医疗器械质量管理规范样本.docx

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医疗器械质量管理规范样本

医疗器械经营质量管理规范

第一章总则

第一条为加强医疗器械经营质量管理,规范医疗器械经营管理行为,保证医疗器械安全、有效,依照《医疗器械监督管理条例》和《医疗器械经营监督管理办法》等法规规章规定,制定本规范。

第二条本规范是医疗器械经营质量管理基本规定,合用于所有从事医疗器械经营活动经营者。

医疗器械经营公司（如下简称公司）应当在医疗器械采购、验收、贮存、销售、运送、售后服务等环节采用有效质量控制办法,保障经营过程中产品质量安全。

第三条公司应当按照所经营医疗器器械风险类别实行风险管理,并采用相应质量管理办法。

第四条公司应当诚实守信,依法经营。

禁止任何虚假、欺骗行为。

第二章职责与制度

第五条公司法定代表人或者负责人是医疗器械经营质量重要负责人,全面负责公司寻常管理,应当提供必要条件,保证质量管理机构或者质量管理人员有效履行职责,保证公司按照本规范规定经营医疗器械。

第六条公司质量负责人负责医疗器械质量管理工作,应当独立履行职责,在公司内部对医疗器械质量管理具备裁决权,承担相应质量管理责任。

第七条公司质量管理机构或者质量管理人员应当履行如下职责：

（一）组织制定质量管理制度,指引、监督制度执行,并对质量管理制度执行状况进行检查、纠正和持续改进；

（二）负责收集与医疗器械经营有关法律、法规等关于规定,实行动态管理；

（三）督促有关部门和岗位人员执行医疗器械法规规章及本规范；

（四）负责对医疗器械供货者、产品、购货者资质审核；

（五）负责不合格医疗器械确认,对不合格医疗器械解决过程实行监督；

（六）负责医疗器械质量投诉和质量事故调查、解决及报告；（七）组织验证、校准有关设施设备；

（八）组织医疗器械不良事件收集与报告；

（九）负责医疗器械召回管理；

（十）组织对受托运送承运方运送条件和质量保障能力审核；

（十一）组织或者协助开展质量管理培训；

（十二）其她应当由质量管理机构或者质量管理人员履行职责。

第八条公司应当根据本规范建立覆盖医疗器械经营全过程质量管理制度,并保存有关记录或者档案,涉及如下内容：

（一）质量管理机构或者质量管理人人员职责；

（二）质量管理规定；

（三）采购、收货、验收规定（涉及采购记录、验收记录、随货同行单等）；

（四）供货者资格审核规定（涉及供货者及产品合法性审核有关证明文献等）；

（五）库房贮存、出入库管理规定（涉及温度记录、入库记录、定期检查记录、出库记录等）；

（六）销售和售后服务规定（涉及销售人员授权书、购货者档案、销售记录等）；

（七）不合格医疗器械管理规定（涉及销毁记录等）；（八）医疗器械退、换货规定；

（九）医疗器械不良事件监测和报告规定（涉及停止经营和告知记录等）；

（十）医疗器械召回规定（涉及医疗器械召回记录等）；

（十一）设施设备维护及验证和校准规定（涉及设施设备有关记录和档案等）；

（十二）卫生和人员健康状况规定（涉及员工健康档案等）；

（十三）质量管理培训及考核规定（涉及培训记录等）；

（十四）医疗器械质量投诉、事故调查和解决报告规定（涉及质量投诉、事故调查和解决报告相应记录及档案等）；从事第二类、第三类医疗器械批发业务和第三类医疗器械零售业务公司还应当制定购货者资格审核、医疗器械追踪溯源、质量管理制度执行状况考核规定。

第三类医疗器械经营公司应当建立质量管理自查制度,于每年年终前向所在地设区市级食品药物监督管理部门提交年度自查报告。

第九条公司应当依照经营范畴和经营规模建立相应质量管理记录制度。

公司应当建立并执行进货查验记录制度。

从事第二类、第三类医疗器械批发业务以及第三类医疗器械零售业务经营公司应当建立销售记录制度。

进货查验记录（涉及采购记录、验收记录）和销售记录信息应当真实、精确、完整。

从事医疗器械批发业务公司,其购进、贮存、销售等记录应当符合可追溯规定。

勉励公司采用信息化等先进技术手段进行记录。

进货查验记录和销售记录应当保存至医疗器械有效期后2年；无有效期,不得少于5年。

植入类医疗器械进货查验记录和销售记录应当永久保存。

勉励其她医疗器械经营公司建立销售记录制度。

第三章人员与培训

第十条公司法定代表人、负责人、质量管理人员应当熟悉医疗器械监督管理法律法规、规章规范和所经营医疗器械有关知识,并符合关于法律法规及本规范规定资格规定,不得有有关法律法规禁止从业情形。

第十一条公司应当具备与经营范畴和经营规模相适应质量管理机构或者质量管理人员,质量管理人员应当具备国家承认有关专业学历或者职称。

第三类医疗器械经营公司质量负责人应当具备医疗器械有关专业（有关专业指医疗器械、生物医学工程、机械、电子、医学、生物工程、化学、药学、护理学、康复、检查学、管理等专业,下同）大专以上学历或者中级以上专业技术职称,同步应当具备3年以上医疗器械经营质量管理工作经历。

第十二条公司应当设立或者配备与经营范畴和经营规模相适应,并符合有关资格规定质量管理、经营等核心岗位人员。

第三类医疗器械经营公司从事质量管理工作人员应当在职在岗。

（一）从事体外诊断试剂质量管理人员中,应当有1人为主管检查师,或具备检查学有关专业大学以上学历并从事检查有关工作3年以上工作经历。

从事体外诊断试剂验收和售后服务工作人员,应当具备检查学有关专业中专以上学历或者具备检查师初级以上专业技术职称。

（二）从事植入和介入类医疗器械经营人员中,应当配备医学有关专业大专以上学历,并通过生产公司或者供应商培训人员。

（三）从事角膜接触镜、助听器等其她有特殊规定医疗器械经营人员中,应当配备具备有关专业或者职业资格人员。

第十三条公司应当配备与经营范畴和经营规模相适应售后服务人员和售后服务条件,也可以商定由生产公司或者第三方提供售后服务支持。

售后服务人员应当通过生产公司或者其她第三方技术培训并获得公司售后服务上岗证。

第十四条公司应当对质量负责人及各岗位人员进行与其职责和工作内容有关岗前培训和继续培训,建立培训记录,并经考核合格后方可上岗。

培训内容应当涉及有关法律法规、医疗器械专业知识及技能、质量管理制度、职责及岗位操作规程等。

第十五条公司应当建立员工健康档案,质量管理、验收、库房管理等直接接触医疗器械岗位人员,应当至少每年进行一次健康检查。

身体条件不符合相应岗位特定规定,不得从事有关工作。

第四章设施与设备

第十六条公司应当具备与经营范畴和经营规模相适应经营场合和库房,经营场合和库房面积应当满足经营规定。

经营场合和库房不得设在居民住宅内、军事管理区（不含可租赁区）以及其她不适合经营场合。

经营场合应当整洁、卫生。

第十七条库房选址、设计、布局、建造、改造和维护应当符合医疗器械贮存规定,防止医疗器械混淆、差错或者被污损,并具备符合医疗器械产品特性规定贮存设施、设备。

第十八条有下列经营行为之一,公司可以不单独设立医疗器械库房：

（一）单一门店零售公司经营场合陈列条件能符合其所经营医疗器械产品性能规定、经营场合能满足其经营规模及品种陈列需要；

（二）连锁零售经营医疗器械；

（三）所有委托为其她医疗器械生产经营公司提供贮存、配送服务医疗器械经营公司进行存储；

（四）专营医疗器械软件或者医用磁共振、医用X射线、医用高能射线、医用核素设备等大型医用设备；

（五）省级食品药物监督管理部门规定其她可以不单独设立医疗器械库房情形。

第十九条在库房贮存医疗器械,应当按质量状态采用控制办法,实行分区管理,涉及待验区、合格品区、不合格品区、发货区等,并有明显区别（如可采用色标管理,设立待验区为黄色、合格品区和发货区为绿色、不合格品区为红色）,退货产品应当单独存储。

医疗器械贮存作业区、辅助作业区应当与办公区和生活区别开一定距离或者有隔离办法。

第二十条库房条件应当符合如下规定：

（一）库房内外环境整洁,无污染源；

（二）库房内墙光洁,地面平整,房屋构造严密；（三）有防止室外装卸、搬运、接受、发运等作业受异常天气影响办法；

（四）库房有可靠安全防护办法,可以对无关人员进入实行可控管理。

第二十一条库房应当配备与经营范畴和经营规模相适应设施设备,涉及：

（一）医疗器械与地面之间有效隔离设备,涉及货架、托盘等；

（二）避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设施；

（三）符合安全用电规定照明设备；

（四）包装物料存储场合；

（五）有特殊规定医疗器械应配备相应设施设备。

第二十二条库房温度、湿度应当符合所经营医疗器械阐明书或者标签标示规定。

对有特殊温湿度贮存规定医疗器械,应当配备有效调控及监测温湿度设备或者仪器。

第二十三条批发需要冷藏、冷冻贮存运送医疗器械,应当配备如下设施设备：

（一）与其经营规模和经营品种相适应冷库；

（二）用于冷库温度监测、显示、记录、调控、报警设备；

（三）能保证制冷设备正常运转设施（如备用发电机组或者双回路供电系统）；

（四）公司应当依照相应运送规模和运送环境规定配备冷藏车、保温车,或者冷藏箱、保温箱等设备；

（五）对有特殊温度规定医疗器械,应当配备符合其贮存规定设施设备。

第二十四条医疗器械零售经营场合应当与其经营范畴和经营规模相适应,并符合如下规定：

（一）配备陈列货架和柜台；

（二）有关证照悬挂在醒目位置；

（三）经营需要冷藏、冷冻医疗器械,应当配备具备温度监测、显示冷柜；

（四）经营可拆零医疗器械,应当配备医疗器械拆零销售所需工具、包装用品,拆零医疗器械标签和阐明书应当符合关于规定。

第二十五条零售医疗器械陈列应当符合如下规定：

（一）按分类以及贮存规定分区陈列,并设立醒目的志,类别标签笔迹清晰、放置精确；

（二）医疗器械摆放应当整洁有序,避免阳光直射；

（三）需要冷藏、冷冻医疗器械放置在冷藏、冷冻设备中,应当对温度进行监测和记录；

（四）医疗器械与非医疗器械应当分开陈列,有明显隔离,并有醒目的示。

第二十六条零售公司应当定期对零售陈列、存储医疗器械进行检查,重点检查拆零医疗器械和近效期医疗器械。

发既有质量疑问医疗器械应当及时撤柜、停止销售,由质量管理人员确认和处解决,并保存有关记录。

第二十七条公司应当对基本设施及有关设备进行定期检查、清洁和维护,并建立记录和档案。

第二十八条公司应当按照国家关于规定,对温湿度监测设备等计量器具定期进行校准或者检定,并保存校准或者检定记录。

第二十九条公司应当对冷库以及冷藏、保温等运送设施设备进行使用前验证、定期验证,并形成验证控制文献,涉及验证方案、报告、评价和防止办法等,有关设施设备停用重新使用时应当进行验证。

第三十条经营第三类医疗器械公司,应当具备符合医疗器械经营质量管理规定计算机信息管理系统,保证经经营产品可追溯。

计算机信息管理系统应当具备如下功能：

（一）具备实现部门之间、岗位之间信息传播和数据共享功能；

（二）具备医疗器械经营业务票据生成、打印和管理功能；

（三）具备记录医疗器械产品信息（名称、注册证号或者备案凭证编号、规格型号、生产批号或者序列号、生产日期或者失效日期）和生产公司信息以及实现质量追溯跟踪功能；

（四）具备涉及采购、收货、验收、贮存、检查、销售、出库、复核等各经营环节质量控制功能,能对各经营环节进行判断、控制,保证各项质量控制功能实时和有效；（五）具备供货者、购货者以及购销医疗器械合法性、有效性审核控制功能；

（六）具备对库存医疗器械有效期进行自动跟踪和控制功能,有近效期预警及超过有效期自动锁定等功能,防止过期医疗器械销售。

勉励经营第一类、第二类医疗器械公司建立符合医疗器械经营质量管理规定计算机信息管理系统。

第三十一条公司为其她医疗器械生产经营公司提供贮存、配送服务,还应当符合如下规定：

（一）具备从事当代物流储运业务条件；

（二）具备与委托方实行实时电子数据互换和实现产品经营全过程可追溯、可追踪管理计算机信息平台和技术手段；

（三）具备接受食品药物监督管理部门电子监管数据接口；

（四）食品药物监督管理部门其她关于规定。

第五章采购、收货与验收

第三十二条公司在采购前应当审核供货者合法资格、所购入医疗器械合法性并获取加盖供货者公章有关证明文献或者复印件,涉及：

（一）营业执照；

（二）医疗器械生产或者经营允许证或者备案凭证；

（三）医疗器械注册证或者备案凭证；

（四）销售人员身份证复印件,加盖本公司公章授权书原件。

授权书应当载明授权销售品种、地区、期限,注明销售人员身份证号码。

必要时,公司可以派员对供货者进行现场核查,对供货者质量管理状况进行评价。

公司发现供货方存在违法违规经营行为时,应当及时向公司所在地食品药物监督管理部门报告。

第三十三条公司应当与供货者订立采购合同或者合同,明确医疗器械名名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、生产公司、供货者、数量、单价、金额等。

第三十四条公司应当在采购合同或者合同中,与供货者商定质量责任和售后服务责任,以保证医疗器械售后安全使用。

第三十五条公司在采购医疗器械时,应当建立采购记录。

记录应当列明医疗器械名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、单位、数量、单价、金额、供货者、购货日期等。

第三十六条公司收货人员在接受医疗器械时,应当核算运送方式及产品与否符合规定,并对照有关采购记录和随货同行单与到货医疗器械进行核对。

交货和收货双方应当对交运状况当场签签字确认。

对不符合规定货品应当及时报告质量负责人并拒收。

随货同行单应当涉及供货者、生产公司及生产公司允许证号（或者备案凭证编号）、医疗器械名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、生产批号或者序列号、数量、储运条件、收货单位、收货地址、发货日期等内容,并加盖供货者出库印章。

第三十七条收货人员对符合收货规定医疗器械,应当按品种特性规定放于相应待验区域,或者设立状态标示,并告知验收人员进行验收。

需要冷藏、冷冻医疗器械应当在冷库内待验。

第三十八条验收人员应当对医疗器械外观、包装、标签以及合格证明文献等进行检查、核对,并做好验收记录,包涉及医疗器械名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、生产批号或者序列号、生产日期和有效期（或者失效期）、生产公司、供货者、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收成果等内容。

验收记录上应当标记验收人员姓名和验收日期。

验收不合格还应当注明不合格事项及处置办法。

第三十九条对需要冷藏、冷冻医疗器械进行验收时,应当对其运送方式及运送过程温度记录、运送时间、到货温度等质量控制状况进行重点检查并记录,不符合温度规定应当拒收。

第四十条公司委托为其她医疗器械生产经营公司提供贮存、配送服务医疗器械经营公司进行收货和验收时,委托方应当承担质量管理责任。

委托方应应当与受托方订立具备法律效力书面合同,明确双办法律责任和义务,并按照合同承担和履行相应质量责任和义务。

第六章入库、贮存与检查

第四十一条公司应当建立入库记录,验收合格医疗器械应当及时入库登记；验收不合格,应当注明不合格事项,并放置在不合格品区,按照关于规定采用退货、销毁等处置办法。

第四十二条公司应当依照医疗器械质量特性进行合理贮存,并符合如下规定：

（一）按阐明书或者包装标示贮存规定贮存医疗器械；

（二）贮存医疗器械应当按照规定采用避光、通风、防潮、防虫、防鼠、防火等办法；

（三）搬运和堆垛医疗器械应当按照包装标示规定规范操作,堆垛高度符合包装图示规定,避免损坏医疗器械包装；

（四）按照医疗器械贮存规定分库（区）、分类存储,医疗器械与非医疗器械应当分开存储；

（五）医疗器械应当按规格、批号分开存储,医疗器械与库房地面、内墙、顶、灯、温度调控设备及管道等设施间保存有足够空隙；

（六）贮存医疗器械货架、托盘等设施设备应当保持清洁,无破损；

（七）非作业区工作人员未经批准不不得进入贮存作业区,贮存作业区内工作人员不得有影响医疗器械质量行为；

（八）医疗器械贮存作业区内不得存储与贮存管理无关物品。

第四十三条从事为其她医疗器械生产经营公司提供贮存、配送服务医疗器械经营公司,其自营医疗器械应当与受托医疗器械分开存储。

第四十四条公司应当依照库房条件、外部环境、医疗器械有效期规定等对医疗器械进行定期检查,建立检查记录。

内容涉及：

（一）检查并改进贮存与作业流程；

（二）检查并改进贮存条件、防护措办法、卫生环境；

（三）每天上、下午不少于2次对库房温湿度进行监测记录；

（四）对库存医疗器械外观、包装、有效期等质量状况进行检查；

（五）对冷库温度自动报警装置进行检查、保养。

第四十五条公司应当对库存医疗器械有效期进行跟踪和控制,采用近效期预警,超过有效期医疗器械,应当禁止销售,放置在不合格品区,然后按规定进行销毁,并保存有关记录。

第四十六条公司应当对库存医疗器械定期进行盘点,做到账、货相符。

第七章销售、出库与运送

第四十七条公司对其办事机构或者销售人员以本公司名义从事医疗器械购销行为承担法律责任。

公司销售人员销售医疗器械,应当提供加盖本公司公章授权书。

授权书应当载明授权销售品种、地区、期限,注明销售人员身份证号码。

从事医疗器械批发业务公司,应当将医疗器械批发销售给合法购货者,销售前应当对购货者证明文献、经营范畴进行核算,建立购货者档案,保证医疗器械销售流向真实、合法。

第四十八条从事第二、第三类医疗器械批发以及第三类医疗器械零售业务公司应当建立销售记录,销售记录应当至少涉及：

（一）医疗器械名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、数量、单价、金额；

（二）医疗器械生产批号或者序列号、有效期、销售日期；

（三）生产公司和生产公司允许证号（或者备案凭证编号）。

对于从事医疗器械批发业务公司,销售记录还应当涉及购货者名称、经营允许证号（或者备案凭证编号）、经营地址、联系方式。

第四十九条从事医疗器械零售业务公司,应当给消费者开具销售凭据,记录医疗器械名称、规格（型号）、生产公司名称、数量、单价、金额、零售单位、经营地址、电话、销售日期等,以以便进行质量追溯。

第五十条医疗器械出库时,库房保管人员应当对照出库医疗器械进行核对,发现如下状况不得出库,并报告质量管理机构或者质量管理人员解决：

（一）医疗器械包装浮现破损、污染、封口不牢、封条损坏等问题；

（二）标签脱落、笔迹模糊不清或者标示内容与实物不符；

（三）医疗器械超过有效期；

（四）存在其她异常状况医疗器械。

第五十一条医疗器械出库应当复核并建立记录,复核内容涉及购货者、医疗器械名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、生产批号或者序列号、生产日期和有效期（或者失效期）、生产公司、数量、出库日期等内容。

第五十二条医疗器械拼箱发货代用包装箱应当有醒目发货内容标示。

第五十三条需要冷藏、冷冻运送医疗器械装箱、装车作业时,应当由专人负责,并符合如下规定：

（一）车载冷藏箱或者保温箱在使用前应当达到相应温度规定；

（二）应当在冷藏环境下完毕装箱、封箱工作；

（三）装车前应当检查冷藏车辆启动、运营状态,达到规定温度后方可装车。

第五十四条公司委托其她机构运送医疗器械,应当对承运方运送医疗器械质量保障能力进行考核评估,明确运送过程中质量责任,保证运送过程中质量安全。

第五十五条运送需要冷藏、冷冻医疗器械冷藏车、车载冷藏箱、保温箱应当符合医疗器械运送过程中对温度控制规定。

冷藏车具备显示温度、自动调控温度、报警、存储和读取温度监测数据功能。

第八章售后服务

第五十六条公司应当具备与经营医疗器械相适应专业指引、技术培训和售后服务能力,或者商定由有关机构提供技术支持。

公司应当按照采购合同与供货者商定质量责任和售后服务责任,保证医疗器械售后安全使用。

公司与供货者商定,由供货者负责产品安装、维修、技术培训服务或者由约商定有关机构提供技术支持,可以不设从事专业指引、技术培训和售后服务部门或者人员,但应当有相应管理人员。

公司自行为客户提供安装、维修、技术培训,应当配备具备专业资格或者通过厂家培训人员。

第五十七条公司应当加强对退货管理,保证退货环节医疗器械质量和安全,防止混入假劣医疗器械。

第五十八条公司应当按照质量管理制度规定,制定售后服务管理操作规程,内容涉及投诉渠道及方式、档案记录、调查与评估、解决办法、反馈和事后跟踪等。

第五十九条公司应当配备专职或者兼职人员负责售后管理,对客户投诉质量安全问题应当查明因素,采用有效办法及时解决和反馈,并做好记录,必要时应当告知供货者及医疗器械生产公司。

第六十条公司应当及时将售后服务解决成果等信息记入档案,以便查询和跟踪。

第六十一条从事医疗器械零售业务公司应当在营业场合发布食品药物监督管理部门监督电话,设立顾客意见簿,及时解决顾客对医疗器械质量安全投诉。

第六十二条公司应当配备专职或者兼职人员,按照国家关于规定承担医疗器械不良事件监测和报告工作,应当对医疗器械不良事件监测机构、食品药物监督管理部门开展不良事件调查予以配合。

第六十三条公司发现其经营医疗器械有严重质量安全问题,或者不符合强制性原则、经注册或者备案医疗器械产品技术规定,应当及时停止经营,告知有关生产经营公司、使用单位、购货者,并记录停止经营和告知状况。

同步,及时向公司所在地食品药物监督管理部门报告。

第六十四条公司应当协助医疗器械生产公司履行召回义务,按照召回筹划规定及时传达、反馈医疗器械召回信息,控制和收回存在质量安全隐患医疗器械,并建立医疗器械召回记录。

第九章附则

第六十五条互联网经营医疗器械应当遵守国家食品药物监督管理总局制定有关监督管理办法。

第六十六条本规范自发布之日起施行。