ISO和OHSAS审核检查表完整版.docx

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ISO和OHSAS审核检查表完整版

ISO14001-2022和OHSAS18001-2022审核检查表

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

4.1总要求

体系范围

◆治理体系是否规定了体系范围并形成文件？

4.2

环境方针

4.2

职业健康平安方针

◆环境、职业健康平安方针的制定

◆是否制定了文件化的治理方针

◆治理方针是否经X治理者批准

◆治理方针的内容

◆是否与组织的宗旨相适宜。

◆是否适宜于组织活动、产品或效劳的性质、规模，适宜于组织环境的影响、职业健康平安风险的性质和规模。

◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对连续改进、污染预防和降低风险作出承诺；

◆是否对遵守有关环境、职业健康平安法律、法规和其他要求作出承诺。

◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。

◆是否与公司的其他方针一致。

◆治理方针的传达与治理

◆如何向全体员工和代表组织工作的人员传达的

◆采取了哪些方法

◆公众如何获得治理方针

◆是否得到实施

◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施

◆治理方针的评审与修订

◆是否有定期评审治理方针的规定

◆X治理者是否认期评审过治理方针

◆如何对治理方针进行修订

◆评审、修订的依据是什么

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

4.3.1环境因素

◆是否有环境因素识别和评价的程序

◆有无环境因素识别和评价的程序

◆程序中是否包含环境因素识别和评价的要求

◆是否对组织的活动、产品和效劳中的环境因素进行了识别

◆是否按程序要求识别环境因素

◆是否规定了识别的范围和对象

◆是否有环境因素的清单

◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别

◆是否规定了识别环境因素的方法

◆方法是否适宜

◆识别环境因素时,搜集了哪些原始资料

◆识别环境因素应把握的要点

◆是否考虑三种状态

◆是否考虑三种时态

◆是否考虑了环境因素的七种类型

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素

◆如何进行环境影响评价

◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤

◆有无重大环境因素清单

◆评价结果是否合理

◆新工程和变化是否进了环境因素的补充识别和评价

◆如何对重大环境因素的操作进行筹划

◆是否依据环境因素评价结果,制定了重大环境因素操作措施方案

◆对重大环境因素的操作措施有哪些

◆对潜在重大环境因素是否有应急打算和响应措施

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

环境因素

◆环境因素的信息能否及时更新

◆有无更新信息的规定

◆是否按规定实施更新

◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素

◆哪些重大环境因素列入目标和指标

◆其他环境因素如何操作

危险源辨

识、风险评价

和操作措施实在定

◆是否有危险源辨识、风险评价和操作筹划的程序

◆有无危险源辨识、风险评价和风险操作筹划的程序

◆程序中是否包含危险源辨识、风险评价和风险操作筹划的要求

◆是否对组织的活动及活动园地中的危险源及其风险进行了辨识

◆是否按程序要求辨识危险源及其风险

◆是否规定了辨识的范围和对象

◆是否有危险源及其风险的清单

◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识

◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法

◆方法是否适宜

◆辨识危险源及其风险时,搜集了哪些原始资料

◆辨识危险源及其应把握的要点

◆是否考虑三种状态

◆是否考虑三种时态

◆是否考虑了各种类型的危险情况

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康平安风险

◆如何进行风险评价

◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤

◆有无重大危险源及其风险清单

◆评价结果是否合理

◆对新工程和变化是否进行了风险评价和事前评价

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

危险源辨

识、风险评价

和操作措施实在定

◆如何对风险操作进行筹划

◆是否依据风险评价结果,制定了风险操作措施方案

◆对危险源及其风险的操作措施有哪些

◆对潜在职业健康平安风险是否制定了应急打算和响应措施

◆危险源及其风险的信息能否及时更新

◆有无更新信息的规定

◆是否按规定实施更新

◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险

◆哪些重大风险列入目标

◆其他风险如何操作

法律法规和其他要求

◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序

◆程序是否规定了识别适宜本公司的法规和其他要求的方法

◆程序是否明确了获得法规的渠道

◆程序中是否规定了搜集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了搜集频次、途径登录方法

◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人

◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

目标、指标和方案

目标和方案

◆设定目标和指标时应考虑的内容

◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？

◆目标和指标的内容是否包含产品要求及满足产品要求所需的内容？

◆目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？

◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？

◆目标和指标的内容是否表达了预防为主和连续改进的精神？

◆目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？

◆是否为目标和指标的完成设置完成时间。

◆目标和指标的情况

◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？

◆目标和指标是否具体并尽可能量化？

◆是否设置了必要的可测量参数？

◆目标和指标的完成情况

◆是否制定了实施目标指标的方案？

◆企业资源是否能保证目标和指标的完成？

◆是否明确了执行部门和负责人？

◆是否已向有关人员传达？

◆有关人员是否清楚？

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

目标、指标和方案

目标和方案

◆有无目标和指标完成的证据

◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到完成？

◆目标和指标是否认期评审、修订

◆目标和指标是否认期评审、修订？

◆依据什么评审、修订？

◆目标和指标的评审、修订是否表达连续改进？

◆是否制定了治理方案

◆方案是如何制定、批准的？

◆受审核部门有没有相应的方案？

◆是否全部的目标和指标都有相应的方案？

◆治理方案的内容是否满足标准要求

◆是否明确了责任人？

◆是否明确了完成目标和指标的措施、方法？

◆是否明确了时间要求？

◆是否规定了资源保证？

◆如何监督方案的实施

◆由谁负责方案实施的监督

◆如何验证方案实施的效果

◆方案能否保证目标和指标的完成

◆是否存在一个评审方案的过程

◆是否全部的目标和指标都有相应的方案

◆有关人员是否参与方案的制定

◆治理方案完成的证据

◆检查绩效测量结果，确认治理方案是否得到完成？

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

4.4.1

资源、作用、职责和权限

◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限

◆是否有清楚的组织结构图

◆相关职能部门或岗位（尤其是从事治理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件

◆X治理者的职责、权限

◆X治理者是否明确其各项职责

◆X治理者是否指定了治理者代表、是否恰当地明确了治理者代表的职责和权限

◆治理者的作用

◆治理者是否为实施、操作和改进治理体系提供必要的资源,包含人力资源、专项技能、技术和财务资源提供资源的途径是否明确

◆承担治理职责的人员,如何说明其对连续改进的承诺

◆是否指定了职业健康平安员工代表,其职责和权限是否明确

◆治理者如何参与和支持环境、职业健康平安活动

◆有关职责、权限如何传到达位的

◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的

◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系

◆各类人员是否明确完成职责任务与完成治理方针之间的关系

◆治理者代表的职责权限

◆治理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责

◆是否向X治理者汇报治理体系的运行情况

◆提供资源是否满足体系的要求？

◆是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？

◆组织怎样确定并提供所需的资源？

◆组织是否规定了提供资源的途径？

◆对与环境、职业健康平安有关的人员如何进行培训？

◆如何进行人员补充？

设施、设备更新如何实施？

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

能力、培训和意识

◆是否确定了对环境和健康平安影响很大的各类人员的能力要求

◆对人员的能力要求，是否包含对教育、培训和经历的要求

◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核人员的安排是否满足要求

◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序

◆组织是否制定了实施培训的具体方案

◆是否依据需要修订培训方案

◆应接受培训的人员是否都经过了培训

◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的环境因素和健康平安因素的不同情况的要求培训的对象是否包含全部员工

◆组织是否依据培训需求制定了培训方案

◆有没有进行环境方针、目标和指标、意识、程序的培训有没有应急打算和响应要求方面的作用和职责的培训

◆对从事特别工作的人员（包含可能具有重大环境\平安影响岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定

◆对内审员是否进行了培训

◆对临时工是否进行了培训

◆受审部门员工培训情况如何

◆是否有效实施培训程序和培训方案

◆是否对培训的有效性进行了评价

◆培训记录的治理

◆上述重点内容的培训是否得以实施

◆培训是否有记录

◆培训后是否考核

◆以何种方法评价培训的有效性实际效果如何

◆供方和承包方是否需要培训效果如何

◆培训的内容是什么

◆培训的效果如何

◆对从事可能产生重大环境\平安影响的工作人员是否进行了培训，效果如何

◆可能产生重大环境\健康平安影响的岗位有哪些是否明确

◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训

◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

信息交流

沟通、参与和协商

◆是否制定了信息交流的程序

◆组织是否有信息交流的程序程序中是否对信息交流的方法、内容作了规定

◆程序中是否规定了与相关方的信息交流

◆外部人员猎取X方针的途径和方法是否可行是否方便

◆信息交流的记录

◆涉及重大环境因素、平安因素的外部信息有无适当处理和记录

◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录

◆如何通报组织的X方针和环境、平安表现

◆将治理体系审核和评审结果通报组织内全部有关人员的过程

◆异常、紧急情况下的信息如何交流

◆是否同员工、周围居民进行过信息交流

◆通报组织的X方针和环境、平安表现的方法是什么

◆是否将治理体系审核和评审结果通报组织内全部有关人员

◆信息通报采取何种方法异常、紧急信息如何通报

◆受审部门涉及到哪些信息交流

◆同外部相关方的信息交流

◆如何从环保局等单位猎取有关环境信息

◆是否参加有关机构组织的环保活动

◆是否同供方和承包方交流环境和平安信息

4.4.4文件

◆组织是否有文件化的环境和职业健康平安治理体系相关文件是否齐全

◆与环境和职业健康平安治理体系相关的文件有多少

◆与受审部门相关的文件有多少

◆三同时汇报、组织结构图等是否保存完好

◆文件的使用是否有效

◆治理体系文件是否覆盖了标准中的要素并符合其要求要素之间相互作用关系是否给予确定及描述

◆治理手册的内容是否满足ISO14001、OHSAS18001的要求

◆治理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚

◆查询相关文件的途径

◆是否规定了查询相关文件的途径

◆文件是否便于查阅

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

4.4.5文件操作

◆制定的文件操作程序是否符合要求

◆程序内容是否完整，是否有可操作性程序中是否对文件的编制、批准、公布、存档、查找、修订、评审做出了规定

◆程序文件是否有效版本

◆外来文件（如标准）是否包含在操作范围之例

◆是否规定了文件的保管方法

◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性

◆是否规定了对环境和平安的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件

◆是否规定了失效文件的处置、治理方法

◆文件的编写、批准、公布、保管、修订、评审情况

◆全部文件是否字迹清楚

◆全部文件标识是否明确

◆文件公布前是否得到授权人的批准

◆全部文件是否均注明制定或修订日期

◆文件修改后是否重新批准

◆识别文件现行修改状态的方法是什么是否满足要求

◆使用处是否都使用适用文件的有效版本

◆文件的查找是否方便

◆文件的保管是否有效

◆外来文件的操作

◆是否对外来文件的搜集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定

◆执行的如何

◆作废文件的治理

◆是否对保存的作废文件进行标识和治理，以预防误用

◆保存期限满后，如哪里理

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

运行操作

◆对确定了的与重大环境因素、风险有关的运行与活动是否进行了筹划，是否有程序之类的规定

◆对缺少程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了治理程序？

◆所使用的货物、设备和效劳中已识别的重大环境因素、重大职业健康平安风险是否制定了治理规定？

◆对组织活动、工作园地、过程、安装、机械、运行程序和工作组织的设计，是否制定了环境、职业健康平安方面的规定？

◆与环境、职业健康平安有关的设备，是否有一般治理规定？

◆是否有原材料供应的重大环境因素、职业健康平安风险评价程序？

◆化学品和设备入厂前是否评价？

有无程序？

◆运行程序中是否有运行准则这类的内容？

◆对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和操作限界值，有无支持的作业文件？

◆运行操作是否充分？

能否到达操作重大环境因素、风险的目的？

◆是否确定了与重大环境因素、风险有关的运行与活动

◆重大环境因素、重大职业健康平安风险有哪些？

◆与其相关的运行与活动确定了吗？

◆受审核部门与重大环境因素、重大职业健康平安风险有关的运行与活动有哪些？

是如何确定的？

是何时确定的？

◆是否与供方、承包方就环境/OHS签订协议？

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

运行操作

◆运行操作程序的执行情况

◆运行操作程序和作业指导书是否具备可操作性。

◆有关的程序和要求是否通报供方和承包方？

采纳何种方法通报？

◆运行操作程序的执行情况

◆员工是否了解运行标准？

◆实际动作是否严格按程序执行？

是否超越操作界限？

◆是否按要求记录？

有关的运行记录是否证明其遵守程序？

◆是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和效劳有关的环境、职业健康平安信息？

◆对供方和承包方环境/OHS影响是否进行有效监视？

◆噪音管制

◆车间及厂界噪音排放标准是多少？

主要噪声污染源有哪些？

◆噪声防治设施和方法有哪些？

◆有无社区居民投诉？

◆化学品管制

◆化学品的保管状况怎样？

◆是否按要求使用化学品？

◆使用中是否存大渗漏情况？

◆有无防火、防溢等措施？

◆职业病防治

◆公司哪些活动易诱发职业病？

◆有无职业病防治方法

◆废弃物治理

◆污染源及废弃物种类有哪些？

如何操作？

◆确认是否向土地丢弃废弃物，假设有，则是否在规定范围内？

◆是否有危险废弃物？

如有，则如何操作？

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

运行操作

◆污水治理

◆污水法定排放标准及内部排放标准是多少？

◆污水排放源有哪些？

◆有无工厂内外排水管网图〔边界、排放口、最终排放点、地下渗透点等〕？

◆废水处理设施及其运行状况如何？

◆污水中有无法定有害物质？

如有，怎样操作？

◆污水池有无渗漏的可能性？

◆废气治理

◆大气污染源〔烟、尘排放〕有哪些？

◆受审核部门的大气污染源有哪些？

操尽情况如何？

◆确认大气污染防治及其他法律法规等是否明确？

◆有无必须申报登记的大气污染物排放？

◆能源、资源治理

◆有无节约能源、资源的规定？

◆采取了哪些节约能源、资源的措施？

应急打算和响应

◆组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？

◆组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、园地、活动是否得到明确？

◆可能发生的事故或紧急状态是什么？

◆以往是否发生过？

◆一旦发生会产生怎样的环境、职业健康平安风险？

◆是否建立了应急打算与响应程序

◆是否有程序？

◆程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？

◆是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？

◆依据程序作出响应，能否预防或减少环境、职业健康平安风险

◆针对事故和紧急状态采取的对策能否起到作用？

◆对策是怎样确定的？

是否经过论证？

◆是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？

◆是否有明确的职责和资源保证？

◆有无与相关部门联络的规定？

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

应急打算和响应

◆有否有对程序进行定期演练的规定

◆如何规定的？

是否演练过？

◆演练的效果如何？

◆是否依据演练结果对程序加以修改？

◆有无上述记录？

◆是否有对程序进行评审、修订的规定

◆什么情况下评审？

什么情况下修订？

◆是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？

◆是否对修订的程序进行评审、批准？

◆程序的更改是否有记录？

监测和测量

绩效测量和

监视

◆监视和测量活动的筹划

◆是否规定、筹划和实施监视和测量活动？

有哪些监视和测量活动？

◆是否对修订的程序进行评审、批准？

◆监视和测量活动能否确保符合性和实施改进〔如何通过这些活动识别改进时机〕？

◆监视和测量装置的配置

◆是否对监视和测量所需的监视和测量装置进行了识别？

是否配备了必要的监视和测量装置？

◆监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求？

◆有无环境、职业健康平安绩效和法律法规符合性监视和测量的程序

◆是否建立并保持绩效及法律法规符合性监视和测量的程序？

◆程序是否覆盖了具有重大环境影响、重大风险的运行与活动的关键特性？

◆通过以具有重大环境影响、重大风险的运行与活动的关键特性的例行监视和测量，能否保证相关活动处于受控状态？

◆监视和测量的方法、依据有无具体的规定？

◆监视的测量的依据是否符合法规要求？

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

监测和测量

绩效测量和监视

◆是否对组织的目标及指标、治理方案的完成情况进行例行检查？

◆能否追踪目标及指标的执行情况？

◆是否对治理方案执行情况进行追踪？

◆是否对环境、职业健康平安一般动作进行检查？

◆是否检查运行操作程序？

结果如何？

◆是否检查应急打算与响应程序的执行情况？

◆是否检查作业文件的执行结果？

◆对重点工序、设备的一般监测，是否有记录？

◆是否对环境、健康平安表现〔如噪声强度、污水排放量〕进行测定

◆有无测定记录

◆外部工程监测是否由具有资格的单位进行？

◆有无对事故、疾病和其他不良绩效的历史证据的统计监视？

◆程序有无规定

◆是否执行了规定

◆统计监视的结果是否记录

◆是否就统计监视的结果适时采取改正措施

4.5.2合规性评价

◆是否认期评价法律、法规和其它要求的符合情况

◆有否程序规定要定期评价法律、法规和其它要求的符合情况？

◆是否执行了规定？

◆评价标准是如何确定的？

◆评价工作何时、由谁进行的？

◆评价结果是否有记录？

◆评价信息是否向有关部门及时通报？

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评定人员的记录/客观证据

判定

不符合、改正与预防措施

◆是否建立了对环境不符合进行处理的文件化程序？

◆程序中对不符合进行处理、调查以及采取改正和预防措施的职责和权限的规定是否明确？

由哪个部门组织调查不符合的原因和确定改正和预防措施并实施？

◆是否包含对不符合进行应急处理的内容？

◆是否规定对不符合的原因进行调查的内容？

◆是否明确要求须针对不符合的原因采取预防再发生的改正措施？

◆不符合的调查和处理是否得到实施

◆对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？

◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？

结果如何？

采取了怎样措施？

事故调查、不符合、改正措施和预防措施

◆是否建立了事故调查、不符合的调查和处理程序？

◆程序中对事故、不符合进行处理、调查以及采取改正和预防措施的职责和权限的规定是否明确？

由哪个部门组织调查事故、不符合的原因和确定改正和预防措施并实施？

◆是否包含对事故、不符合进行应急处理的内容？

◆是否包含对事故、不符合原因进行调查的内容？

◆是否明确要求针对事故、不符合的原因采取预防再发生的改正措施？

◆事故、不符合的调查和处理是否得到实施？

◆对发生的事故、不符合是否采取了紧急应变的措施？

◆对已发生的事故、不符合和潜在不符合是否进行了调查？

结果如何？

采取了怎样的措施？

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

检查方法

评

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