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期货基础知识错题集
第二章错题
期货交易所：
1.会员制期货交易所的理事会对（ ）负责。
[2012年3月真题]
A.董事会B.监事会 C.期货交易所D.会员大会
错选B；参考答疑：
D【解析】会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。
其中，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。
2.总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。
3.（）不属于期货交易所的特性。
A.高度集中化 B.高度严密性C.高度组织化 D.高度规范化
错选D；参考答疑：
A【解析】在现代市场经济条件下，期货交易所已成为具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。
期货交易所致力于创造安全、有序、高效的市场机制，以营造公开、公平、公正和诚信透明的市场环境与维护投资者的合法权益为基本宗旨。
4.会员制期货交易所专业委员会的设置由（ ）确定。
A.理事会B.监事会 C.会员大会 D.期货交易所
错选B；参考答疑：
A【解析】会员制期货交易所的理事会下设若干专业委员会，一般由理事长提议，经理事会同意设立。
专业委员会一般包括：
会员资格审査委员会、交易规则委员会、交易行为管理委员会、合约规范委员会、新品种委员会、业务委员会、仲裁委员会等。
5.辨析：
公司制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会、总经理等。
其中，监事会对股东大会负责，对公司财务以及公司董事、总经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门
6.郑州商品交易所最初开展即期现货交易，之后开展现货远期交易，1993年5月28日正式推出标准化期货合约，实现由现货远期到期货的转变
7.在我国，期货交易所会员资格的获得方式主要有（ ）。
[2012年5月真题]
A.以交易所创办发起人身份加入B.接受发起人的转让加入
C.依据期货交易所的规则加入 D.由期货监管部门特批加入
错选ABCD；参考答疑：
ABC【解析】会员制期货交易所会员资格的获取方式有多种，主要是：
①以交易所创办发起人的身份加入；②接受发起人的资格转让加入；③接受期货交易所其他会员的资格转让加入；④依据期货交易所的规则加入。
8.会员制期货交易所和公司制期货交易所的区别主要表现为（ ）。
A.是否以营利为目标 B.决策机构不同C.适用法律不同 D.资金来源不同
错选ABCD，答案ABC，不包括资金来源
9.1998年，上海期货交易所由（）合并组建而成。
A.上海金属交易所 B.上海粮油商品交易所C.上海商品交易所 D.上海债券期货交易所
错选AB,答案ABC；不包括债券期货这么先进的品种。
10.中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由（ ）等共同发起设立的金融期货交易所。
A.上海期货交易所 B.郑州商品交易所C.大连商品交易所 D.北京商品交易所
错选BD;参考答疑：
ABC【解析】中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，是由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所。
记住是“州连海”
11.中国金融期货交易所是公司制期货交易所。
董事会下设（ ）等专门委员会。
A.交易委员会 B.薪酬委员会
C.风险控制委员会 D.战略与发展委员会
错选ABCD：
参考答疑：
ABC【解析】中国金融期货交易所是公司制期货交易所。
股东大会是公司的权力机构。
公司设董事会，对股东大会负责，并行使股东大会授予的权力。
董事会下设交易、结算、薪酬、风险控制、监察调解等专门委员会。
记住：
不包括战略发展委员会。
12.目前，期货交易所不以营利为目的，只是为期货交易提供设施和服务。
（）
我选：
对；答案：
错；要区分不同期货交易所类型【解析】会员制期货交易所不以营利为目的，公司制期货交易所通常是以营利为目标，追求交易所利润最大化。
13.会员制期货交易所的会员有自然人会员与法人会员、全权会员与专业会员、结算会员与非结算会员等。
14.会员制期货交易所设有专业委员会，而公司制期货交易所不设专业委员会。
（ ）
我选：
对；答案：
错；公司制期货交易所也设有一些专业委员会和业务部门，其作用和会员制的基本相同
15.在大陆法系中一般设立监事会，不设独立董事；在欧美法系中一般设立独立董事，而并不设立监事会。
16.公司制期货交易所的盈利来自通过交易所进行期货交易而获得的收益。
（）
我选：
对；答案：
错【解析】公司制期货交易所的盈利来自通过交易所进行期货交易而收取的各种费用。
17郑州商品交易所是在郑州农产品批发市场的基础上发展起来的，成立于1990年10月12日。
（）
我选：
对；答案：
错【解析】郑州商品交易所是在郑州粮食批发市场的基础上发展起来的。
期货结算机构：
1.中国金融期货交易所采取（）结算制度。
[2013年3月真题]
A.全员 B.会员分类 C.综合 D.会员分级
错选A；参考答疑：
D【解析】中国金融期货交易所采取会员分级结算制度，即期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
结算会员可以从事结算业务，具有与交易所进行结算的资格；非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。
期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。
2.从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于（ ）。
[2012年9月真题]
A.独立的全国性的机构
B.交易所的内部机构
C.交易所与商业银行联合组建的机构，完全独立于交易所
D.交易所与商业银行共同组建的机构，附属于交易所但相对独立
参考答疑：
B【解析】期货结算机构与期货交易所根据关系不同，一般可分为两种形式：
①结算机构是某一交易所的内部机构，仅为该交易所提供结算服务；②结算机构是独立的结算公司，可为一家或多家期货交易所提供结算服务。
目前，我国采取第一种形式。
3.交易所的会员既是交易会员，也是结算会员;当市场价格不利变动导致亏损使会员保证金不能达到规定水平时，结算机构会向会员发出追加保证金的通知。
会员收到通知后必须在下一交易日规定时间内将保证金缴齐，否则结算机构有权对其持仓进行强行平仓。
4.中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取（）。
[2011年5月真题]
A.当日结算制 B.结算担保制
C.结算担保金制度 D.会员结算制
错选D；参考答疑：
C【解析】中国金融期货交易所采取分级结算制度，即期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度。
结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担。
5.下列关于结算机构职能的说法，不正确的是（ ）。
A.结算机构对于期货交易的盈亏结算是指每一交易日结束后，期货结算机构对会员的盈亏进行计算
B.期货交易一旦成交，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的责任
C.由于结算机构替代了原始对手，结算会员及其客户可以随时冲销合约而不必征得原始对手的同意
D.结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，并不负责控制市场风险
错选C；参考答疑：
D【解析】D项，结算机构通过对会员保证金的管理、控制而有效控制市场风险，以保证期货市场平稳运行。
6.便于交易所掌握市场参与者的资金情况，可以根据交易者的资金和头寸情况及时控制市场风险的期货结算机构的组织方式是（）。
A.作为某一交易所内部机构的结算机构
B.作为独立结算公司的结算机构
C.多家交易所共用的一家全国性结算公司
D.证券监管部门指定的商业结算机构
错选B;参考答疑：
A【解析】作为某一交易所内部机构的结算机构，仅为该交易所提供结算服务。
这种形式使得结算机构直接受控于交易所，便于交易所掌握市场参与者的资金情况，可以根据交易者的资金和头寸情况及时控制市场风险。
该种结算机构的风险承担能力是有限的。
7.下列关于结算机构的说法，不正确的是（ ）。
A.目前，我国期货结算机构是交易所的一个内部机构
B.结算机构通常采用分级结算制度，只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务
C.在国外，期货交易所会员未必同时是结算机构会员
D.结算机构的全员结算制度，能够形成多层次的风险控制体系，保证期货交易的安全性
错选C;参考答疑：
D【解析】结算机构“金字塔”形的分级结算制度通过建立多层次的会员结构，逐级承担化解期货交易风险的作用，形成多层次的风险控制体系，提高了结算机构整体的抗风险能力，保证期货交易的安全性。
8.期货结算机构的职能包括（ ）。
[2012年9月真题]
A.控制期货市场风险 B.担保期货交易履约
C.组织和监督期货交易 D.结算期货交易盈亏
错选ABCD;参考答疑：
ABD【解析】期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。
其主要职能包括：
担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。
C项属于期货交易所的职能。
9.关于期货结算机构的表述正确的有（ ）。
[2012年5月真题]
A.在结算中充当了所有合约买方的卖方
B.在结算中充当了所有合约卖方的买方
C.担保交易履约
D.增加了市场的信用成本
错选CD;参考答疑：
ABC【解析】期货结算机构的主要职能包括：
担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。
其中，担保交易履约是指交易双方并不发生直接关系，只和结算机构发生关系，结算机构成为所有合约卖方的买方和所有合约买方的卖方。
如果交易者一方违约，结算机构将先代替其承担履约责任，由此可大大降低交易的信用风险。
10.下列职能中，（ ）是我国期货交易所的职能。
[2011年11月真题]
A.保证合约履行 B.组织和监督期货交易
C.监管指定交割仓库 D.设计合约，安排上市
错选BCD；参考答疑：
ABCD【解析】我国境内四家期货交易所的结算机构均是交易所的内部机构，因此期货交易所既提供交易服务，也提供结算服务。
这意味着我国境内期货交易所除了具有组织和监督期货交易的职能外，还具有下述职能：
组织并监督结算和交割，为期货交易提供集中履约担保；监督会员的交易行为；监管指定交割仓库。
注意包括期货交易所能保证履行合约。
11.关于中国金融期货交易所结算体系，描述正确的是（ ）。
[2011年5月真题]
A.结算会员具备直接与交易所进行结算的资格
B.结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的
C.采取分级结算制度
D.特别结算会员为所有交易会员办理结算
参考答疑：
ABC【解析】D项，中国金融期货交易所特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。
12.中国金融期货交易所的全面结算会员（ ）。
[2011年5月真题]
A.可以为其受托客户办理结算
B.不能为其受托客户办理结算
C.可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算
D.可以为所有交易会员办理结算
参考答疑：
AC【解析】中国金融期货交易所结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。
全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。
13.以下不属于期货结算机构的组织形式的是（ ）。
[2009年11月真题]
A.独立的结算公司
B.作为交易所内部机构的结算机构
C.由交易所财务部兼做结算业务
D.附属于交易所的相对独立的结算机构
参考答疑：
CD【解析】期货结算机构与期货交易所根据关系不同，一般可分为两种形式：
①结算机构是某一交易所的内部机构，仅为该交易所提供结算服务；②结算机构是独立的结算公司，可为一家或多家期货交易所提供结算服务。
14.作为某一期货交易所内部机构的结算机构，它的优点在于（ ）。
A.结算部门比较独立
B.便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况
C.在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理
D.它的风险承担能力较强
错选ABCD;参考答疑：
BC【解析】作为某一交易所内部机构的结算机构，它的优点在于结算机构直接受控于交易所，便于交易所掌握市场参与者的资金情况，可以根据交易者的资金和头寸情况及时控制市场风险。
这种方式设置的结算机构，它的风险承担能力有限。
独立的结算公司，可为一家或多家期货交易所提供结算服务。
这种形式可保持交易和结算的相对独立性，有针对性地防止某些期货交易所在利益驱动下可能出现的违规行为.
记住：
内部结算机构含“资金与风控”
15.中国金融期货交易所结算会员分为（ ）。
A.特别结算会员 B.普通会员
C.全面结算会员 D.交易结算会员
错选ABCD参考答疑：
ACD【解析】中国金融期货交易所采取分级结算制度，即期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或非结算会员进行结算。
结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。
记住不包括普通会员。
16.下列（ ）的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。
A.大连商品交易所 B.上海期货交易所
C.郑州商品交易所 D.中国金融期货交易所
错选ABC参考答疑：
ABCD我国期货结算机构形式有两种，内部和独立；我国采取的是第一种：
某一交易所的内部机构，仅为该交易所提供结算服务。
全部都是内部结算。
中国金融期货交易所采取会员分级结算制度，即期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
“州连海”没有分级：
郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所没有实行分级结算制度即交易所会员不作结算会员和非结算会员的区分。
17.关于结算担保金的说法，正确的有（ ）。
A.由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳，属于交易所所有
B.用于应对结算会员违约风险
C.基础结算担保金是指结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额
D.可以以有价证券形式缴纳
错选ABCD;参考答疑：
BC【解析】A项，结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳，属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险；D项，结算担保金应当以现金形式缴纳。
结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。
18.期货公司的结算部门作为结算保证金收取、管理的机构，承担着控制市场风险的职责。
（）[2010年3月真题]
错选对，答案：
错【解析】结算机构通过对会员保证金的管理、控制而有效控制市场风险，以保证期货市场平稳运行。
这里所指的结算机构可能是某一交易所内部机构的结算机构，也可能是独立的结算公司，而不是期货公司的结算部门。
19一般情况下，结算会员收到追加保证金的通知后必须在当日交易所收市前将保证金缴齐，否则不能参与次日的交易。
（）
错选对，答案：
错【解析】一般情况下，结算会员收到追加保证金的通知后必须在下一交易日规定时间内将保证金缴齐，否则结算机构有权对其持仓进行强行平仓。
20交易结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。
（ ）
错选对，答案：
错【解析】特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。
而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务。
期货公司：
1.我国对期货公司业务实行（ ）制度。
A.许可证 B.审批 C.核准 D.注册
错选B参考答疑：
A【解析】我国对期货公司业务实行许可证制度。
在我国，期货公司业务实行许可证制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
2.（）是期货公司法人治理结构的核心内容。
A.明晰产权结构 B.风险控制体系
C.从业人员资格准入制度 D.独立董事制度
错选A参考答疑：
B【解析】风险防范是期货公司法人治理结构建立的立足点和出发点，风险控制体系成为公司法人治理结构的核心内容。
这是期货公司法人治理结构建设与其他形态公司法人治理结构的特别之处。
3.期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。
A.监事会 B.董事会秘书C.独立董事 D.首席风险官
错选A；参考答疑：
D【解析】期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检査。
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司市场影响力和持续合规状况，就构成了我国目前期货公司分类监管的综合评价指标。
根据期货公司评价计分的高低，目前将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别，对期货公司施行分类监管综合评价。
4.以下各项属于监事会职责的是（ ）。
A.审议并决定经理层拟定的客户期货交易保证金安全存管制度
B.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
C.拟订公司内部管理机构设置方案
D.对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
错选D参考答疑：
B【解析】监事会作为期货公司的监督机构，其职责包括：
①检查公司财务；②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事及高级管理人员予以纠正；④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；⑤向股东会会议提出提案；⑥依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；⑦公司章程规定的其他职权。
A项属于董事会的职责--经理层；C项属于总经理的职责--公司内部；D项属于首席风险官的职责--合法合规。
监事会监督高管。
注意：
董事会审议并决定期货经纪公司的风险管理、内部控制制度
5.期货公司接受客户书面委托，根据有关规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动是（）。
A.期货经纪业务 B.期货投资咨询业务
C.资产管理业务 D.资产托管业务
错选A参考答疑：
C【解析】A项，期货经纪业务是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的业务；B项，期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员开展的风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务；D项，资产托管业务是指具备一定资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，安全保管委托投资的资产，履行托管人相关职责的业务。
6.在我国，期货公司与其控股股东之间应在（ ）等方面严格分开、独立经营、独立核算。
[2012年9月真题]
A.场所 B.财务 C.人员 D.业务
错选BCD参考答疑：
ABCD【解析】期货公司法人治理结构的特别要求之一是强调公司的独立性，期货公司与控股股东之间保持经营独立、管理独立和服务独立。
其中，经营独立是指期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开、独立经营、独立核算。
7.期货公司一般设置（ ）等组织机构。
[2011年9月真题]
A.客户服务部门B.研发部 C.交割部门 D.结算部
参考答疑：
ABCD【解析】期货公司一般设置如下业务部门：
人力资源部、财务部、技术部、稽核部、合规部、交易部、结算部、风险管理部、交割部、客户服务部、研发部、行政部、机构管理部等。
8.期货公司财务部的主要职责有（）。
A.制订、实施、监督、检查各项财务管理制度
B.对公司的业务风险进行监控
C.合理调度资金
D.履行预测、考核等职能
错选CD参考答疑：
ACD【解析】除ACD三项外，期货公司财务部的主要职责包括：
①贯彻落实本部岗位责任制和工作标准，密切与业务、计划等部门的工作联系，加强与有关部门的协作配合工作；②组织《会计法》及国家、地方政府其他有关财务工作法律法规的贯彻落实；③正确进行会计核算，对公司的各项财务收支和经济活动进行反映和监督，定期编制各项财务报表和监管报表；④单独设立每个客户的保证金账户，封闭运行。
9.期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。
A.明晰职责 B.强化制衡
C.严格执行保证金制度 D.加强风险管理
错选ABCD参考答疑：
ABD【解析】根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理结构。
记住保证金的是期货交易所。
10.我国期货公司与控股股东之间应保持（ ）。
A.经营独立 B.资产独立 C.管理独立 D.服务独立
错选ABCD参考答疑：
ACD【解析】我国期货公司构建行之有效的法人治理结构，强调公司的独立性。
期货公司与控股股东之间保持经营独立、管理独立和服务独立。
注意资产不需要独立。
11.期货公司强化股东职权履行责任主要包括（ ）。
A.按照《证券法》，对职权范围内的事项进行审议
B.限定股东表决权的行使
C.禁止控股股东等滥用权利
D.股东会每年应当至少召开一次会议
错选ABC参考答疑：
BCD【解析】期货公司强化股东职权履行责任的要求有：
①期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决；②确定股东会会议制度，要求股东会每年应当至少召开一次会议；③限定股东表决权的行使；④禁止控股股东等滥用权利；⑤设定股东及实际控制人在出现重大事项时的通知义务。
12.期货公司应当持续符合风险监管指标标准，包括（ ）。
A.净资本不得低于人民币1500万元
B.净资本与净资产的比例不得低于30%
C.净资本不得低于客户权益总额的8%
D.净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数），不得低于人民币300万元
错选ABCD.参考答疑：
AD【解析】期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
①净资本不得低于人民币1500万元；②净资本不得低于客户权益总额的6%；③净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数），不得低于人民币300万元；④净资本与净资产的比例不得低于40%；⑤流动资产与流动负债的比例不得低于100%；⑥负债与净资产的比例不得高于150%；⑦符合规定的最低限额的结算准备金要求。
注意：
从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
13.在我国，期货公司可以代理客户进行期货交易。
（ ）
我选错，答案：
对【解析】期货公司的主要职能包括：
①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。
14有实行全员结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。
（）
答案错应该是实行会员分级结算制度不是全员结算制度。
15期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向公司董事会报告。
（ ）
答案错【解析】期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。
16.期货公司应当建立客户资料档案，保存时间20年以上。
期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，报告结果并留存，于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
其他中介：
1.2012年10月，我国已经取消了券商IB业务资格的行政审批，证券公司为期货公司提供中间介绍的业务正常运行
2.下列关于国内期货保证金存管银行的表述，正确的有（）。
[2012年9月真题]
A.是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理等业务的机构
B.是我国期货市场保证金封闭运行的必要环节
C.交易所有权对存管银行的期货结算业务进行监督
D.是由交易所指定，协助交易所办理期货结算业务的
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