安全生产管理动态考核评价体系.docx
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安全生产管理动态考核评价体系
安全生产管理动态考核评价体系
（修订版）
2008年11月
安全生产管理动态考核评价管理办法
第一章总则
第一条为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，推动省公司所属企业健康有序发展，促进企业强化内部管理，加强对企业生产行为和施工现场的监管，规范省公司安全生产责任制的考核和管理，促进大唐黑龙江发电有限公司（以下简称省公司）“安全、可靠、经济、环保”生产目标的实现，根据国家、中国大唐集团公司，省公司有关法律法规，结合省公司实际，制定本办法。
第二条通过本办法的出台，将对企业建立安全生产管理动态评价档案，并进行网上公布。
各企业在生产过程中，省公司安全生产部将通过生产信息管理系统实时检查企业安全生产完成质量，从而及时对安全管理薄弱环节进行纠偏。
由此，省公司真正实现对下属企业的全过程、立体化管理。
第三条省公司“安全生产动态考核评价”工作，坚持扬弃和创新相结合。
以现代化管理手段和信息网络为依托，构建实时互动、统筹兼顾、高效简易的管理平台，注重实效和管理创新。
第四条坚持目标管理与过程控制相结合。
从目标出发，从问题出发，加强对各项管理工作的过程控制和阶段性考核，使“安全生产动态考核评价”成为各项管理工作的载体和工具。
第五条省公司“安全生产动态考核评价”工作分为月度考评和年终考评，两项考评得分各按50％的比例纳入年度动态考评得分。
第二章机构与职责
第六条省公司成立“安全生产动态考核评价”领导小组，全面领导省公司“安全生产动态考核评价”工作，主要职责是：
（一）根据省公司发展战略，制定“安全生产动态考核评价”工作指导思想和基本原则，审批“安全生产动态考核评价”指标体系和管理办法；
（二）审批省公司“安全生产动态考核评价”工作目标。
第七条省公司“安全生产动态考核评价”领导小组下设工作组，工作组办公室设在安全生产部，负责“安全生产动态考核评价”日常管理工作。
“安全生产动态考核评价”工作组主要职责是：
（一）贯彻落实领导小组指示精神，组织制（修）订省公司“安全生产动态考核评价”指标体系和管理办法；
（二）根据“安全生产动态考核评价”指标体系要求，对所负责的工作提出评价指标，核定指标标准，审核指标数据，加强过程控制，考核指标完成情况。
（四）负责“安全生产动态考核评价”工作总结和经验交流；
（五）完成领导小组交办的其他工作任务。
第三章考核内容及方法
第八条安全生产管理动态考核评价本着过程控制、考核结果的原则对安全管理、运行管理、设备管理和环保管理四部分进行考评，其权重分别为25％、30％、30％、15％。
每部分得分上不封顶，最低分为0分。
第九条安全生产管理动态考核评价工作以日常监督管理动态评价和年终考评相结合的方法，对企业进行考评。
考评分为月度考评和年终考评。
第一十条对于可以自动读取数据的如星级考评及可量化打分的如指标管理等实行月度考评。
月度考评实行百分制，12个月平均得分乘以50%纳入年度考评。
第一十一条年终考评是对企业所有安全生产管理工作进行的一次综合性评价，每年度进行一次，考核周期从当年的1月1日至12月31日。
年终考评得分乘以50%纳入年度考评。
第一十二条月度考评由生产信息系统直接取数进行考评；年终考评由省公司安全生产部于每年的12月15日组织省公司系统内专业组成员进行统一查评。
第四章考评体系
第一十三条安全生产管理动态考核评价体系分为月度考评和年终考评两部分组成。
第一十四条月度考评侧重于动态监督、过程管理。
将反映企业安全生产管理水平和能力的代表性指标作为评价要素。
月度评价指标所需信息数据，从省公司日常管理渠道和信息资源中实时采集和评价。
评价指标按月累计、评分和排序，结果向省公司系统实时发布。
第一十五条月度考评共分为安全目标、非计划停运次数、被动停备消缺次数、生产耗油、脱硫设施运行情况、环保事件、机组连续运行天数、星级考评、消缺率、发电量、供电煤耗、负荷率、综合厂用电率、发电厂用电率、综合水耗、煤质合格率、环保排放指标、常态管理等18项，基础分100分。
其中安全目标、非计划停运次数、被动停备消缺次数、生产耗油、脱硫设施运行情况、环保事件6项为扣分项，机组连续运行天数为加分项，其它为正常考核项。
常态管理是省公司通过任务系统下达的重点工作及对安全生产管理暴露的漏洞和难点进行的专题随机性监督检查，是对年终考评指标的动态管理，考核标准按《大唐黑龙江发电有限公司》安全生产工作奖惩规定执行。
第一十六条年终考评侧重于结果管理。
年终考评由必备条件和评价指标组成。
必备条件为省公司所属企业在安全管理、设备管理、运行管理、环保管理等方面必须具备的基本要求，必备条件实行“硬性扣分”。
评价指标是以体现企业或机组的安全管理水平、设备管理水平、运行管理水平的相关指标作为评价要素。
第一十七条各项评价指标的标准参考国内、国际同类型企业或机组的发展水平以及省公司目标确认值、省公司安全生产责任制目标值确定，以保证指标的先进性、科学性、导向性和可操作性。
第一十八条指标体系中各评价指标的权重，根据其重要性和综合性，按照统筹兼顾、突出重点、协调发展的原则确定。
第五章评分规则
第一十九条企业月度动态考评得分=∑（月度评价指标得分）
第二十条企业年终动态考评得分=年终考核项目总得分率×100－必备条件扣分
第二十一条企业年度动态考评总得分=∑企业月度动态考评得分/12×50%+∑年终动态考评得分×50%
第二十二条发生以下事故之一者，企业月度、年终考评得分为零。
（一）发生特别重大事故；
（二）发生因本单位责任造成的重大电网事故；
（三）发生有人员责任的重大设备事故；
（四）发生重大机械损坏事故；
（五）发生重大环境污染事故；
（六）发生重大火灾事故；
（七）发生本单位负主要责任的重大交通事故；
（八）发生溃坝及水淹厂房事故；
（九）发生人员违章造成的性质严重的设备事故；
（十）发生恶性电气误操作事故；
（十一）发生人身重伤及以上事故；
（十二）发生电力生产外包工程及在建工程非本企业员工人身死亡事故；
（十三）发生本单位负主要责任的重大供热事故。
第六章评比与考核
第二十三条省公司每年按机组容量定出各企业安全生产管理考核基金，按月考核进行分配。
第二十四条月度考核奖金＝企业月度动态考评得分率×企业月度考核基金
第二十五条年度考评结果排序第一名单位推荐为“集团公司年度安全生产先进单位”称号。
第二十六条在“安全生产动态考核评价”工作中，发现企业存在弄虚作假、虚报瞒报指标数据的，取消该企业参加当年“安全生产动态考核评价”评比资格。
对于年度考评不合格的企业将对主管领导进行问责并责令限期整改。
第二十七条对在考核中发现的评价人员违法违规行为，视情节给予行政处罚。
第二十八条省安全生产部建立评价举报、投诉、申诉和评价机构“黑名单”制度，不断完善考核机制，接受职工监督。
第二十九条省安全生产部定期将考核结果进行公告。
第七章动态管理
第三十条省公司所属企业要不断对生产信息系统进行完善和升级，使更多的评价要素实现自动取数并纳入过程管理，从而提高效率和保证考评公正性。
第三十一条根据省公司的发展和每年重点工作要求，省公司每年将对安全生产管理动态考核评价体系进行适当调整和修订，以确保指标体系的先进性。
第三十二条省公司安全生产部要结合“安全生产动态考核评价”工作，加强过程监督管理，指导和帮助企业进行整改，提高综合管理水平。
第八章附则
第三十三条本办法由省公司安全生产部负责解释。
第三十四条本办法于每年1月1日起执行。
附件一：
月度安全生产管理动态考核评价细则
附件二：
年终安全生产管理动态考核评价细则
附件三：
月度安全生产管理动态考核评分表
附件四：
集团公司节能减排指导意见检查表
附件五：
环保项目检查说明
附件一
月度安全生产管理动态考核评价细则
企业月度动态考评得分=∑（月度评价指标得分）
评价指标
序号
考评指标或项目
评分规则
考评方法
标准分
实得分
1.
安全目标
1.发生负同等责任的一般交通事故扣25分；
2.发生人为责任引起的一类障碍扣50分。
查看事故报告及上报材料
0
2.
非计划停运次数
发生一次扣30分，每累计一个小时加扣0.5分。
此项考核60分封顶。
数据取自可靠性管理平台
0
3.
被动停备消缺次数
发生一次扣25分，每累计一个小时加扣0.5分。
此项考核60分封顶。
以省公司统计为准
0
4.
生产耗油
每发生1吨生产用油，扣0.5分
数据采集省公司生产信息平台
5.
脱硫设施运行情况
1.脱硫、脱硝设施投运率达95%，每低一个百分点扣2分。
2.脱硫非计划停运每次扣20分，每持续一小时加扣2分。
3.脱硫系统投入运行后,旁路挡板在非试验情况下,不允许开度开启超过10%,每开启1小时扣2分,超过10小时以上部分每超一小时扣5分。
4.脱硫效率每低于90%一个百分点扣5分。
检查运行台帐记录
数据采集省公司生产信息平台
0
6.
环保事件
每发生一起重大有影响的污染事件（含被省级以上政府部门通报的环保事件）扣10分，每发生一起一般污染事件扣5分；因环境污染和排污缴费等被地方政府起诉、处罚或曝光，每一起扣3分;发生一起污染赔偿纠纷扣3分。
查看政府文件、媒体曝光等。
查看事故报告及上报材料
0
7.
机组连续运行天数
1.机组在网连续运行100天及以上得10分，每增加10天加4分（600MW以上机组加分=基础加分*1.2）。
此项指标跨年度统计；
2.机组无非停及被动停备消缺180天及以上得10分，每增加30天加2分（600MW以上机组加分=基础加分*1.2）此项指标跨年度统计；
3.发生在同一台机组，以上两项取高值嘉奖。
数据采集省公司生产信息平台
8.
星级考评
1.填报数据错误每项扣5分；
2.填报不及时每延迟一天扣5分；
3.无查评分析总结，每次扣5分；
4.各考评项存在二星及以下项，每1项扣1分；
5.各考评项存在三星及以上项，每1项加1分。
查看星评信息系统。
10
9.
消缺率
日常消缺具备检修条件的设备缺陷的消缺率达到100%得5分，有一项未达到扣1分（待停、待件的缺陷不在统计之内）。
数据采集省公司生产信息平台
5
10.
发电量
完成计划目标得满分，每增加/减少1个百分点，加±5分。
数据采集省公司生产信息平台
20
11.
供电煤耗
完成计划目标得满分，每降低/升高1g/kwh，加±7分。
数据采集省公司生产信息平台
20
12.
负荷率
负荷率达到目标值得满分，高于或低于目标值每个百分点加±2分
负荷率目标值：
鸡西85％；双热82％；七台河一期78％；七台河二期75％考虑热电比。
数据采集省公司生产信息平台
5
13.
综合厂用电率
完成计划目标得满分，每降低/升高0.1个百分点，加±2分。
数据采集省公司生产信息平台
5
14.
发电厂用电率
完成计划目标得满分，每降低/升高0.1个百分点，加±2分。
数据采集省公司生产信息平台
5
15.
综合水耗
完成计划目标得满分，每降低/升高0.1千克/千瓦时，加±1分。
数据采集省公司生产信息平台
5
16.
煤质合格率
煤质合格率100％得满分，每增加/减少1个百分点，加±5分。
煤质合格率=（入炉煤低位发热量/入炉煤低位发热量标准值）*100%
数据采集省公司生产信息平台
5
17.
环保排放指标
各项污染物排放满足国家和地方排放标准要求。
烟尘、二氧化硫、氮氧化物达标排放，每一项超标扣2分（第三时段超标一项扣1分）；废水达标排放、工业废水、生活污水、灰场排水每一项超标扣1分。
查污染物监测报告、本月技术监控报表和SIS系统。
10
18.
常态管理
按《大唐黑龙江发电有限公司安全生产工作奖惩规定》执行。
通过任务系统下达的重点工作及对安全生产管理暴露的漏洞和难点进行的专题随机性监督检查。
10
附件二
年终安全生产管理动态考核评价细则
企业年终动态考评得分=年终考核项目总得分率×100－必备条件扣分
一、必备条件
序号
管理类别
考评项目及扣分规则
1
安全目标
1.发生有人员责任的一般设备损坏事故，扣50分；
2.发生误操作事故，扣50分；
3.发生电力生产外包工程及在建工程非本企业员工人身重伤事故，本企业负主要责任的，每人次扣50分；
4.电力生产外包工程及在建工程发生非本企业员工人身重伤事故，企业负次要责任，每人次扣20分；
5.发生经济损失在50万元以上，100万元以下的一般设备损坏事故，扣10分；
6.发生经济损失在100万元以上的一般设备损坏事故，扣20分；
7.发生一般火灾事故，扣10分；
8.发生本单位负同等及以上责任的交通事故，每次扣5分。
2
设备管理
1.非计划停运及非计划停运小时数超过集团公司考核值扣5分。
3
运行管理
1.未完成全年发电量计划扣5分；
2.未完成全年煤耗目标扣5分，超目标确认值1g/kwh加1分。
4
环保管理
1.脱硫脱硝全年平均效率低于设计值每低一个百分点扣2分；
2.脱硫脱硝全年平均投入率低于90％每低一个百分点扣3分。
二、评价指标
序号
考评指标或项目
评分规则
考评方法
标准分
实得分
得分率
1
安全管理（权重25%）
1
安全管理
750
1.1
制度建设
1.安全生产责任制、两票、重大危险源、问题库、反违章、危急事件、外包工程、星级考评、两措、消防等安全管理制度每缺少一项扣5分；
2.每3年制度未及时修订并审批下发扣10分；
3.每年未审批公布规程制度清单扣10分；
4.制度编制不全面细致，缺乏针对性和可操作性，每项扣3分。
1.查规章制度清单；
2.查年初规章制度清单审批文件；
3.查5项规章制度内容。
50
1.2
问题库管理
1．对各类安全生产检查中发现的问题未及时录入问题库管理，每次扣10分；录入漏项，每项扣5分；
2．每月对问题库进行一次盘点，将整改结果和时间填入安全生产信息系统。
未及时填报，每次扣5分；
3．未经省公司批准，未按时完成整改的，每项扣5分。
1．对照安全生产检查问题查问题库管理台帐；
2.查问题整改验收报告。
60
1.3
两措管理
1.未制定年度两措计划不得分；
2.两措项目未经省公司批准未按时完成，每项扣5分。
1.检查两措计划；
2.查两措验收报告。
50
1.4
重大危险源管理
1.企业未建立重大危险源动态管理台帐不得分，台帐每缺少一项扣5分；台帐记录不及时、不准确每项扣3分；
2.每年未对重大危险源从业人员开展培训考试扣10分；安全培训每少1人扣2分；
3.重大危险源问题整改完成率每少一项扣5分；
4.月度监督管理卡上报不及时每次扣5分。
1.查人员培训考试成绩；
2.查重大危险源动态管理台帐；
3.查重大危险源问题整改验收单；
4.查重大危险源安全评估报告。
70
1.5
危急事件管理
1.未成立危急事件领导小组和应急救援体系扣20分；
2.应急预案项目每缺一项扣5分；
3.无演练计划每次扣5分；演练无总结每次扣3分；
4.演练情况不及时录入集团公司安全生产信息系统每次扣5分。
1.查组织机构文件；2.查应急预案清单；
3.查2个月的应急预案演练计划和总结；
4.查登录记录。
60
1.6
劳动安全及作业环境
1.安全标志台账齐全，安全标志、遮拦符合设计要求，每缺少一项扣3分；
2.绝缘操作杆、绝缘手套、绝缘靴、验电器、手持电动工具、移动式电动工具、摇表、万用表、钳型表等符合安全要求，定期检查和试验，每件不合格扣3分；未按期检验每件扣5分；
3.粉尘检测每处超标扣3分；噪声检测每处超标扣3分；
4.特种设备未按时检测，每项扣6分；
5.携带型短路接地线应符合安全要求，存放位置与编号对应，接地线装设和拆除应
1.抽查3个班组的工器具清单和10件工器具；
2.查10件工器具检验报告、5项特种设备安全检验报告；
3.查地方劳动卫生部门出具的粉尘、噪声检测报告；
4.查接地、接零保护规定；
5.查现场5台电气设备的接地接零装置。
80
有完整的记录。
否则，每处扣5分；
6.现场电气设备无接地、接零保护规定扣5分；现场电气设备保护接地接零每处不合格扣5分；
7.安全带、安全帽、脚扣、脚手架及安全网、电焊机、正压式空气呼气器、移动梯、台、防护栏杆不符合安全要求，每处（项）扣2-5分。
1.7
外包工程管理
1.未对承包方未进行安全教育培训和考试，每人扣2分；
2.与承包单位未签订安全施工协议每次扣10分；
3.未对承包方资质进行审查或审查不严格，每次扣5-10分；
4.未严格执行安全施工作业票和安全技术交底制度，或记录不完整；每次扣5分。
1.查2个外包工程的安全施工协议和资质审查单；
2.查2个外包队伍的安全施工作业票和人员培训考试成绩。
40
1.8
季节性工作
1.无春检、秋检、防汛、安全月和例行安全工作计划每项扣10分；
2.各项季节性工作未按计划完成每项扣5分。
查春检、秋检、安全月、防汛计划和工作总结。
70
1.9
反违章
1．企业班组、车间、安监部每月未对反违章工作进行检查、总结、分析和考核每次扣5分；
2．省公司检查发现的违章，严重违章每次扣10分；较严重违章每次扣8分，一般性违章每次扣5分；
3．无票作业每项扣10分；错用票每项扣8分。
1.抽查3个班组、车间违章检查记录和月度安全分析会记录；
2.抽查10项缺陷的消除记录和所使用的工作票和操作票。
60
1.10
安全会议
1.安全生产委员会会议未按时召开每次扣5分；
2.安全网例会未按时召开每次扣5分。
查2次安全生产委员会和安全网会议纪要。
40
1.11
安全培训
1.未按计划全部实施年度培训计划每项扣5分；
2.三级安全教育每少1人扣2分；
3.特种作业人员无证上岗每人扣5分；
4.企业每年未对生产管理人员和现场工人至少进行两次有关安全生产规程制度的考试，每少1次不得分；考试每缺1人次扣2分；
5.三权人员没有以文件形式公布扣10分。
1.查年度安全培训计划；
2.查新入厂人员名单和三级安全教育培训清单；
3.查特种作业人员名单和10人的上岗证；
4.查人员清单和考试成绩；
5.对照三权人员名单查考试卷及公布文件。
50
1.12
生产任务管理
1.任务单适用范围错误，每次扣5分；
2.任务单下达未按照规定权限进行，每次扣5分；
3.任务单下达、接收、执行和终结环节不符合规定，每次扣5分。
检查5份任务单
50
1.13
班组安全管理
1.班组未制定和实施四级有效控制责任状扣10分；措施不具体扣3分。
2.工作前未组织开展危险点分析和安全措施交底每次扣5分；危险点分析及安全措施不全面、具体每次扣5分；
3.未按时开展班组两会一活动，每次扣5分；活动不符合规定要求，每次扣3分。
1.查班组四级有效控制责任状；
2.查1个月的班长工作日志和5份工作票，并现场检查当日的班前会；
3.随机抽查2次班组安全日活动记录。
70
2
设备管理（权重30%）
900
2.1
制度建设
1.缺少1项标准扣1分；
2.标准不完善每项扣1分；
3.未按要求进行修订扣2分。
检查点检定修管理标准、设备管理标准、点检标准、检修技术标准、设备维护保养标准、设备缺陷管理制度、可靠性管理标准、可靠性考核核制度、设备检修与质量管理办法、材料、修理费管理制度、合同管理、技改管理办法、技术监控管理制度。
30
2.2
点检管理
235
2.2.1
日常点检
1.缺少点检日报、月报，每一份扣2分；
2.点检结果没有分析总结，指导点检工作扣3分；
3.月报内容不全面，质量不好，未认真进行费用分析、缺陷分析每项扣2分；
4.点检计划一项未完成扣2分；
5.检查设备台帐，发现一处不完善、不准确扣2分。
1.检查点检应用系统及记录；
2.检查定修工作任务单、设备给油脂工作、设备定期试验、设备定期维护工作、设备台帐。
60
2.2.2
精密点检
1.未制定精密点检工作计划不得分；
2.精密点检计划未发挥实效扣2分；
3.每个专业至少两份精密点检报告，少一份扣分。
检查记录及精密点检工作的实际开展情况。
20
2.2.3
劣化分析
1.未开展劣化分析工作不得分；
2.开展不够深入一次扣2分。
检查劣化分析报告（结合缺陷记录检查）是否发挥实效。
20
2.2.4
缺陷管理
1.结合缺陷记录检查分析报告，没有分析报告不得分；
2.分析质量不高，防范措施不合理一次扣2分。
检查异常分析、缺陷分析报告。
20
2.2.5
设备“四保持”
115
2.2.5.1
无渗漏
1.补水率超过3％，扣20分；
2.漏风率超过设计标准扣20分；
3.补氢量超过设计标准扣20分；
4.真空严密性超过标准值扣20分；
5.未进行漏泄检查考核，扣10分；
6.一处严重漏点扣5分；
7.一般漏点每超过1点扣3分；
8.一般渗点每超过1点扣2分。
1.检查月度报表；
2.检查漏泄检查考核记录；
3.现场实际查看。
45
2.2.5.2
设备设施标准化
标志、名称等有1处不规范或缺失扣2分。
1.检查设备标志名称、编号、转动方向、管道色环、流向等；
2.检查生产现场、楼梯及电缆等通道标识。
15
达不到要求每项扣2分。
1.检查各控制室操作盘、仪表盘、音响信号名称是否齐全、规范、完整准确。
2.检查仪表刻度盘额定值处是否有红线，参数正常值、报警值、跳闸值、光字牌是否标示清晰并显示正常。
15
有1处不规范或缺失扣2分。
高压开关设备（断路器、隔离刀闸及接地刀闸等）是否装设了有双重编号（调度编号和设备、线路名称）的编号牌，且号牌规范、颜色正确。
10
有一处缺失或破损扣2分。
检查安全标示牌（如：
屋外架构上的“禁止攀登，高压危险”，屋内间隔门上的“止步，高压危险”等标示牌）是否齐全、完整。
15
保温破损严重或保温外表温度超值，每处扣2分。
检查热力设备及其系统要按要求进行保温。
15
2.3
可靠性管理
1.每发生一次可靠性数据未报，扣2分；
2.分析报告每少一份扣5分；
3.报告内容分析不全面，每份扣2分。
1.检查可靠性数据上报情况；
2.检查月度可靠性总结。
30
2.4
工程管理
60
2.4.1
年度计划
1.没有编制企业技术改造项目年度计划扣20分；
2.编制依据与年度投资预算计划不符，每项扣5分；
3.年度计划完成率未达100%扣5分。
检查年度计划及项目完成情况。
15
2.4.2
前期准备或可研
1.没有可行性研究报告，每个项目扣10分；
2.可行性研究报告
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