青海省上半年期货从业期货法律法规实物交割责任试题.docx

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青海省上半年期货从业期货法律法规实物交割责任试题

青海省上半年期货从业期货法律法规：

实物交割责任试题

一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）

1、经营过程中，依照风险监管指标原则，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。

A．100

B．300

C．500

D．1500

2、只有在合约到期日才干执行期权属于期权。

A：

看涨

B：

看跌

C：

美式

D：

欧式

3、国内期货交易所指令有效期是______。

A．当

B．2日内

C．3日内

D．72小时内

4、期货公司首席风险官向__负责。

A．期货交易所

B．期货公司监事会

C．期货公司董事会

D．中华人民共和国期货业协会

5、下面对远期外汇交易表述对的有__。

A．普通由银行和其她金融机构互相通过电话、传真等方式达到

B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活

C．远期交易价格具备公开性

D．远期交易流动性低，且面临对方违约风险

6、如果本期物价水平为6%，上期物价水平为4%，则本期通货膨胀率为____

A：

2%

B：

1.5%

C：

50%

D：

150%

7、下列关于期货市场作用说法，不对的是__。

A．提供分散、转移价格风险工具，有助于稳定国民经济

B．农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展不利影响

C．期货交易需要对大量信息进行加工，因而期货交易形成将来价格信号具备滞后性

D．期货交易所形成将来价格信号能反映各种生产要素在将来一定期期变化趋势

8、在期货投机平仓时，下列说法错误是。

A：

限制损失、滚动利润

B：

灵活运用止损指令

C：

只有多头，才干平仓

D：

行情有利时，平仓可获取利润；行情不利时，平仓可以限制损失

9、期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关备案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向报告。

A：

国务院期货监督管理机构

B：

中华人民共和国证监会有关派出机构

C：

中华人民共和国证监会

D：

中华人民共和国期货业协会

10、所谓是指选取少数几种熟悉品种在不同阶段分散资金投入。

A：

纵向投资分散化

B：

横向投资多元化

C：

跨期投资分散化

D：

跨时间投资分散化

11、证券公司应当依照__规定，指定关于负责人和关于部门负责简介业务经营管理。

A．内部控制

B．风险隔离制度

C．风险防范

D．经营需要

12、在国内，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生民事责任自然人或组织涉及__。

A．期货居间人

B．客户经理

C．场内经纪人

D．期货交易顾问

13、下列选项中属于期货从业人员是（）。

A．期货公司打字员

B．期货交易所非期货公司结算会员中管理人员和专业人员

C．为期货公司提供中间简介业务机构中管理人员和专业人员

D．期货投资征询机构中从事期货投资征询业务管理人员和专业人员

14、在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于__。

A．风险偏好者

B．风险厌恶者

C．风险中性者

D．风险回避者

15、下列情形中，适合采用卖出套期保值方略是__。

A．加工制造公司为了防止日后购进原料时价格上涨状况

B．供货方已订立供货合同，但尚未购进货源，紧张日后购进货源时价格上涨

C．需求方仓库已满，不能买入现货，紧张日后购进现货时价格上涨

D．储运商手头有库存现货尚未出售，紧张日后出售时价格下跌

16、申请设立期货公司，持有5%以上股权股东实收资本和净资产应当均不低于人民币（）万元，持续经营2个以上完整会计年度，在近来2个会计年度内至少1个会计年度赚钱；或者实收资本和净资产均不低于人民币亿元。

A．1000；1

B．1000；2

C．3000；3

D．3000；2

17、下列属于跨商品套利交易有__。

A．小麦与玉米之间套利

B．3月份与5月份大豆期货合约之间套利

C．大豆与豆粕之间套利

D．堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间小麦期货合约之间套利

18、（）反映当前价格对Ⅳ天市场平均价格偏离限度。

A．市场资金总量变动率

B．市场资金集中度

C．现价期价偏离率

D．期货价格变动率

19、下面关于交易量说法错误有__。

A．在三重顶中价格上冲到每个后继峰时，交易量放大

B．价格突破信号成立，则随着着较大交易量

C．下降趋势中价格下跌，交易量较小

D．三角形整顿形态中交易量较大

20、期货投资基金制定风险控制基本原则有__。

A．回避

B．减少

C．转移

D．共担

21、如果平仓价差不不大于建仓时价差，则价差是______。

A．不变

B．扩大

C．缩小

D．趋于零

22、__内容和格式由中华人民共和国期货业协会制定。

A．《期货交易效益阐明书》

B．《期货经纪合同》

C．《期货交易风险阐明书》

D．《（期货经纪合同）指引》

23、通过期货交易形成价格具备特点之一是（）。

A．离散性 

B．周期性 

C．跳跃性 

D．公开性

24、当巴西浮现灾害性天气时，国际期货市场上咖啡和可可价格.

A：

下跌

B：

上涨

C：

不变

D：

不一定

25、关于期货公司职责中下列说法不对的是（）。

A．应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险

B．应当全面客观简介股指期货法律法规、业务规则和产品特性，测试投资者股指期货基本知识

C．应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者风险承受能力，不得为不符合恰当性原则投资者申请开立股指期货交易编码

D．期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外

二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）

1、如下说法错误有（）。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守原则

B．期货从业人员在执业过程中获取利益应当退还

C．期货从业人员在执业过程中获取不合法利益应当退还

D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

2、下列关于公司制期货交易所说法不对的是。

A：

公司制交易所最重要特点是以营利为目的，追求交易所利润最大化

B：

公司制交易所对场内交易承担连带责任

C：

公司制交易所股票可以上市交易

D：

会员必要是交易所股东

3、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得运用结算业务关系及由此获得信息损害非结算会员及其客户合法权益。

A．我司客户

B．非结算会员期货公司

C．非结算会员期货公司客户

D．特别结算会员期货公司

4、除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A：

根据非结算会员规定支付可用资金

B：

收取非结算会员应当交存保证金

C：

收取非结算会员应当支付手续费、税款及其她费用

D：

双方商定且不违背法律、行政法规规定其她情形

5、关于追加投资额说法中对的是__。

A．持仓头寸获利后及时平仓，不再追加投资

B．持仓头寸获利后追加投资额应等于上次投资额

C．持仓头寸获利后追加投资额应不不大于上次投资额

D．持仓头寸获利后追加投资额应不大于上次投资额

6、期货公司股东、实际控制人或者其她关联人在期货公司从事期货交易，期货公司应当自开户之日起__个工作日内向其住所地中华人民共和国证监会派出机构备案。

A．1

B．2

C．5

D．10

7、保障基金后续资金来源涉及（）。

A．期货交易所按其向期货公司会员收取交易手续费百分之三缴纳

B．期货公司从其收取交易手续费中按照代理交易额千万分之五至十比例缴纳

C．保障基金管理机构追偿其她合法财产

D．保障基金管理机构接受其她合法财产

8、《期货交易管理条例》合用范畴涉及（）。

A．商品期货合约

B．金融期货合约

C．期权合约

D．国际货品买卖合约

9、下列关于期货从业人员在执业过程中获利说法，错误有（）。

A．在执业过程中不得以获取利益为目

B．在执业过程中获取利益应当退还

C．在执业过程中获取不合法利益应当退还

D．在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为

10、期货从业人员必要遵守__。

A．有关法律法规

B．中华人民共和国证监会规定

C．中华人民共和国期货业协会自律规定

D．期货交易所自律规定

11、关于对股指期货投资者诚信状况评估，下列说法对的是__。

A．期货公司会员应当通过中华人民共和国期货业协会投资者信用风险信息数据库，查询投资者有关信息

B．投资者只能提供近两个月内中华人民共和国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录证明

C．投资者可以提供近两个月内中华人民共和国人民银行征信中心个人信用报告或者其她信用证明文献作为诚信记录证明

D．期货公司会员应当通过各种渠道理解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文献和中华人民共和国期货业协会投资者信用风险信息数据库信息，对投资者诚信状况进行综合评估

12、下列关于商品期货说法，对的有__。

A．标商品必要能保存较长时间而品质不变，因而活牲口不能作为期货合约标物

B．商品期货是最初期货交易种类

C．能源期货不属于商品期货

D．商品期货是以实物商品为标物期货合约

13、期货交易所会员管理办法内容应当涉及（）。

A．会员资格获得条件和程序

B．会员资格变更条件和程序

C．对会员监督管理

D．会员违规、违约行为解决办法

14、期货公司应当向客户充分揭示期货交易风险，在其营业场合备置（）等资料供客户查阅。

A．期货交易有关法规

B．期货交易所业务规则

C．期货经纪业务流程

D．有关从业人员资格证明

15、期货交易所对于下列（）情形不需承担责任。

A．期货交易所因期货公司违规超仓而必要强行平仓时，强行平仓所导致损失

B．期货市场浮现异常状况，期货交易所采用紧急办法导致客户损失

C．期货市场浮现异常状况，期货交易所根据关于规定采用紧急办法导致客户损失

D．期货市场浮现异常状况，期货交易所根据关于规定采用合理紧急办法导致客户损失

16、期货公司在中华人民共和国证监会不同派出机构辖区变更住所，还应当符合条件是。

A：

符合持续性经营规则

B：

近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C：

中华人民共和国证监会依照审慎监管原则规定其她条件

D：

近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

17、期货公司违法经营或者浮现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采用等监管办法。

A：

责令破产、清算

B：

责令停业整顿

C：

指定其她机构托管或者接管

D：

提起法律诉讼

18、如下属于期转现交易流程内容涉及__。

A．交易所通过配对方式拟定期转现交易双方

B．交易双方商定平仓价和现货交收价格

C．买卖双方订立关于协定后到交易所交割部申请期转现

D．交易所核准

19、套期保值可以（）风险。

A．回避

B．消灭

C．分割

D．转移

20、期货公司会员为客户提供服务有（）

A．建立客户资料档案并在任何状况下为客户保密

B．为客户提供合理投诉渠道

C．与银行建直立业务对接规则

D．督促客户依法维护自身权益

21、中华人民共和国期货业协会成立意义体当前__。

A．中华人民共和国期货市场没有自律组织历史宣布结束

B．期货市场基本功能开始逐渐发挥

C．国内期货市场三级监管体系开始形成

D．期货市场开始向规范运作方向转变

22、下列情形应当认定期货经纪合同无效是．

A：

没有从事期货经纪业务主体资格而从事期货经纪业务

B：

未按客户交易指令入市交易

C：

不具备从事期货交易主体资格客户从事期货交易

D：

违背法律、法规禁止性规定

23、下列选项中属于理事会职权是。

A：

召集会员大会，并向会员大会报告工作

B：

审议总经理提出财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C：

决定会员接纳和退出

D：

决定对违规行为纪律处分

24、某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳7月小麦看涨期权，权利金为l5美分/蒲式耳。

卖出执行价格为290美分/蒲式耳7月小麦看涨期权，权利金为ll美分/蒲式耳。

则其损益平衡点为____美分/蒲式耳。

A：

290

B：

284

C：

280

D：

276

25、首席风险官作为期货公司高档管理人员，重要负责__。

A．监督期货公司其她高档管理人员

B．期货公司经营管理行为合法合规性和风险管理监督检查

C．期货公司合法合规性和风险管理

D．期货公司寻常经营管理