集团制度建设管理办法.docx

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集团制度建设管理办法

第一章总则

第一条为加强公司制度建设，建立健全企业制度管理体系，规范公司制度的制定、修改、废止、执行、监督、评估，根据国家相关法律法规、集团相关规定，制定本办法

第二条本办法所称“制度”为集团各部门、业务板块、法人公司制订的各项规范经营管理行为的、具有长期约束力的规范性文件，包括规定、办法、细则、标准等

第三条本办法适用于集团各类制度的管理，各法人公司参照本办法执行

第二章制度管理原则

第四条制度建设应遵循以下原则

一、符合性原则：

各类管理制度要符合国家现行法律、行政法规和集团制度相关规定。

二、实效性原则：

从公司运营、管理实际出发，认真调查研究，确保制度的可执行性；根据公司战略、经营环境和组织架构的变动及时进行调整，要与企业的发展阶段相结合、相适应。

三、稳定性：

从公司长期发展的角度制定制度，避免因经营环境的快速变化而频繁修改。

四、系统性：

考虑广度与深度，并系统性分析，注重逻辑关系清晰，避免制度相互冲突。

五、简要性：

抓住核心职能，表述简洁明了、不重复，涉及工作流程的要尽可能简化。

第三章制度的标准与分级

第五条公司制度具体内容要求清晰，一般应包括（但不限于）

一、总则：

明确制度的目的、依据、适用范围、具体规定中涉及的专用名词的解释等内容。

二、组织机构及职责等。

三、具体规定及流程等。

四、罚则。

五、附则：

明确生效的日期、制定单位、解释权、相关制度的废止或继续有效等。

六、附件：

工作流程、标准和模板、管理表单等。

第六条为提高制度的管理效率，根据制度的重要程度和涉及范围，制定统一的分级管理权限，对不同级别的制度实施分级管理，公司运营管理产生的制度分为四个等级

第一级：

基本管理制度。

是企业制度规范中具有根本性质的、规定企业形成和组织方式、决定企业性质的基本制度。

基本管理制度主要包括企业的法律和财产所有形式、企业章程、高层管理组织等方面的制度和规范。

第二级：

综合管理制度。

是某一管理领域具有全局性或重要性的制度，是保障公司管理和经营活动正常开展的基本框架体系，例如：

人事管理制度、财务管理制度等。

第三级：

专项管理制度。

是就某一专项管理工作做出的专项规定或对基本制度难以涵盖领域的补充，例如：

采购管理制度、工程管理制度、酒店管理制度等。

第四级：

各部门、子（分）公司在专项制度之下对制度某一方面进行细化或就制度的实施制定实施细则、操作手册、标准规程等。

例如：

《商管综合服务手册》等。

第四章制度管理机构与职责

第七条成立制度建设工作小组，对制度草案的规范性、一致性、风险性等进行前期审核，指导各部门、子（分）公司开展制度建设工作

第八条集团办公会是公司制度管理的决策机构。

集团制度建设工作小组组长由集团董事长担任，小组成员由集团各业务板块负责人、各职能部门第一负责人组成。

根据公司不同时期的管理重点和制度审核需要，小组成员可以做出调整

第九条制度建设工作小组日常办事机构为集团总裁办，总裁办日常需做好以下几项工作

一、根据工作需要负责向各管理部门提出制度编写要求；

二、组织制度的初审与会审管理工作；

三、负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作、培训情况检查、落实情况检查、执行效果评价；

四、负责统筹制定制度优化方案，并负责逐项督导落实；

五、负责有效制度清单的整理；

六、配合公司制度建设的各项工作；

第五章制度的编制、发布和废止

第一节制度的编制

第十条制度的编制需求来源包括各部门、各业务板块、各法人单位根据日常工作需要提出、制度建设工作小组基于监督后提出、公司领导提出等

第十一条集团各部门、各业务板块、各法人单位为制度责任部门，负责起草相应管理活动范畴内的制度；制度责任部门在起草过程中应充分听取相关单位的意见，开展必要的内外部调研，具体需进行以下工作

一、调查了解

1、了解待编制制度所辖事项的现状及存在问题；

2、了解待编制制度相关的法律、法规、规章和政策；

3、理清待编制制度内容与其他制度内容的相互关系，避免与其他制度发生重复、冲突和抵触。

二、征求意见

制度的责任部门应主动向有关部门征求意见，认真处理所收集的意见，协调好各部门的关系。

任何部门不得在未征询相关部门意见情况下，发布要求其他部门或其人员执行的制度。

三、拟订草案

1、制度责任部门需要根据《制度类别说明》和制度的适用范围确定制度文件；

2、制度草案需要合乎制度建设原则、制度标准和制度格式的相关要求。

第十二条集团各部门、各业务板块、各法人单位完成综合管理制度、专项管理制度草案的起草后，应先在本部门、本业务板块内部组织讨论完善与修订，再提交制度建设工作小组进行初审。

需提交的材料包括：

《制度编制、修订、废止申请表》；制度草案及说明；有关国家政策、法律制度、公司的相关规定及其他有关文件资料

第十三条制度建设工作小组根据该制度的类别、与其他制度的关系，由总裁办、财务中心、审计中心先进行初审，后组织与相关部门会审，填写《制度编制、修订审核表》，可以采取座谈会、论证会、征询意见等多种形式

第十四条制度建设工作小组各部门成员应履行的审核职责包括

1、总裁办（含法务）：

负责审核涉及法律的内容，保证制度与国家法律、法规、相关政策的一致性，并提出相关制度的修改完善建议；

2、人力资源管理中心：

负责审核制度中涉及人力资源要求的相关条款，保证与公司人力资源规定的一致性。

2、财务中心：

负责审核与财务要求相关的内容，保证各级制度与财务要求的一致性。

3、审计中心：

负责审核制度的规范性、一致性和制度框架的匹配性。

4、各业务板块负责人及其他相关部门：

负责审核涉及本业务板块、部门管理职能或需要本业务板块、部门配合执行的相关内容。

第十五条制度起草部门应根据制度建设工作小组的审核意见对制度草案进行修改或完善

第二节制度的发布

第十六条制度草案经审核定稿后，由制度起草部门提交决策审批，不同层级制度的发布程序如下

一、基本制度

依照国家有关法律法规制定，由总裁办报集团办公会，经集团办公会审议通过后，由集团董事长签发生效。

二、综合管理制度

制度起草部门提交其分管领导审核后，根据公司规定经集团办公会审议通过后，由集团董事长签发。

三、专项管理制度

制度起草部门提交其分管领导审核后，根据公司规定经制度建设工作小组审议通过后，由分管领导签发。

四、实施细则、操作手册、标准规程等

由起草单位负责人审核通过后，提交其分管领导审批，根据公司规定经制度建设工作小组审议通过后，由分管领导签发。

所有制度的颁发，由制度编制部门在权限领导签字后，按规定范围内颁发。

第十七条凡涉及民主管理、职工奖惩方面的制度，除履行上述审批程序外，还需经工会代表审议签字。

第十八条制度责任部门在制度签发后，需在1个工作日内将制度文件原件、制度文件电子版、《制度编制、修订、废止申请表》原件、《制度编制、修订审核表》原件提交集团总裁办备案

第三节制度的废止

第十九条因制度修订需废止原制度某些条款，应在修订后的制度附则中予以明确

第二十条单独废止制度时，由该项制度的起草部门向制度工作小组提出废止请求，根据该制度的类别和级次，按照制度发布的权限执行废止审批

第六章制度的培训、执行及修订

第二十一条审定生效的制度，由该项制度制定部门根据适用范围对公司员工进行培训，人力资源管理中心负责对新员工进行制度培训

第二十二条制度起草部门每月应根据制度的适用范围对制度的执行情况进行检查，对未能严格执行的情况提出整改意见并监督落实，同时在调研的基础上，对制度进行修订、完善

第二十三条制度起草部门应在每季初向集团总裁办报送制度编制和更新计划，并根据编制和更新进度及时修订更新，并报集团总裁办备案

第二十四条制度建设工作小组定期对各部门制度条款及可行性进行检查和评审，并根据该制度的类别和级次，按照制度发布的权限执行审批

第二十五条制度修订应在《制度编制、修订、废止申请表》中明确拟修改的条款。

根据制度的类别和层级，修改程序参照其制定生效程序执行

第二十六条原制度一次修订在10条以上或者制度某一条款累计修订5次以上时，原制度需修订，原则上集团每年对制度文件中不合时宜的条款进行集中修订

第二十七条集团总裁办需定期组织对集团各级制度进行汇编，基础管理制度、综合管理制度汇编入《安徽金鹏控股集团制度汇编》，专项管理制度、部门组织架构、岗位职责、实施细则等制度文件汇编入《安徽金鹏控股集团XX部门制度汇编》，制度汇编由制度目录、制度文件正文组成

第七章制度的格式

第二十八条管理制度名称的确定

管理制度一般由“单位名称（全称）+管理的对象、过程、活动名称+制度文体名称”构成，如“安徽金鹏控股集团制度建设管理办法”。

第二十九条制度编写格式要求

一、公司制度结构层次要求统一，具体分为：

章、节、条。

章、条依次排序，“节”在本章内依次排序。

正文的章、节、条用“第×章”、“第×节”、“第×条”分别表示。

二、文件标题

1、标题：

位于正文顶部正中，二号宋体加粗。

2、第X章：

位于行正中，独占行，四号宋体加粗。

3、第X条：

抬头空两格，若条款一行未写完，另起一行顶格书写，小四号宋体加粗；条款文字为小四号宋体，末尾不加标点符号。

三、正文字体

1、正文小四号宋体、不加粗。

2、正文分为三级标题，依次为：

一、1、

（1）。

四、行距、段落间距

文件全文行距设置为1.5倍行距，段前段后0.5行。

五、缩进

段落设置一般为首行缩进（2个字符），含条款的（如合同）为悬挂缩进。

六、页面设置

页边距上下均为2.54厘米，左右为3.18厘米，页眉距边界为1.5厘米，页脚为1.75厘米。

七、纸张型号

A4纸：

A4210*297毫米。

八、页眉页脚

1、集团制度的页眉最左角为安徽金鹏控股集团统一标识，标识大小统一为1.37*0.53cm,标识后加注“安徽金鹏控股集团制度”字样。

“安徽金鹏控股集团制度”统指集团公司颁发的制度，或集团公司各部门制度。

字号为五号，字体为宋体加粗。

2、业务板块、法人公司制度的页眉最左角为安徽金鹏控股集团统一标识，标识后加注各法人公司简称，如“金鹏新型建材制度”，“金鹏置业制度”，“金鹏祥和物业管理制度”等。

字号为五号，字体为宋体加粗。

3、制度的页眉最右角为制度编号，字号为五号，中文字体为宋体加粗，数字及英文字体为TIMESNEWROMAN加粗。

（1）集团职能部门制度编号：

JP+部门代码+三位数字（编号）（如审计中心制定的《集团制度管理办法》JP-SJ003），具体编号按照流水号编制。

（2）子（分）公司代码为：

JP+公司代码+部门代码+三位数字（如安徽金鹏建设集团股份有限公司工程部制度JP-JSGC001），具体制度编号按照流水号编制。

制度代码如下：

公司代码

职能部门代码

公司名称

代码

制度类别

代码

安徽金鹏控股集团

财务中心

安徽金鹏建设集团股份有限公司

JP-JS

总裁办

滁州市金鹏建筑装饰工程有限公司

JP-ZS

人力资源管理中心

滁州市金鹏置业有限公司

JP-ZY

采购部

滁州市盛辉置业有限公司

JP-SH

审计部

滁州市金鹏新型建材开发有限公司

JP-JC

经营管理中心

滁州市金久久商业管理有限公司

JP-SG

造价部

滁州金鹏祥和物业管理有限公司

JP-WG

工程部

滁州市金鹏生态农业观光旅游发展有限公司

JP-LY

质安部

滁州市金鹏劳务有限公司

JP-LW

设备部

滁州市金鹏商贸有限公司

JP-SM

资料科

滁州市金鹏项目管理有限公司

JP-XM

材保部

安徽省金鹏节能科技有限公司

JP-JL

设计部

部门原则上取两个首写字母，公司内不得重复，例如：

装饰公司设计部，为：

JP-ZSSJ000。

说明：

一般情况下，集团后期发展新设立的子（分）公司按JP+子（分）公司拼音第一个字母作为代码。

4、眉头与正文间以横划线分隔，从WORD工具栏选用绘图中的直线。

5、页脚：

“第XX页共XX页”，字号为五号，间隔两个字符，文字字体为宋体加粗，数字字体为TIMESNEWROMAN加粗。

九、图表及附件

1、文中图表大小可根据需要设定，图表标题需用楷体，小四字体，图表内容中，标题栏需用楷体，小四号字体，加粗，其它文字内容用楷体，五号字体，图表的说明注解文字则用楷体，五号字体。

2、附件编号

制度文件后的管理表单及流程图均需要单独编号，编号规则为制度编号+L/B+序号，流程图为L,管理表单为B。

（如本制度流程图编号为JP-SJ003-L1，表单编号为JP-SJ003-B1，以此类推）

3、附件标题为附件X，字体为宋体，字号小四；附件名称另起一行，居中，宋体四号，加粗；附件编号另起一行，位于表格或流程图右上角，宋体五号加粗。

4、管理制度流程图，应采用图形符号和“二维”坐标的方式进行绘制。

“二维”坐标，应按制度中规定的管理活动（工作）的步骤和责任者（部门或岗位）建立。

图形符号，应使用WORD、EXCEL、PPT中“自选图形中流程图和连接线”符号，或使用visio规定的符号。

5、流程图绘制的要求

（1）严格依据制度中规定的职责、管理活动（工作）步骤和逻辑关系，用最简明的图形描述。

（2）对有时限要求的工作，应在相关图形连线上,用d（表示工作日）、h（表示工作小时）注明。

（3）对于“判断”事项，必须要表达明确的意思，并在“判断”连线上，用“Y”（“同意”或“是”）和“N”（“不是”或“不同意”）表示。

6、流程图常用符号规定

过程

文档

多文档

决策

准备

终止

7、流程图后一般需对其每个步骤做详细的分解说明。

十、制度汇编的要求

1、汇编的封面：

以设计为准。

2、汇编的目录：

内容包括“目录”和“制度名称”，“制度名称”按“序号（阿拉伯数字）--------页码”的格式编制，页码右端对齐。

第八章附则

第三十条本办法解释权归集团审计部，执行权归集团总裁办

第三十一条本办法自颁布之日起，前期规定自行废止，未尽事宜另行规定

附件

附件1：

（JP-SJ003-B1）：

制度编制、修订、废止需求调查表

附件2：

（JP-SJ003-B2）：

制度编制、修订审核表

附件3：

（JP-SJ003-B3）：

制度类别说明

附件4：

（JP-SJ003-B4）：

制度评审表

附件5：

（JP-SJ003-B5）：

制度检查标准

附件6：

（JP-SJ003-L1）：

集团制度建设工作流程（附说明）

附件7：

（JP-SJ003-B6）：

集团制度建设工作流程说明

附件1

制度编制、修订、废止申请表

编号：

JP-SJ003-B1

制度编号

制度名称

编制部门

首次编制

是否（

制度修改

第次换版编制，日期：

年月日

第次修订编制，日期：

年月日

制度废止

是否（

制度需求识别

编制及修订需求识别

1、履行部门职责的需要（）

2、满足国家有关法律法规的要求（）

3、加强或完善专业管理的需要（）

4、原有制度已经不适应管理的要求（）

5、与其他制度内容发生重复、冲突（）

6、原制度一次修改在10处以上（）

7、制度某一条累计修改在5次以上（）

8、修订的主要条款：

需求识别说明：

废止需求识别

废止原因：

征求意见

被征求意见单位：

反馈时限：

反馈意见（可另附材料）：

部门领导签字：

时间：

年月日

被征求意见单位：

反馈时限：

反馈意见（可另附材料）：

部门领导签字：

时间：

年月日

起草部门负责人

总裁办意见

财务中心意见