踪研究几年或几十年，因而耗时较多，投入的人力物力也较多。
第二节教育个案研究的基本程序、原则与方法
一、教育个案研究的基本程序
（一）确定个案
个案研究重在探讨事物怎样发生和为什么发生，是在对事件深入理解的基础上，通过对事件的精细描述和分析而获得整体的认识。
在个案研究中，如何选定个案是关键。
适用个案研究的条件是：
用小样本去说明总体；在对一个事物有了一定研究后，通过分析个案来剖析事物；有的事物并不普遍，不具有代表性，但值得关注，也可以成为个案；在对某种理论、方法的应用中，采用个案加以反馈，在实践中验证；为了不断积累材料的需要，以个案为素材为今后研究打下基础。
如研究智力超常儿童的教育问题，选择对象必然是高智商、具有创造力者；研究学困生教育问题，一定要选择智力滞后、改变教学方案与教学方法后仍然不能适应教学的学生。
确立研究对象一般要把握以下几条标准：
①根据已掌握的情况所形成的主观印象，看研究对象的行为是否有显著性特征；②向教师、家长以及有关人员进行调查了解，看是否也有类似的评价和印象；③通过有关检测，看测量结果是否达到评价指标。
为了选取具有能完成研究任务的特性及功能的样本，个案研究往往采用有目的抽样。
如代表性个案抽样、关键个案抽样、极端型个案抽样、配额抽样、声望个案抽样、滚雪球式抽样、效标抽样、证实和证伪个案抽样，综合抽样等。
不管是哪种抽样，都体现了目的性原则。
有目的抽样与随机抽样的逻辑基础不同。
随机抽样的逻辑基础是所选择的样本对总体要有代表性，以便推广到整个总体；而有目的抽样的逻辑基础是样本个体对所深入研究的情况信息掌握得多且丰富，确信那些被选的样本个体本身就是丰富信息的提供者。
（二）个案现状评定
个案评定要全面，除了对突出方面要有专门的测量与评定，以便正确认识个案在这些方面的特点、所处的水平，以及与一般情况的判别外，对个案的一般情况也应有一个全面的了解与评定，因为某一方面的突出不是偶然的，往往与个案所处的现状有关。
例如，学生的学习成绩，不仅与教师、集体、个人兴趣等有关，还与他的家庭、朋友以及其他环境有关。
（三）收集个案资料
个案研究依赖于详尽的相关资料，否则难以得出准确的结论。
1、个案资料的内容
个案资料涉及的内容十分丰富。
就个体个案研究来说，其内容主要包括：
①研究对象的基本情况，如个人的姓名、年龄、性别、民族、所在学校和班级、所在班级同学的总体情况（年龄分本、性别比例等）。
②个体身体健康资料，如既往病史、药物过敏史等。
③个体成长及心理发展资料，如母亲妊娠、生产情况，出生后的发展情况，个性心理特征，行为习惯等。
如果个案是一名学生，要收集学生的历次品德评语、升学考试成绩、单元测验成绩、近几年的作业本、日记、周记等等。
④个体家庭背景资料，如父母的姓名、年龄、职业、文化程度、健康状况，家庭经济状况及居住环境，父母的教养方式，亲子关系，家庭中的重大生活事件，家庭病史等。
⑤个体当前问题资料。
如目前的主要症状、表现等等。
2、个案资料的来源与收集方式
收集个案资料时，必须注意个案资料的来源是十分广泛的。
可以来自于对研究对象本身的观察、调查，或由研究对象自己提供，也可以来自于与研究对象相关的一些人或机构。
如对超常儿童的个案研究，可以向研究对象本人收集相关资料；也可以通过对研究对象相应的观察、调查谈话等获得资料，如让研究对象回忆自己的发展历程，介绍一些对自己影响较大的事情和人物，然后重点调查；还可以向与研究对象相关的一些人或机构索取材料，如可以到学校收集研究对象的有关资料，也可以让家长、任课教师、同学好友谈他的发展情况等。
所收集的这些个案资料可概括为两类，即主体和客体资料。
前者指研究对象的自传日记、写给别人的信件、著作等；后者指个人档案，社团或学校、机关的记录、照片、录音、登记表格，以及同学、同事等人提供的证明材料。
收集资料的方式很多，如观察、测量、问卷、访谈、查阅个案的一切文字记录等。
3、收集个案资料的要求
收集个案资料要傲到客观、公正、全面、深刻。
（四）整理分析资料
对收集到的各种个案资料，要进行细心的整理和分析，作出合理判断，探究某一特殊行为的原因，揭示出个案的外在现象与内在本质问存在的必然的因果联系。
在教育或心理现象中，有些行为的原因易于发现，有些行为的原因则不易察觉；有些行为的原因很单纯，有些行为的原因却很复杂；有些行为的原因可能源于童年时代的生活经历，有些行为的原因可能是由于成年生活的重大事件的影响；有些行为的原因可能曲折变化，如此等等，都需要研究者对个案资料进行全方位的谨慎而深入的分析。
1、个案资料的记录整理
个案研究资料的记录和整理一定要分门别类，简便清晰，一般可采用表格来处理。
如个人谈话记录表和儿童个案研究资料袋都是记载和整理个案资料的简便形式。
2、个案资料的分析
面对收集到的丰富而详细的资料，如何进行分析，从哪些方面分析，直接影响研究的质量。
一般而言，分析个案资料主要从以下两个维度进行：
（1）主观——客观维度
从研究对象的主观上分析，主要是探究隐藏在个案外在行为背后的内在动力，如动机、态度、情感、世界观、人生观、价值观等；从客观上分析，主要是了解教育、家庭、社会环境等与儿童的生理、心理特点以及学生的成长、发展存在哪些相适应或不适应的地方，并找出它们的矛盾关键所在。
（2）现状——过程——背景维度
现状——过程——背景维度分析主要从个案当前的发展现状和水平来分析个案行为或现象的形成和发展过程与现有水平的动态关系，进一步分析个案行为或现象发生的背景因素，以此来了解个案发展变化的基本特点和规律以及影响个案发展变化的各种因素。
在对所收集的历史资料与现代资料进行比较分析的基础上，理清个案发展变化的脉络，找出哪几个因素对个案在某些方面的突出发展有较明显的意义，形成初步的认识，然后再进行深入的分析。
（五）个案的补救矫正与发展指导
个案的补救、矫正与发展指导就是根据对个案资料的分析、诊断，提出恰当的教育措施，进行矫正或发展指导教育，或对学生如何发扬成绩克服缺点，设计一套因材施教的方案并加以实施。
个案的补救矫正、发展指导涉及两个方面的具体内容：
①改善和疏导那些不利于个案发展的外在条件，加强创设那些有利于促进发展的外在条件，使之更好地适应、满足学生发展的需要，如家庭氛围、父母的教养态度、学校的教育措施、学生人际关系、社会文化环境等因素对其发展的影响；②激励或引导儿童内在因素的健康积极发展，如通过心理咨询和治疗，提高学生的心理健康水平，改善和发展儿童的良好情绪、情感和人格倾向及性格特征，克服过度焦虑和一些不良性格等等。
对个案进行补救矫正和发展指导的具体方法视问题的性质而定，如矫正儿童的问题行为，其矫正方法就要根据问题行为的性质而定，处理有偷窃行为的儿童的方法与处理学习行为异常儿童、情绪障碍儿童的方法就不同。
一般来说，教师要矫正儿童的不良行为。
需要根据生理学、心理学、教育学、社会学的原理，针对病源综合运用，有针对性地加以矫正。
（六）追踪研究
教育是一种长期活动，有时要在一段时间以后才能比较全面准确地看清某一教育措施的效果。
因此，对于个案研究，特别是施以发展指导的个案研究，有必要有一段较长时间的追踪观察，以测定与评价其指导措施。
（七）撰写研究报告或论文
个案研究报告最好是按着以上六个步骤来写，把它们当作六个组成部分。
二、教育个案研究的基本原则
（一）综合性原则
个案研究的综合性原则是指在研究方法的运用上需要运用调查法、测量法、文献研究法等多种方法，进行综合性研究。
（二）灵活性原则
灵活性原则是指研究者要灵活处理研究中出现的各种变化，尤其是在对研究对象进行个别访谈时出现的各种变化。
对于不同的问题、不同研究阶段以及不同的研究对象，应根据需要和进展，调整研究进程和研究内容，选择或变换更为恰当的研究方法。
（三）谨慎性原则
由于个案研究针对具体的研究对象，涉及研究对象的各方面内容，因此，研究时必须注意材料的报道是否经对象同意，是否涉及研究对象的一些隐私和秘密，是否触及个人情绪。
三、教育个案研究的方法
中小学的教育个案研究可以根据研究目的、对象、内容的不同，采用追踪法、追因法、临床法、活动作品分析法、教育会诊法等具体的个案研究方法。
（一）追踪法（追踪研究法）
个案追踪法就是在较长的时间内连续跟踪研究单个的人或事，搜集各种资料，揭示其发展变化的情况和趋势的一种研究方法。
追踪法的运用有以下几个步骤：
①确定课题。
确定课题首先要明确追踪研究的对象是个人还是团体或机构，目的是什么，要追踪研究对象的哪些方面；②实施追踪研究；③整理和分析资料；④提出改进建议。
（二）追因法
实验法先确立原因，然后根据原因去探究产生的结果。
追因法则是先有结果，然后根据发现的结果去追究发生的原因。
实施个案追因研究有这样几个步骤：
①确定结果和要研究的问题；②追因假设；③设置比较对象；④查阅资料，进行对比；⑤检验结果。
找出原因尚有待进一步检验。
最后的检验办法是看有同样原因存在的其他许多事例中是否有同样的结果发生。
（三）临床法
临床法也叫做临床谈话法，往往通过谈话的形式进行。
这一方法既适用于陷于困境儿童的研究，也适用于正常儿童的研究。
前者旨在解决个案的问题，后者旨在通过研究特殊个案发现儿童发展的一般规律。
临床法应用的一般过程如下：
1．由教师、父母或学生本人提出需要帮助的具体的行为问题或学习问题，然后观察他的行为。
2．根据学生的学习成绩、教育测量情况、同伴评价、家庭情况以及该生在各种环境中的表现，明确当前的情况。
3．根据学生的发展史、学校记录和家庭历史等资料，了解其过去的历史。
包括：
①找出行为的一贯性。
如学生的问题行为是在所有情境中发生，还是只在一定的情境中发生。
②找出行为的模式，即使行为前后有不一致，也可能是一种有意义的模式。
③找出可能的动机。
4．根据可能的假设设计处理方案。
5．根据初步处理的结果判别假设是否正确，是否需要修改或者必须完全推翻。
6．为了提高研究的科学性，一般宜用实验法再加以检验。
（四）活动产品分析法
通过对研究对象活动产品如作业、书稿、日志、教案、总结、自传、绘画、工艺作品等的分析，以了解解研究对象的能力、倾向、技能、熟练程度、情感状态和知识范围，从而对个案状况作出准确判断。
（五）教育会诊法
教育会诊法是指召集有关教育专家学者（尤其是教师集体）通过讨论，就个案（学生的行为）作出鉴定，作出对研究对象比较客观公正的结论的一种研究方法。
其特点是集体性、公正性、简便性。
巴班斯基认为教育会诊通常包括六个环节：
①明确会诊目的；②确定会诊参加者；③由班主任和任课教师详细说明对某一学生的看法，并列举理由；④组织集体讨论，广泛交换意见；⑤为该生（个案）作出鉴定，提出有针对性的教育措施；⑥根据学生的鉴定材料，教师对集体或个人的教育工作进行自我反省，加强自身修养，提高教育教学水平。
第三章教育个案研究应用
一、教育个案研究模式及其实施步骤与方法
个案研究可以由问题切入，亦可以从研究对象着手，通常有两种研究模式。
（一）问题解决模式的实施步骤与方法
学校中多数个案研究着重对问题的解决，即帮助个案解决其行为或人格上的特殊问题。
从实际操作程序上可分为下列六个步骤。
步骤1步骤2步骤3步骤4步骤5步骤6
1、确定问题性质
在实施个案研究时应先察觉问题行为或人格上的特殊表现是什么并加以确认及界定。
有时候问题性质并不像问题表面所显示的那么明显易察，因此确认问题性质时，研究者应该先确认偏差行为的存在，并依据该行为出现的频率及严重程度来确定问题性质。
2、把握问题关键
问题的关键是什么?
必须从问题的性质中收集相关资料，再加以核对、评估、分析，确定问题的关键。
3、了解问题背景
个案问题的发生有其独特的背景和缘由，实际问题的状况与理论上或理想上的普遍情况不尽相同。
研究者必须通过各种渠道了解问题发生的过程、条件、个案的内在动机和社会环境等外在因素。
4、提出解决方案
为了解决问题，研究者可以根据过去处理类似问题的经验及方法提出处理意见，也可以用独特的创新方式提出解决问题的方案。
5、付诸行动检验结果
解决问题的方法会有许多，这些方法中哪些具有实效则要在行动过程中加以检验。
当解决问题的方法无效或出现新问题时，可以回到前一步骤，重新探究解决问题的方法。
就这样不断地循环重复，直至问题最终解决。
6、形成最佳决策
研究者在比较评价各种结果的基础上，选择解决问题效果最好的方法形成最佳的研究决策。
以上六个步骤是互相联系的整体，前一步骤是后一步骤的基础，一旦哪个步骤出现问题，可以返回到前一步骤，重新探究。
下面是一个问题解决模式的案例。
在一些情况下，个案研究并没有提出问题的解决方式并付诸行动，而只涉及第l至第3个研究步骤，这种情况。
通常也被视为个案研究。
例l：
某班级学生和老师应对考试压力情况的研究。
一、确定问题性质——考试压力
由于升学考试的压力，中学生的学习负担普遍较重。
二、把握问题关键
升学考试的压力渗透在学校生活的方方面面，也从根本上制约着学生自主性的发展。
三、了解问题背景
首先，选取了学习成绩好、中、差的三类学生进行了座谈。
1．问：
你们是怎样看待考试的?
考试对于你们意味着什么?
答：
略
2．问：
你们对这次考试成绩满意吗?
答：
略
3．问：
为什么?
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