管理体系审核建议报告汇总.docx
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管理体系审核建议报告汇总
问题/建议
序号
事项
问题描述、改进建议
风险、效果
（对体系、过程、产品有效性的影响）
审核员
1
产能、计划、销售
公司运销手册中总销量、外运量，年度买卖合同中的销售量，都大于公司的年度产能，可能为了多要车皮，但应关注与顾客之间的需求的协调，避免导致顾客不满意。
贸易部的采购合同应关注供方的保证能力（供应量、及交货期等），避免供方的违约导致公司连带违约。
李宪华
2
基层人员的意识与能力
基层生产车间的重大危险源、重要环境因素清单存放在信息科技环保科，车间生产、技术人员没有完全熟练掌握这些信息，对生产活动的指导性不强（也可能导致“两张皮”现象）。
李宪华
3
现场计划与记录
矿井瓦斯检查设点计划表每月底计划下月的，相对固定的，随着生产进度而产生变化后的策划都记录在瓦斯建点变更手册中，巡回检查测点要对照计划表及手册进行，应关注避免混乱出错。
李宪华
4
记录的规范性
瓦斯检查工巡回表班志、通风科调度室随手记录、笔记本的随手记录，记录的不够规范；文件中仅规定应记录正确，没有规定应如何记录才正确，如：
2010/11/17中班记录，IV1皮带第42节风筒有一个320mm的洞，没有记录发现的时间、报告时间、横向沟通时间人员、完成及验证时间等。
李宪华
5
内审及改进
公司2010年度策划内审2次，实际到目前仅进行了1次，由于人员的时间关系没有能力进行第2次，没有按照策划进行内审，是否需要进行2次，如果需要就应采取措施实施（如聘请同行的外部人员进行等，还可以交流同行中的经验，双赢）；内审报告中总结了公司目前存在的几项问题，但没有针对问题采取改进措施。
李宪华
6
技能人才规划
由2009年5月《企业技能人才统计表》得知公司煤炭板块技能人才教育水平高职以上占在岗员工3%，初中以下占50%，技能等级在高级工以上占25%，而在《企业人力资源规划（2010-2014）》中没有提出提升技能人才教育素质的要求。
提升一线员工教育素养水平有利于提高企业整体能力
7
培训有效性评价
建议在“一训四考”（一次培训，实施机考、必知必会考核、模拟现场面试考核、现场考核）机制的基础上增加培训后岗位表现的培训后评估。
有利于促进培训的有效性
8
供应商管理
徐州市新东方商业机械有限责任公司，因在公司注册资金、虚假报价、售后沟通服务等方面表现不佳，年终评价得最低分63分，并与其他80分以下的6家供应商遭末位降级淘汰，但公司没有对这些末位降级淘汰的供应商提出整改要求。
不利于提升组织与供应商共同创造价值的能力
9
采购合同
公司早已撤销火工品总仓库，但查2010-10-18《民用爆破器材采购订单》8#毫秒延期电雷管22000发的收货地点和方式仍是“直送总仓库”。
采购火工品合同中“收货地点和方式”的要求与实际情况不符
10
要害场所管理
查《2010年要害场所档案存档》，公司共确定69个“要害场所”，但公司尚没有建立《公司要害场所管理制度》，目前是依据公开发行的《“企事业单位内部治安保卫条例”执行手册》中“内部要害管理”章节的内容开展要害场所管理工作。
公司要害场所的管理无规章制度遵循
11
客户满意度
汽运分公司没有对车辆大修、货运两项服务进行客户满意度测量。
不利于持续改进公司服务质量
12
车辆维修保养
汽运分公司没有建立车辆维修保养的过程检验、出厂检验、路试检验规程。
抽查沪B-2254，1.5吨庆铃载货车，2万公里二级维护，没有保持客户（客办）接收维修车辆的证据。
车辆维修保养的过程检验、出厂检验以及路试过程无文件化规范遵循
13
应急响应、纠正措施
汽运分公司没有对“2.17”、“3.9”、“6.8”、“6.11”四起交通事故的原因进行分析和采取纠正措施。
查“7.23”次责重大交通事故的应急响应过程，分公司不能提供应急响应过程的记录和评估总结资料。
不符合处理安全事故“四不放过”原则
14
创新成果的推广应用
查2009年公司职工共获群众性经济技术创新成果2800项，创经济效益2300万元，建议公司建立激励机制和鼓励措施以促进这些成果的推广应用。
有利于充分发挥经济技术创新成果的价值
15
作业指导书
建议救援大队建立《砖结构密闭墙建造作业指导书》。
有利于提高作业的一致性和一次作业合格率
16
消防救援
查2010-09-0518:
40时毛纺厂火灾《救护大队消防执勤记录》，救援历时7个小时，于次日早晨2:
00返队，记录中出动情况空缺，没有救援过程的总结。
建议救援大队今后注重采集火灾救援现场的视频、图像记录。
有利于积累经验教训，促进持续改进
17
安全防护
建议公司研究在员工困倦状态下安全返回地面的防护措施。
有利于消除隐患、保护员工安全
18
设备安全
查公司、孔庄矿及矿机电科的规章制度文件中均没有规定主副井提升系统定期经有资质的监测机构实施安全检测检验的要求。
存在特种设备管理风险
19
设备预防
性维修
我国目前众多企业目前仍然采用前苏联设备管理的体系进行设备管理，就是设备的大、中、小修等计划维修体系，是典型的事后维修制度，存在维修费用高，维修不及时等缺陷。
我国宝钢集团在引入日本某钢铁公司生产设备的同时，导入了预防（知）性维修管理体系。
预防（知）性维修管理体系，后经日本国进一步发展形成了“全员生产维修”，简称“TPM”。
预防性维修，使维修工作逐步由被动应付走上主动安排控制的轨道。
主要是通过建立专业维修队伍，从设备故障分析入手、建立设备的点检定修计划，并进行设备点检，在点检的基础上进行定修的体系。
该方法对一般性设备维修较好。
预知性维修，在预防性维修基础上，对设备进行运行状态检测。
对关键设备，如关键大型生产设备等该方法较好。
预知性维修是以最佳维修周期的技术研究为主体，来推动经济的预防维修。
预知性维修的主要技术手段有震动、红外、压力异常、应力、劣化、防锈、防腐蚀等。
全员生产维修，简称“TPM”，在预防性、预知性维修的基础上，进行全员参与的生产维修制度。
目前我国优秀企业正在逐步采用，但对员工素质及企业管理成熟度的要求较高。
1：
机电管理部已制定《矿井设备点检的研究与应用》项目，已上报，待审批后，选择试点进行。
2：
发电厂已制定设备预防性维修的相关制度，待明年初实施。
建议对一般性设备采用预防性维修，对行车、大型关键加工等设备采用预知性维修，在此基础上条件具备后逐步推行“TPM”（在预防（知）性维修体系基础上逐步过渡到全员生产维修体系，需要一个过程）。
设备管理采用预防性维修，可以降低维修费用，提高设备效率。
孙君祥
20
特种设
备使用
前检查
设备租赁站使用行车共5台，提供《综机设备租赁站行车检查记录》，及《行车日常点检卡》。
1：
现在行车是委外保养和定期进行检查，但管理责任属于本部门，未能够制定相关的管理文件，:
部门管理手册中未能够制定行车日常管理及定期检查的要求。
2：
未能够提供5台行车操作人员开机前自检的证据，不符合《设备租赁站仓库行车工工作标准》的有关规定。
建议：
加强特种设备的管理，防止发生安全事故。
特种设备管理有待提高。
孙君祥
21
仓库管理
1：
设备租赁站制定了《设备租赁站仓库管理标准》，查配件库，地面铺设防潮绝缘垫，但部分木箱靠墙堆放，上述文件未能够规定储存物品墙距地要求。
2：
查污水处理厂药品库房：
储存的聚氯化铝（PAC）、聚丙烯酰胺（PAM）、氧化剂（KMnO4）等堆放在地面上，未能够采取防潮措施。
建议：
加强仓库管理，采取防潮措施。
仓库防潮有待加强
孙君祥
22
法律法规
技术中心部是公司环境管理的主管部门，负责全公司环境法律法规的收集及识别使用的法律法规等，对收集的法律法规未能够识别到条款。
建议：
获取适用的法律法规后，进一步识别到适用的法律法规条款，以便下属各部门贯彻执行相关的法律法规。
不利于全公司下属部门的贯彻和执行。
孙君祥
23
应急预案
及演练
1：
信息中心2009年12月份，进行电源事故故障并应急事故，未能够提供应急预案演练的记录，也未能够提供对预案进行评价的证据。
2：
污水厂制定的应急预案包括：
污水异常排放应急预案、水处理分公司雨季防洪专项应急预案等，从2005年预演后，至今未能够进行演练。
3：
技术中心部是公司环境主管部门，未能够统计全公司今年环境应急预案演练情况，并对演练实施情况进行检查和指导等。
建议：
定期对应急预案进行演练，应急预案演练后对应急预案进行总结并对应急预案进行评价，确保应急预案的有效性。
在确保应急预案有效性方面有待提高。
孙君祥
24
污水厂计量器具管理
1：
用于加药品PAM（聚丙烯酰胺）的100公斤磅秤，未能够进行校准。
2：
提供《上海大屯能源股份有限公司检测中心鉴定证书》，证书编号：
力质字第20090916号；送检单位：
污水厂；计量器具名称：
电子天平；规格型号：
BS210S；出厂编号：
90936815；校准日期：
2009年9月16日
有效期至：
2010年9月15日。
已过期，未能够提供检定的记录。
3：
提供《徐州市计量测试技术研究所鉴定证书》，证书编号：
05HF20090210号；送检单位：
大屯污水厂；计量器具名称：
分光高度计；规格型号：
721；出厂编号：
8907J345；校准日期：
2009年9月7日；有效期至：
2010年9月6日。
已过期，未能够提供检定的记录。
4：
提供《徐州市计量测试技术研究所鉴定证书》，证书编号：
05HD20090337号；送检单位：
大屯污水厂；计量器具名称；酸度计；规格型号：
PHBJ-260；出厂编号：
601806100030；校准日期：
2009年9月7日；有效期至：
2010年9月6日。
已过期，未能够提供检定的记录。
5：
查《测量装置台账》（A类），项目包括：
序号/测量装置名称/型号规格精度等级/测量范围/编号/数量/生产厂家/投用日期/校准日期/使用地点等，尚不够全面，如没有上次校准的日期及下次校准的日期等，建议补充和完善。
查上述台账，100公斤磅秤，用于加药品PAM（聚丙烯酰胺），未能够登记在台账上。
建议：
加强计量器具的管理。
计量器具管理有待提高。
25
危险化学
品管理
职工医院的污水处理厂，通过化学法二氧化氯发生器进行消毒，消毒操作间现场放置7桶（30%以上浓度）的盐酸，每桶25Gk，放置在现场，墙角堆放氯化钠多袋等；未能够对数量众多的盐酸单独储存，现场没有设置《盐酸的安全使用说明书》。
建议：
在操作间里面的房间，隔一间仓库储存危险化学品盐酸，并加锁；操作间墙上挂《盐酸安全使用说明书》。
加强危险化学品的管理
26
发电厂班组信息化建设
发电厂按照大屯公司《关于进一步加强班组管理工作的通知》（屯能司〔2009〕344号）要求，在2010年里积极开展了“星级班组”创建工作，从安全管理、生产管理、基础管理、文明生产、班组文化建设、班组学习、班组民主管理等7个部分制定了班组管理标准和考核办法，不断夯实安全生产基础，通过近一年的推行，取得较好的效果。
但在班组信息化建设方面与公司的344号文件和发电厂“星级班组”创建管理标准的要求还有较大的差距。
建议：
加快班组信息化建设进度，使“星级班组”创建工作为企业安全生产发挥更好地作用。
加强信息化的投入，提升管理水平。
孙君祥
27
产品实现的策划
生产管理部负责矿井开采区设计、采煤作业面设计和生产矿井资源管理。
建议充分利用各矿和生产部内设计人员较高的环保素质，向开采设计要更新的环保措施或方法，将环境目标、指标管理提前到煤炭开采策划环节中。
有利于多采用环保技术
陈香山
28
企业文化建设
建议：
在职工培训内容中增加环保技术普及课程；从关注职工心理健康出发传承优秀的企业文化。
提高职工基本素质
陈香山
29
特种设备管理
选煤厂主厂房外正在使用中的第371号卷扬机额定起重量为3吨，根据2009年5月1日起施行《特种设备安全监察条例》第99条5款“额定起重量大于或者等于0.5t的升降机；额定起重量大于或者等于1t，且提升高度大于或者等于2m的起重机和承重形式固定的电动葫芦等”都属于其规定范围的起重机械。
但是，使用部门未能提供对第371号卷扬机进行了定期检验的有关证据。
另外对在其厂区作业的与煤泥输送车间配套使用推土机，亦应明确按照特种设备实施管理。
加强安全监督
陈香山
30
环境管理体系的运行控制
选煤厂新建食堂的抽油烟机，油盒尺寸约Φ50×100，内存残油外溢，未及时清理。
建议：
加大储油盒规格，与每日供应四餐的吸出油烟量相适应，确保及时清理。
改进设备的实用性
陈香山
31
煤矿现场管理
井下掘进巷道及工作面审核发现：
–部分巷道及掘2出车工作面粉尘较大；
–巷道内运送矸石车辆启动时没有鸣笛摇铃；
–部分路段猴车与巷道侧壁距离太近（尤其是与球阀手柄的距离）；
–猴车终点压绳轮距离地面不足1700mm，且没有警示标识；在猴车终点没有到站提醒；
–在副井提升系统吊笼门口人员多时没见有维持秩序的措施。
郭沙
序号
事项
问题描述、改进建议
风险、效果
（对体系、过程、产品有效性的影响）
审核员
1
环境因素与危险源管理
1）综合办公室未能对生活垃圾收集与处理、中央空调使用、液化气使用、食品安全进行环境因素和危险源辨识。
2）电解部未能对热辐射、暖气包漏水所造成的环境因素和危险源进行辨识；
3）工艺车队未能对压缩空气机、砂轮机使用所造成的环境影响和危险源进行识别和辨识。
环境因素与危险源漏识不利后续管理。
王晓伟
2
供方管理
销售科于2010-7-8月份、10月份分别从“邹平高新铝电有限公司”采购氧化铝6000吨、2000吨，未能提供该供方合格的评价证据。
不利于采购合格物资。
王晓伟
3
应急管理
电解部于2010-6-24进行了“40T混合炉漏铝事故演练”，提出了此次演练存在的问题：
1）现场应急工具不适用，应用材料有欠缺；2）讯息传递渠道不畅通，指令传达程序繁琐；未能提供针对以上问题整改的证据。
不利于应急流程持续改进。
王晓伟
4
供方管理
公司的职工食堂外包给“元封大酒店”，该酒店提供的营业执照、税务登记证、卫生许可证均过期作废，另现场检查时发现面粉、大米等储藏不当，存在与废旧物资等混放。
食堂从事饮食作业人员均没有健康证（18人）
食品安全危及职工健康，应关注所引发的风险。
王晓伟
5
人力资源管理
1）通过抽查公司人力资源发展规划方面资料获知，仅是根据上级单位要求填写了相关表格，未能基于组织的发展战略来策划人力资源的管理，规划的不完善不能为后续的人员聘用、培训、考核等方面提供行动指南。
建议：
在人力资源规划方面应通盘考虑并与企业总体经营战略结合起来，对现有资源进行核查和集团的人力供给进行预测，在考虑市场、公司发展趋势等因素后对人力需求进行预测，明确目标，形成执行计划并对计划进行反馈。
2）因外包劳务派遣人员有300余人，占总职工人数的1/3左右，在供方评价、过程控制等方面存在薄弱环节，其一、外包劳务供方之一的沛县腾飞职业介绍有限公司（职业介绍许可证苏字第097831073032216）有效期至2008.3.26-2010.3.25，目前资质已过期。
其二、查公司与两家劳务供方签订的《承揽协议书》中发现，一些辅助生产（生坯生产、炉面装出炉、灰料搅拌、炭碗填等）由劳务人员承担，在一定程度上会影响到产品的质量，而劳务人员仅做安全方面的培训，缺乏技术相关培训教育。
建议：
应重新审视外包劳务人员的市场准入、聘用机制以及劳务人员的企业文化方面的导入和融合，考虑利用属地管理来规范、约束劳务人员。
3）在培训管理方面：
公司年初收集各单位培训计划并汇总，经查2010年培训种类达130余种，评审培训需求的标准/准则、培训师资的评价等未在培训相关的管理标准/规定中明确。
建议：
培训应与组织的后续发展相对接。
4）公司2010-2-5下发了经营指标分解及考核方案，主要围绕对各单位（电解部、炭素部、动力部、化验质检部、工艺车队、余热发电部）生产经营指标的考核，而对于职能管理部门的考核未做要求。
建议：
绩效管理应就“目标”及如何达到目标需要达成共识，这不是简单的任务管理，绩效强调沟通、辅导和员工能力的提高，绩效不仅强调结果导向，而且应重视达成目标的过程。
人力资源是企业重要的资源之一，应对人力资源进行系统策划，明确在聘用、培训、考核方面的总体要求，确保各项工作方向明确。
刘旭东
6
目标与
人员资质管理
1）在目标管理方面在设定、分解、落实、统计与分析、考核与信息反馈处理几个方面反映出目标还不系统，如：
化验质检部质量检查目标是100%、检测分析是100%，目标项如何进行统计？
甚至有些目标已失去目标管理的意义，起不到激励的作用，另外所设定的外观判定准确率97%，检测报告准确率97%所反映出的3%改进之处未能进行分析。
在动力部查的管理目标为：
供电不影响电解生产，压风、供水不影响生产无法统计、测量，在一定程度上增加了目标管理的难度。
2）化验质检部10名质检人员至今未能取得上岗资格（经查正在进行培训）。
目标在改进工作质量、考核等方面发挥了重要作用，应与实际工作有所结合，突出管理效果。
刘旭东
7
重要环境因素管理
经现场审核了解到环境因素和危险源存在漏识别、与实际不相符的情况，如：
1）化验质检部将水、电、油品的消耗、生活污水排放、废墨盒等作为重要环境因素在进行控制，经与该部门质检员进行沟通却认为，化验中的废气挥发、烟气排放、化验的废渣、废水应是重要危险源。
2）动力部重要环境因素涉及水消耗、电消耗、废纸张、废含汞电池等，经与部门现场沟通发现涉及的冷却液使用与废液排放、外包施工服务方所产生的可施加的环境影响、废旧油棉丝等为重要环境因素。
3）所产生的环境因素均是进行过程控制，但实际问起如何控制这些环境因素而相关作业层、管理层的文件中未做出明确要求。
重大的环境因素/风险没有管理方案（利于专项方案来解决生产中所涉及的环境因素和风险管理）。
4）在动力部询问220KV变电运行人员发现重要环境因素等相关记录均不在现场，员工对该岗位所涉及的环境因素了解不全面。
5）公司开展节能减排工作，经查节电管理办法发现节电没有计量器具无法谈及计量、统计和分析，经查动力部发现，针对节能减排没有具体的措施来保障达到“节能”、“减排”的目的。
可参照《GB21346-2008电解铝企业单位产品能源消耗限额》来测算一次能源、二次能源、耗能工质和余热资源的相关指标，将节能减排落到实处。
环境因素管理应注重实效，始于基层对环境因素的控制，强化节能减排工作。
刘旭东
8
重大风险及不可容许风险管理
在受审核部门审核时发现危险源的管理存在漏辨识或与实际不相符的情况，如：
1）化验质检部危险源识别了设备操作、电器控制柜漏电、触电火灾伤害、交通事故、办公服务环境等；经与质检人员现场沟通重新辨识了车床车样割伤、爬车皮取样摔伤、取成品铝烫伤、化学试剂烧伤、玻璃器皿割伤等；
2）动力部在危险源辨识与风险评价较全面，但未能将相关资料（风险清单、控制措施等）发放至现场职工，职工对此不了解。
在动力部空压机房发现值班运行人员在设备巡视检查时未佩戴耳塞。
风险管理应结合实际，避免形式主义。
刘旭东
9
企业文化管理
企业文化在推进企业快速发展、提升企业核心竞争力等方面发挥了积极作用，基础工作扎实，但仍有改进的空间，如：
1）企业文化不能深入开展，不能与各项工作进行很好的结合，缺乏系统的思考、策划。
如：
安全文化与质量安全标准化和职业健康安全管理体系的结合，廉洁文化与纪检工作相结合等，企业文化与人力资源管理的结合等。
2）所编制的《精细化作业规范》实际上是基层的作业规范、操作规程，建议应从理念、从行为至生产现场方面入手，建立运行高效、机制长效、具有特色的精细化管理模式，识别需要改进的环节（质量精细化？
安全精细化？
成本精细化？
）、内容并通过精细化的作法持续改进管理绩效。
企业文化重在策划，否则难于在企业生根、发芽。
刘旭东
10
法律法规的收集
①未收集到《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》（公安部令第61号）。
消防是供应部的重要工作，相应的法规应该收集、学习、遵守。
胡继光
11
危险化学品管理
大屯铝业公司2010年1月17日的1号文件规定了保卫地区科为公司危险化学品的主管部门，但是：
①保卫地区科没有制定全公司的危险化学品管理制度，也没有规定对全公司的各类危险化学品如何进行监督管理，只提供了化验质检部的危险化学品管理制度和易燃易爆危险物品的管理制度；
②保卫地区科没有将危险化学品的管理工作落实到具体哪个岗位，也没有规定相应的岗位职责；
③保卫地区科只收集了化验质检部的危险化学品明细，没有收集到其他部门的危险化学品清单，如污水处理站的危险化学品；
④保卫地区科没有提供有关危险化学品的“安全使用说明书”（MSDS）；
⑤供应科没有收集所购入的危险化学品的MSDS。
不利于对全公司各个部门的危险化学品进行有效地管理。
胡继光
12
危险因素、环境因素的识别
未能识别出下列危险因素和环境因素：
①混合炉漏炉造成的安全危害和环境影响；
②导热油泄露、着火所造成的安全危害和环境影响；
③中频炉漏炉造成的安全危害和环境影响。
对于危险因素、环境因素识别出来了，才能自觉、有效地予以控制。
胡继光
13
新工人入厂三级安全教育
未能提供炭素部2010年进厂的新员工刘茜的新工人入厂三级安全教育的公司级教育记录。
三级安全教育总的做的不错，但是个别还是存在遗漏，应该查找原因，填补漏洞。
胡继光
14
纠正措施的管理
①安全环保科提供的电解车间的照度的“检测报告”中，436炉区的照度为79.7lx，超过标准（标准为200lx），但是，没有提供相应的说法；
②安全环保科提供的“职业健康监护报告书”中，有8个高温作业人员血压测量，收缩压≥160mmHg，舒张压≥100mmHg，但是，没有提供他们的复查记录；
③安全环保科提供的“安全大检查簿”中，2010年9月17日有“炭素部焙烧主控室运行工未穿劳保鞋”，并开具了“安全隐患整改通知单”，2010年9月27日炭素部的“整改反馈说明”中说明“已联系劳资科，没有劳保鞋”，但是，安全环保科10月份的检查中没有提供提供进一步跟踪的证据。
对于发现的问题应该跟踪到底，直到得到满意的结果。
胡继光
15
污水处理的管理
在检查污水处理站中水生产时发现：
①污水处理站现场没有提供书面的中水生产作业操作规程；
②污水处理站现场没有提供书面的中水生产水质检验制度；
③污水处理站现场没有提供书面的中水生产水质检验记录。
应该加强对外包项目的监督管理，不能以包代管。
胡继光
16
岗位职责
“副主任（安全）岗位责任制”和“安全员岗位责任制”中，没有规定他们作为环保主管的环保管理职责。
没有规定职责，所以出现下面的没有环境保护工作的总结和检查记录。
胡继光
17
工作总结
2009年度工作总结中，没有环保管理的有关内容，只有与职业卫生有关的工作环境的有关内容。
不利于全面了解环保工作中存在的问题和自觉地改进。
胡继光
18
纠正措施
在2010年8月16日发生“焙烧重力除尘器顶部爆开”事故后，规定“每月月初对重力除尘器进行清理”，但是，未能提供9月份和10月月初的清理记录，也没有对《工作手册》122条进行变更（该条款对重力除尘器进行清理没有作出任何规定
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