安全标准化自评评分标准及汇总表.docx
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安全标准化自评评分标准及汇总表
A 级
要素
B 级要素
评审标准
实得
分
不符
合项数
备注
否决项
扣分项
1 法
律、
法规
和标
准
（10
0 分）
1 法律、法规和标准（100 分）
1.1 法律、
法规和标
准的识别
和获取
（50 分）
未明确专门部门定
期识别和获取，扣
50 分（B 级要素否
决项）
1.识别和获取的法律、法规、标准及政
府其他要求，一项不符合扣 1 分；
2.法律法规、标准及政府其他要求未识
别到条款，一项扣 1 分；
3.未形成清单或文本数据库，扣 5 分；
4.未及时更新清单或文本数据库，扣 5
分。
1.2 法律、
法规和标
准符合性
评价
（50 分）
未进行符合性评价，
扣 50 分（B 级要素
否决项）。
1.未编制符合性评价报告，扣 5 分；
2.未对所有适用的法律、法规、标准及
其他有关要求进行评价，一项扣 2 分；
3.对评价出的不符合项未进行原因分析
的，一项扣 2 分；未制定整改计划或整
改措施，或整改措施不落实，一项扣 2
分。
2 机构和职责（100 分）
2 机
构和
职责
（10
0 分）
2.1 方针
目标
（20 分）
未制定安全生产方
针或年度安全生产
目标，扣 20 分（B
级要素否决项）。
1.缺一项扣 2 分；
2.安全生产目标不满足标准要求，一项
不符合扣 1 分；
3.从业人员不了解安全生产方针或安全
生产目标，1 人次扣 1 分；
4．没有制定安全生产工作指标或指标未
进行量化，扣 2 分；
5.发布安全生产目标的方式不符合公众
易于获得的要求，扣 2 分。
未签订各级组织的
安全目标责任书，
扣 20 分（B 级要素
否决项）。
1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，
扣 2 分；
2.安全生产目标责任书内容与本组织的
安全生产职责不符，扣 1 分；
3.企业未制定年度安全生产工作计划，
扣 4 分；各级组织未制定年度安全生产
工作计划，缺一个组织扣 2 分；
4.未定期考核，扣 4 分；考核与安全生
产目标责任书内容不符，扣 2 分；
5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣 2
分；
6.有关人员不了解本组织的安全生产目
标，1 人次扣 1 分。
2.2 负责
人
（20 分）
未明确第一责任人，
或不符合规定，扣
20 分（B 级要素否
决项）。
主要负责人对本单位的危险化学品安全
管理工作情况、对安全生产基础管理工
作情况不清楚，扣 5 分。
安全标准化自评评分标准及汇总表
自评时间：
年 月 日— 年 月 日
1
1.安全生产标准化实施方案内容，一项
不符合扣 2 分；
2.无主要负责人组织或参与安全生产标
准化记录，扣 3 分；
3.未制定安全文化建设计划或方案，扣
2 分。
1.主要负责人未作出安全承诺，扣 10 分；
2.安全承诺未明确、公开、文件化，一
项不符合扣 2 分；
3.资源支持、配备不充分，一项不符合
扣 2 分；
4.从业人员不清楚主要负责人的安全承
诺，1 人次扣 1 分。
1.主要负责人未定期召开安委会会议或
听取汇报，扣 10 分；
2.未形成会议记录或纪要，扣 2 分；
3.安全生产问题未及时解决，一项不符
合扣 2 分。
未实施领导干部带
班，扣 20 分（B 级
要素否决项）。
1.领导干部无故不参加带班，1 人次扣 2
分；
2.带班记录一项不符合扣 1 分；
3.未按规定进行领导带班制度执行情况
考核，扣 2 分；
4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，
扣 2 分。
2.3 职责
（30 分）
1.缺少一个管理部门或基层单位的安全
职责，扣 2 分；
2.安全生产责任制内容与部门安全职责
不符合，一项扣 2 分；
3.主要负责人不清楚安委会安全职责，
扣 10 分；
4.有关人员不了解本部门安全职责，1 人
次扣 2 分。
5.缺少安委会的安全职责,扣 10 分。
1.未建立安全生产
责任制，扣 100 分
（A 级要素否决项）；
2.主要负责人对其
安全职责不清楚，
扣 30 分（B 级要素
否决项）。
1.安全职责与其所在岗位职责不符合，
一项扣 2 分；
2.其他人员对其安全职责不清楚，1 人次
扣 2 分。
未建立安全责任制
考核机制，扣 30
分（B 级要素否决
项）。
未按考核制度对企业负责人、各级管理
部门和从业人员的安全责任制进行定期
考核，予以奖惩，一项不符合扣 2 分。
2.4 组织
未设置安委会、安
1.专职安全管理人员配备不符合要求，
2
机构
（20 分）
全生产管理部门或
配备专职安全管理
人员，扣 100 分
（A 级要素否决项）。
一项扣 2 分；
2.未按规定配备注册安全工程师，或未
按规定委托中介机构，扣 2 分；
3.注册安全工程师不具有化工安全生产
经历，扣 1 分。
1.机构设置与企业生产经营规模不符，
扣 2 分；
2.未设置治安保卫机构或配备专职治安
保卫人员，一项扣 1 分。
1.未建立安全生产管理网络，扣 2 分。
2.安全生产管理网络中每缺 1 个单位或
1 个单位未明确安全管理人员，一项扣 2
分；
3.有关人员不清楚安全生产管理网络构
成，1 人次扣 1 分。
2
1
2.5 安全
生产投入
（10 分）
未按有关规定投入
安全生产费用，扣
10 分（B 级要素否
决项）。
安全生产费用管理制度内容不符合有关
规定，一项扣 1 分。
1.未规定安全生产费用使用范围，扣 5
分；
2.未建立安全生产费用台帐，扣 2 分；
3.安全生产费用台帐内容与规定要求不
符，一项扣 1 分；
4.安全生产费用使用情况与台帐记录不
符，一项扣 1 分。
未参加工伤社会保险，扣 5 分；每漏缴
工伤保险费 1 人次扣 1 分。
未考核兑现，扣 2 分。
3 风险管理（100 分）
3 风
险管
理
（10
0 分）
3.1 范围
与评价方
法
（10 分）
1.未制定风险评价管理制度，或未明确
风险评价的目的、频次、准则及工作程
序，一项不符合扣 1 分；
2.未明确各部门及有关人员的职责和任
务，一项不符合扣 1 分；
3.企业负责人没有组织开展风险评价工
作，或不了解风险评价工作情况，一项
不符合扣 2 分；
4.从业人员不了解风险评价制度内容，1
人次扣 1 分。
风险评价范围不符合标准要求，一项扣
1 分。
1.未规定选用何种风险评价方法，扣 2
分；
2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险
3
评价方法，1 人次扣 1 分。
3.2 风险
评价
（10 分）
未按规定的频次和
时机开展风险评价，
扣 10 分（B 级要素
否决项）。
1.未建立作业活动清单、设备设施清单，
每一项不符合扣 1 分；
2.危险、有害因素识别、评价不全面或
不正确，一项扣 1 分。
1.没有组织开展风险评价的文件，一项
扣 2 分；
2.各级管理人员及从业人员未参与风险
评价工作，1 人次扣 1 分。
3.3 风险
控制
（15 分）
未将重大风险降到
可以接受的程度，
扣 15 分（B 级否决
项）。
1.未建立重大风险清单，扣 1 分；
2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性
和可靠性，一项扣 1 分。
1.没有风险管理培训教育计划，或培训
教育记录缺少风险评价内容，一项扣 2
分；
2.从业人员不了解本岗位风险及其控制
措施，1 人次扣 2 分。
3.4
隐患排查
与治理
（20 分）
1.未建立隐患治理台账，扣 5 分；
2.未向相关部门下达隐患治理通知, 一
项扣 2 分；
3.通知内容不符合要求，一项扣 1 分；
4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项
扣 1 分；
5.隐患项目未按期治理，一项扣 5 分。
1.未建立重大隐患项目档案，扣 5 分；
2.档案内容不全，缺一项扣 2 分。
未书面向主管部门
和当地政府、安全
监管部门报告扣 20
分（B 级要素否决
项）。
未采取有效防范措施，扣 5 分。
1．不具备整改条
件的重大事故隐患，
未采取防范措施，
或未纳入计划，或
未限期解决或停产，
一项不符合扣 20
分（B 级要素否决
项）；
2．未书面向主管
部门和当地政府、
安全监管部门报告
扣 20 分（B 级要素
否决项）。
3.5 重大
危险源
（20 分）
未建立重大危险源
管理制度，或未辨
识、确定重大危险
1.每遗漏一处扣 5 分；
2.未建立重大危险源档案，扣 5 分；
3.档案内容，每遗漏一项或一项不符合
4
源，扣 100 分（A
级要素否决项）。
扣 1 分。
1.未按有关规定设置安全监控报警系统，
一项不符合扣 2 分；安全监测监控报警
系统不符合国家标准或行业标准，一项
不符合扣 2 分；
2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重
点设施未设置紧急切断装置扣 2 分；
3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置
及独立的安全仪表系统，一项不符合扣
2 分。
1.未建立重大危险源定期评估制度或要
求，扣 10 分；
2．未按要求定期评估，扣 10 分；
3.无重大危险源安全评估报告，扣 2 分。
重大危险源有重大
事故隐患，且未采
取安全防范措施的，
扣 100 分，（A 级要
素否决项）。
1.未定期检查、维护，扣 2 分；
2.未定期检验，1 台次扣 2 分；检验不合
格仍在使用，扣 2 分；
3.无检验报告或检验合格证，1 份扣 2 分。
4.设备、设施完整性或有效性一处不符
合，扣 2 分。
1.没有重大危险源应急救援预案，扣 2
分；
2.救援器材装备不符合要求，一项扣 2
分；
3.从业人员对应急救援预案不清楚，1 人
次扣 2 分。
未备案或备案内容不符合要求，一项扣
2 分。
防护距离不符合规
定要求，且无防范
措施，一处扣 20
分（B 级要素否决
项）；
1.整改计划、措施不符合要求，一项扣
2 分；
2.未按期整改或防范措施不落实，一项
扣 4 分。
3.6 变更
（10 分）
1.未按程序实施变更，一项扣 5 分；
2.履行变更程序过程，一项不符合扣 2
分；
3.变更实施现场一项不符合，扣 2 分。
对变更过程的风险未进行分析或控制措
施不落实，一项不符合扣 2 分。
3.7 风险
信息更新
（10 分）
未按规定进行危险、有害因素识别，一
项扣 2 分；识别不充分，一项不符合扣
1 分。
未定期对风险评价结果和风险控制效果
5
进行评审或检查，扣 2 分。
未及时进行风险评价，一项不符合扣 2
分。
3.8 供应
商
（5 分）
1.未建立合格供应商名录、档案，一项
扣 2 分；
2.未对供应商进行规范管理，一项不符
合扣 1 分；
3.未定期识别与采购有关的风险，1 次扣
2 分。
4 管理制度（100 分）
4 管
理制
度
（10
0 分）
4.1 安全
生产规章
制度
（40 分）
1.未制定动火作业
管理制度或进入受
限空间管理制度，
扣 100 分（A 级要
素否决项）；
2.未制定以下规章
制度之一，扣 40
分（B 级要素否决
项）：
变更管理、风险管
理、隐患排查治理、
临时用电作业、高
处作业、起重吊装
作业、破土作业、
断路作业、设备检
维修作业、抽堵盲
板作业管理制度及
文件档案管理制度。
.
1.未将法律法规的有关规定和标准的有
关要求转化为企业安全生产规章制度或
安全操作规程的具体内容，一项不符合
扣 2 分；
2.责任部门、职责、工作要求、可操作
性等内容，一项不符合扣 1 分；
3.缺少相关内容的管理制度，一项扣 2
分；
4.有关人员不清楚法律、法规和标准规
范的相关要求，1 人次扣 2 分；
5.现场发现有未执行和落实法律法规和
标准，或企业安全生产管理制度或操作
规程的现象，按相关要素评审标准扣分，
没有评审标准的，一项不符合扣 2 分；
6.企业安全生产规章制度未按规定审定
或签发，一项扣 5 分。
一项不符合扣 2 分。
4.2 操作
规程
（40 分）
有岗位未编制操作
规程，或岗位无法
提供操作规程，扣
40 分（B 级要素否
决项）。
1.操作规程内容一项不符合扣 1 分。
2.安全操作规程未按规定审定或签发，
一项扣 5 分。
投产或投用前未编
制操作规程，扣 40
分（B 级要素否决
项）。
4.3 修订
（20 分）
1.未规定评审和修订时机和频次，或规
定的内容不符合要求，扣 3 分；
2.未按规定评审和修订扣 3 分，漏评审
一项制度扣 1 分。
1.相关人员未参加评审和修订，一项不
符合扣 2 分；
2.修订后，未注明生效日期，扣 1 分。
相关岗位使用失效（或已被修订）的安
全生产规章制度和操作规程，一个岗位
6
扣 5 分。
5 培训教育（100 分）
5 培
训教
育
（10
0 分）
5.1 培训
教育管理
（20 分）
1.未制定全员安全培训、教育目标和要
求，扣 1 分；
2.未定期识别培训、教育需求,扣 2 分；
3.未根据培训需求制定培训计划，扣 2
分；
4.未按照计划要求实施培训，1 次不符合
扣 1 分。
1.无资金计划或资金不落实，扣 1 分；
2.培训教师不落实或不满足要求，扣 1
分；
3.培训场所不落实或不满足要求，扣 1
分。
1.未建立档案，扣 5 分；每少 1 人档案，
扣 1 分；
2.培训教育档案记录不符合规定要求，
一项扣 1 分。
未记录计划变更情况，一项扣 1 分。
1.未进行教育效果评价，扣 3 分；
2.未制定改进措施并改进，扣 2 分。
1.未进行全员培训，少 1 人次扣 1 分；
2.未进行经常性安全培训教育，1 人次扣
1 分。
5.2 从业
人员岗位
标准
（10 分）
1.从业人员岗位标准不明确，一项扣 1
分；
2.上岗的从业人员未满足岗位标准要求，
1 人次扣 2 分。
5.3 管理
人员培训
（20 分）
主要负责人或安全
生产管理人员未取
得安全资格证书或
证书失效，扣 20
分（B 级要素否决
项）。
主要负责人和安全生产管理人员未按规
定每年进行再培训，1 人次不符合扣 5 分。
1.未对其他管理人员进行安全培训教育，
1 人次不符合扣 2 分；
2.未经考核合格上岗任职，1 人次扣 2 分；
3．未参加每年的再培训，1 人次扣 1 分。
5.4 从业
人员培训
教育
（30 分）
1.从业人员安全培训教育、再培训未达
到规定要求的学时，1 人次扣 2 分；
2.未持上岗证上岗，1 人次扣 2 分。
未接受三级安全培
1.缺一级培训，1 人次扣 5 分；
7
训教育或考核不合
格上岗，1 人次扣
30 分（B 级要素否
决项）。
2.三级安全培训教育内容不符合规定，
一项扣 2 分；
3.三级安全培训教育学时不符合规定，1
人次扣 2 分。
1.无管理台账，扣 2 分；
2.操作资格证未按期复审，1 人次扣 2 分；
3.无操作证或失效，在现场从事特种作
业，1 人次扣 10 分。
1.未建立台账，扣 2 分；
2.资格证不在有效期内，1 人次扣 2 分；
3.无资格证或失效从事相关作业，1 人次
扣 10 分。
1.未对有关人员进行专门培训，1 人次扣
2 分；
2.有关人员未经考核合格上岗，1 人次扣
2 分。
5.5 其他
人员培训
教育
（10 分）
未进行车间（工段）、班组级安全培训教
育，1 人次扣 2 分；缺一级培训，1 人次
扣 2 分。
不符合标准要求，1 人次扣 2 分。
1.未对承包商的所有人员进行相关安全
培训教育，1 人次扣 2 分；培训教育内容
不符合有关要求，扣 2 分；
2.承包商的人员无入厂证，1 人次扣 2 分；
3.未建立承包商的人员安全培训教育记
录，1 人次扣 1 分。
5.6 日常
安全教育
（10 分）
1.基本功训练项目、内容和要求不明确，
一项扣 1 分；
2．未按计划开展安全活动，缺 1 次扣 1
分。
1.班组安全活动频次、时间或内容不符
合计划或规定要求，一项扣 1 分；
2.企业负责人、基层单位负责人及管理
人员未按规定参加安全活动并签字，1 人
次扣 1 分。
未按计划或规定进行安全活动，1 次扣 1
分。
未按规定对安全活动记录进行检查并签
字，缺 1 次扣 1 分。
1.未制定月度安全活动计划，1 次扣 2 分；
2.未规定安全活动形式、内容、要求等，
8
一项扣 1 分。
6 生产设施及工艺安全（100 分）
6 生
产设
施及
工艺
安全
（10
0 分）
6.1 生产
设施建设
（10 分）
未按国家安全监管
总局令第 8 号要求
进行设计审查、安
全条件论证和竣工
验收的，扣 100 分
（A 级要素否决项）
。
建设项目各阶段资料不符合要求，或审
批手续不全，一项扣 3 分。
使用无资质或资质
不符合规定的设计、
施工、监理单位，
扣100分（A级要素
否决项）。
1.未进行现场安全检查，扣2分；
2.现场存在不符合要求的问题，一项扣
2 分。
1.未按变更管理程序实施变更管理的，
一项扣3分；
2.变更过程未进行风险评价，一项扣3分；
3.未按安全监管总局有关危化品建设项
目安全条件审查的规章规定需重新进行
安全评价和项目设立安全审查的变更，
未履行相关手续，一项扣 5 分。
1.采用国家明令淘
汰的工艺、技术、
设备、材料，扣
100分（A级要素否
决项）；
2.国内首次采用的
化工工艺未经论证
的，扣100分（A级
要素否决项）；
3.新开发的危险化
学品生产工艺，未
经小试、中试、工
业化试验直接进行
工业化生产，扣10
分（B级要素否决
项）。
6.2 安全
设施
（20 分）
未建立安全设施台账，扣 5 分；台账内
容不符合要求，一项扣 1 分。
1.未在危险工艺装
置上可能引起火灾、
爆炸的部位设置超
温、超压等检测仪
表、声和/或光报
警和安全联锁装置
等设施，扣20分
1.应当配备的安全设施缺失，一项扣2分；
2.安全设施的配备、安装不符合国家有
关规定，一项扣2分；
3.新建大型和危险程度高的化工装置，
在设计阶段未进行仪表系统安全完整性
等级评估的，扣 2 分。
9
（B级要素否决项）
；
2.没有按标准设置
有毒有害、可燃气
体泄漏报警仪的，
扣20分（B级要素
否决项）；
3.经专家诊断没有
按标准、规范设置
其他安全设施的，
扣20分（B级要素
否决项）。
1.无专人负责管理安全设施，或无安全
设施管理档案，一项扣2分；
2.未建立安全设施维护保养检查记录或
未进行定期检查和维护保养，一项扣2分；
3.现场安全设施不符合完整性要求，1 处
扣 2 分。
1.未将安全设施编入设备检维修计划，
一项扣2分；
2.安全设施未按计划检维修的，一处扣2
分；
3.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安
全设施，一处扣 5 分；
4.因检维修拆除，检维修完毕未立即复
原，一处扣 2 分。
1.未建立监视和测量设备台账，扣 5 分；
台账内容不符合要求，一项扣 1 分；
2.监视和测量设备维护记录内容不符合
要求，一项扣 2 分；
3.未定期校验或校验不合格仍在使用，1
台次扣 5 分；
4.现场监视和测量设备不完好或无检验
合格标志，1台扣2分；
5.对风险较高的系统或装置，未设置在
线检测或未进行功能测试，1 台次扣 2 分。
6.3 特种
设备
（10 分）
1.管理制度内容不符合要求，一项扣1分；
2.未定期检验，1 台扣 1 分。
未建立台账或档案，扣 5 分；台账和档
案内容不符合要求，一项扣 1 分。
1.未办理登记，1 台扣 2 分；
2.无标志，1 台扣 1 分。
1.未按规定进行检查和维护保养，扣 2
分；
2.未建立日常维护保养、检查记录，或
10
记录内容不符合要求，一项扣 1 分；
3.特种设备存在缺陷，1 台次扣 1 分。
1.未定期校验或无校验报告，1 台次扣 4
分；
2.未定期检修或未保存记录，
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