建筑工程合同管理与索赔.docx
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建筑工程合同管理与索赔
建筑工程合同管理与索赔
本书主要介绍建筑工程合同、合同管理和索赔管理方面的知识,其内容包括:
合同法基本概念，建筑工程合同体系及常见的几个合同内容的分析，建筑工程合同策划，招标投标过程中的合同管理，合同分析和解释方法,工程施工中的合同控制，工程索赔程序,索赔值的计算方法，索赔策略研究及反索赔等。
本书从建筑工程合同管理的实务出发，注重实用性、可操作性和知识体系的完备性。
为了加深理解,在本书中介绍了近50个有代表性的合同管理和索赔案例,并从各个角度对它们作了分析和评价。
本书可以作为高等院校中土木工程、工程管理及相关专业的教材和教学参考书,也可以作为建筑施工企业、工程咨询和监理公司、建设单位的工程管理人员的工作参考书。
第三版前言
本书在1993年４月出版第一版，1996年8月第二版。
基于如下原因，对第二版作了一些修改:
1。
三年以来作者在合同管理和索赔领域继续作了一些研究，取得了一些成果。
2。
1999年3月，我国新的合同法颁布,并于同年１０月１日开始执行。
则原书中与合同法相关的内容已不适用，必须作相应的修改。
3。
1999年底,我国新的建设工程施工合同（示范文本）颁布。
4．第二版发行后，国内的许多专家学者通过各种途径提出了不少意见，希望本书更具有实用性，增加工程案例及案例的分析；许多专业教师希望本书更能够符合专业教学的要求。
第三版基本上仍保持了第二版的结构，在内容上作了如下变动：
1。
按照新的合同法对相关内容作了修改。
2.增加了对我国新的建设工程施工合同和FIDIC施工合同及其它几个常用的同时又是有代表性的合同的分析，特别是增加了联营合同的内容介绍.
3。
增加了合同总体策划一章。
这个问题无论对业主或对承包商都是非常重要的.
4。
增加了投标文件分析的内容.它的技术性很强，是监理工程师在合同签订前的主要工作之一。
5。
增加在合同执行中，特殊问题的合同解释程序和方法。
6。
对索赔值的计算方法作了更全面的系统的探讨。
7.在各章中增加了近50个有代表性的案例.这些案例有的是作者自己在工程实践中收集到的，但更多的是参考了国内外的许多文章和专著。
作者对有些案例从不同的角度作了分析和评述，这些分析和评述仅根据本人的看法,有的也参考了一些著作。
本书中列举的案例并不是给读者一个唯一的答案，而是借以使读者了解别人的思路、方法、程序、技巧.本书的出发点是“管理”，即工程合同和索赔的管理方法、管理程序、考虑问题的角度。
作者期望能在这方面提供一些帮助.
经过上述修改，本书更体现建筑工程合同管理的实务,注重实用性，可操作性。
它的知识体系也更加完备。
本书第第三章由孙建强撰写，其它各章由成虎撰写.在本书的撰写过程中张双甜、贡晟珉、郑燕鸣、胡峰、吴翔华、江萍、汤薇、王延树等同志作了大量的翻译、誊写工作.他们为本书的出版付出了辛勤劳动。
在本书的写作过程中还参考了许多国内外专家学者的论著，这在附录中列出.作者向他们表示深深的感谢。
本书可能有疏漏甚至错误之处，敬请国内专家学者批评指正。
成虎
１９９９年９月
于东南大学土木学院前言
绪论
第一节概述
第二节建筑工程合同管理的目标和特点
第三节合同管理在建筑工程项目管理中的地位
第一篇 建筑工程合同
第一章合同法基本概念
第一节合同的种类
第二节合同法基本原则
第三节合同的形式和主要内容
第四节合同的签订过程
第五节合同的法律效力
第六节合同的履行、变更和终止
第七节合同的违约责任
第八节合同争执的解决
第二章建筑工程合同体系
第一节建筑工程中的主要合同关系
第二节建筑工程合同的法律基础
第三节现代建筑工程合同
第三章建筑工程承包合同
第一节概述
第二节我国建设工程施工合同
第三节FIDIC土木工程施工合同
第四节FIDIC设计－建造与交钥匙工程合同
第五节FIDIC工程分包合同
第四章建筑工程中的其他合同
第一节勘察设计合同
第二节建筑材料和设备供应合同
第三节加工合同
第四节劳务合同
第五节工程联营合同
第二篇 建筑工程合同管理
第五章建筑工程合同总体策划
第一节概述
第二节业主的合同总体策划
第三节承包商的合同总体策划
第四节建筑工程合同体系的协调
第六章招标投标阶段的合同管理
第一节概述
第二节招标文件分析
第三节合同风险分析
第四节合同审查表
第五节投标文件分析
第六节合同签订前应注意的问题
第七章合同分析和解释方法
第一节概述
第二节合同总体分析
第三节合同详细分析
第四节特殊问题的合同分析和解释
第八章合同实施控制
第一节概述
第二节合同实施保证体系
第三节合同实施控制
第四节合同变更管理
第五节合同资料的文档管理
第六节工程合同管理案例
第三篇 索赔
第九章索赔概述
第一节索赔和它的起因
第二节索赔的作用和条件
第三节索赔的分类
第四节索赔管理
第十章 索赔的处理
第一节索赔工作程序
第二节索赔机会和干扰事件
第三节索赔证据
第四节索赔报告和索赔小组
第十一章 索赔值的计算
第一节 干扰事件的影响分析方法
第二节工期索赔计算
第三节费用索赔计算的基本原则和方法
第四节工期拖延的费用索赔
第五节工程变更的费用索赔
第六节加速施工的费用索赔
第七节其他情况的费用索赔
第十二章 索赔的解决
第一节承包商的基本方针
第二节索赔策略研究
第三节争执的解决
第十三章 反索赔
第一节反索赔的意义和内容
第二节反索赔的主要步骤
第三节反驳索赔报告
第十四章 索赔（反索赔）案例
第一节综合索赔案例
第二节单项索赔案例
主要参考文献第一节 概述
一．合同在建筑工程中的作用
在现代建筑工程项目管理中合同管理具有十分重要的地位,已成为与进度管理、质量管理、成本（投资）管理、信息管理等并列的一大管理职能.这是由合同在现代建筑工程中的独特的作用决定的。
1．合同确定了工程实施和工程管理的主要目标，是合同双方在工程中各种经济活动的依据。
合同在工程实施前签订，它确定了工程所要达到的目标以及和目标相关的所有主要的和细节的问题。
合同确定的工程目标主要有三个方面（见图0-１）。
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（1）工期：
包括工程的总工期、工程开始、工程结束的具体日期以及工程中的一些主要活动的持续时间。
它们由合同协议书、总工期计划、双方一致同意的详细的进度计划规定.
（2）工程质量、工程规模和范围：
详细而具体的质量、技术和功能等方面的要求.例如建筑面积、项目要达到的生产能力、建筑材料、设计、施工等质量标准和技术规范等。
它们由合同条件、图纸、规范、工程量表、供应单等定义。
（3）价格:
包括工程总价格，各分项工程的单价和总价等.它们由中标函、合同协议书或工程量报价单等定义。
这是承包商按合同要求完成工程责任所应得的报酬。
以上就是工程施工和工程管理的目标和依据。
工程中的合同管理工作就是为了保证这些目标的实现。
2．合同一经签订，合同双方结成一定的经济关系.合同规定了双方在合同实施过程中的经济责任、利益和权力.所以要取得好的经济效益,不仅要签订一个有利的合同，并圆满地履行合同，还要用索赔保护自己，避免或追回损失。
签订合同，则说明双方互相信任,双方居于一个统一体中，共同完成项目任务，双方的总目标是一致的。
但从另一个角度上看，合同双方的利益又是不一致的：
承包商的目标是,尽可能多地取得工程利润，增加收益，降低成本；
业主的目标是，以尽可能少的费用完成尽可能多的、质量尽可能高的工程。
由于利益的不一致，导致工程过程中的利益冲突，造成在工程实施和管理中双方行为的不一致、不协调和矛盾。
很显然，合同双方常常都从各自利益出发考虑和分析问题，采用一些策略、手段和措施达到自己的目的。
但合同双方的权利和义务是互为条件的,这一切又必然影响和损害对方利益，妨碍工程顺利实施。
合同是调节这种关系的主要手段。
它规定了双方的责任和权益。
双方都可以利用合同保护自己的权益,限制和制约对方。
所以合同应该体现着双方经济责权利关系的平衡（见图0—２）。
如果不能保持这种均势,则往往孕育着合同一方的失败，或整个工程的失败.
＠＠2
同样由于社会化大生产和专业化分工的需要，一个工程必须有几个、十几个,甚至几十个参加单位。
在工程实施中，由于合同一方违约,不能履行合同责任，不仅会造成自己的损失，而且会殃及合同伙伴和其它工程参加者，甚至会造成整个工程的中断。
如果没有合同和合同的法律约束力,就不能保证工程的各参加者在工程的各个方面,工程实施的各个环节上都按时、按质、按量地完成自己的义务,就不会有正常的工程施工秩序,就不可能顺利地实现工程总目标。
3．合同是工程过程中双方的最高行为准则。
工程过程中的一切活动都是为了履行合同,都必须按合同办事,双方的行为主要靠合同来约束，所以，工程管理以合同为核心。
在市场经济中,合同作为当事人双方经过协商达成一致的协议，签订合同是双方的民事行为。
在合同所定义的经济活动中，合同限定和调节着双方的义务和权力，是第一位的，作为双方的最高行为准则。
任何工程问题和争执首先都要按合同解决。
所以在工程中，合同具有法律上的最高优先地位。
合同一经签订，只要合同合法,则成为一个法律文件.双方按合同内容承担相应的法律责任,享有相应的法律权利.合同双方都必须用合同规范自己的行为。
如果不能认真履行自己的责任和义务,甚至单方撕毁合同，则必须接受经济的，甚至法律的处罚。
除了特殊情况（如不可抗力等）使合同不能实施外,合同当事人即使亏本，甚至破产也不能摆脱这种法律约束力.
在市场经济中企业的形象和信誉是企业的生命,而能否圆满地履行合同是企业形象和信誉的主要方面.业主在资格预审和评标时都要考察投标人过去合同的履行情况。
4．业主通过合同分解和委托项目任务，实施对项目过程的控制。
所以一个项目的合同体系反映同时又决定了该项目的管理机制。
合同将工程所涉及到的生产、材料和设备供应、运输、各专业设计和施工的分工协作关系联系起来，协调并统一工程各参加者的行为.一个参加单位与工程的关系,它在工程中承担的角色,它的任务和责任，就是由与它相关的合同限定的。
第二节 建筑工程合同管理的目标和特点
一、合同管理的角度
由于合同在建筑工程中的特殊作用，建筑工程项目的参加者以及与工程项目有关的各种人都有合同管理工作。
但不同的人（如行政管理部门、律师、业主、工程师、承包商、供应商等）,居于不同的层次（例如承包企业经理、项目经理、项目职能人员、工程小组负责人等）,则有不同角度、不同性质、不同内容的合同管理工作。
行政主管部门主要从市场管理的角度进行合同管理.例如对合同双方进行资质管理,对合同签订的程序和规则进行控制，保证公平、公开、公正原则，使合同的签订和实施符合市场经济要求和法律要求。
律师通常帮助合同一方对合同进行合法性审查和控制，帮助合同一方解决合同争执。
业主主要对合同进行总体策划和作总体控制，对授标、对合同的签订进行决策，为承包商的合同实施提供必要的条件.
工程师主要站在公正的第三者的立场上作工程合同管理，起草合同文件和各种相关文件，解释合同，监督合同的执行,作合同控制，协调业主、各个承包商、供应商之间的合同关系.
承包商主要从工程合同实施者的角度进行合同管理。
他具体地作投标报价、进行合同谈判、执行合同、圆满地完成合同所规定的义务.所以他的合同管理工作最细致、最复杂、最困难,也最重要,对整个工程项目影响最大。
本书主要以承包商的合同管理作为论述对象，当然在其中也会涉及工程师和业主的合同管理工作。
二、合同管理的目标
合同管理直接为项目总目标和企业总目标服务，保证项目总目标和企业总目标的实现.所以合同管理不仅是工程项目管理的一部分，而且又是企业管理的一部分.具体地说，合同管理目标包括：
1。
保证项目三大目标的实现，使整个工程在预定的成本（投资）、预定的工期范围内完成，达到预定的质量和功能目标.
由于合同中包括了进度要求、质量标准、工程价格，以及双方的责权利关系,所以它贯穿了项目的三大目标。
在一个建筑工程项目中，有几份、十几份甚至几十份互相联系、互相影响的合同，一份合同至少涉及两个独立的项目参加者.通过合同管理可以保证各方面都圆满地履行合同责任，进而保证项目的顺利实施.最终业主按计划获得一个合格的工程,实施投资目的;承包商获得合理的价格和利润.
2.一个成功的合同管理，还要在工程结束时使双方都感到满意，合同争执较少，合同各方面能互相协调。
业主对工程、对承包商、对双方的合作感到满意；而承包商不仅取得了利润，而且赢得了信誉，建立双方友好合作的关系。
工程问题的解决公平合理，符合惯例。
这是企业经营管理和发展战略对合同管理的要求。
在一个工程中要能同时达到上述目标是十分困难的。
在国际上，人们曾总结许多成功的案例,将项目成功的原因归结为13个因素，其中最重要的一项因素是通过合同明确项目目标,合同各方在对合同统一认识、正确理解的基础上，就工程项目的总目标达成共识.（见参考文献22）
三、建筑工程合同管理的特点
1．由于建筑工程项目是一个渐进的过程，工程持续时间长，这使得相关的合同,特别是工程承包合同生命期长.它不仅包括施工期，而且包括招标投标和合同谈判以及保修期，所以一般至少两年，长的可达5年或更长的时间。
合同管理必须在这么长时间内连续地、不间断地进行,从领取标书直到合同完成并失效。
2．由于工程价值量大，合同价格高，使合同管理对工程经济效益影响很大.合同管理得好,可使承包商避免亏本，盈得利润，否则，承包商要蒙受较大的经济损失。
这已为许多工程实践所证明。
在现代工程中，由于竞争激烈，合同价格中包括的利润减少，合同管理中稍有失误即会导致工程亏本。
3．由于工程过程中内外的干扰事件多，合同变更频繁。
常常一个稍大的工程，合同实施中的变更能有几百项。
合同实施必须按变化了的情况不断地调整，这要求合同管理必须是动态的,必须加强合同控制和合同变更管理工作。
4．合同管理工作极为复杂、繁琐，是高度准确，严密和精细的管理工作。
这是由如下几方面原因造成的：
（1）现代工程体积庞大,结构复杂，技术标准、质量标准高，要求相应的合同实施的技术水平和管理水平高。
（2）由于现代工程资金来源渠道多,有许多特殊的融资方式和承包方式，使工程项目合同关系越来越复杂。
（3）现代工程合同条件越来越复杂,这不仅表现在合同条款多，所属的合同文件多，而且还表现在与主合同相关的其它合同多。
例如在工程承包合同范围内可能有许多分包、供应、劳务、租赁、保险合同.它们之间存在极为复杂的关系，形成一个严密的合同网络.复杂的合同条件和合同关系要求第三节 合同管理在建筑工程项目管理中的地位
一、合同管理职能
合同确定工程项目的价格（成本）、工期和质量（功能）等目标,规定着合同双方责权利关系。
所以合同管理必然是工程项目管理的核心。
广义地说,建筑工程项目的实施和管理全部工作都可以纳入合同管理的范围。
合同管理贯穿于工程实施的全过程和工程实施的各个方面。
它作为其它工作的指南,对整个项目的实施起总控制和总保证作用。
在现代工程中，没有合同意识则项目整体目标不明；没有合同管理，则项目管理难以形成系统，难以有高效率，不可能实现项目的目标。
在项目管理中，合同管理是一个较新的管理职能。
在国外，从二十世纪七十年代初开始，随着工程项目管理理论研究和实际经验的积累,人们越来越重视对合同管理的研究。
在发达国家，八十年代前人们较多地从法律方面研究合同;在八十年代，人们较多地研究合同事务管理（Contract Administration）；从八十年代中期以后，人们开始更多地从项目管理的角度研究合同管理问题。
近十几年来，合同管理已成为工程项目管理的一个重要的分支领域和研究的热点.它将项目管理的理论研究和实际应用推向新阶段.
在现代建筑工程中不仅需要专职的合同管理人员和部门，而且要求参与建筑工程项目管理的其它各种人员（或部门）都必须精通合同，熟悉合同管理和索赔工作.所以合同管理在土木工程、工程管理以及相关专业的教学中具有十分重要的地位。
为了分析土木工程类专业毕业生进入建筑施工企业后,需要哪些方面的管理知识,美国曾于1978年、1982年、1984年三次对400家大型建筑企业的中上层管理人员进行大规模调查。
调查表列出当时建筑管理方向的28门课程（包括专题），由实际工作者按课程的重要性排序。
调查结果见下表0-1（见参考文献23）：
＠@3
从上面的调查结果可见，建设项目相关的法律和合同管理居于最重要的地位。
现在人们越来越清楚地认识到，合同管理在建筑工程项目管理中有着特殊的地位和作用。
国外许多工程项目管理公司（咨询公司）和大的工程承包企业都十分重视合同管理工作，将它作为工程项目管理中与成本（投资）、工期、组织等管理并列的一大管理职能.图0一3为德国 IPM国际工程项目管理公司的项目管理职能图。
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合同管理作为工程项目管理的一个重要的组成部分，它必须融合于整个工程项目管理中。
要实现工程项目的目标，必须对全部项目、项目实施的全过程和各个环节、项目的所有工程活动实施有效的合同管理.合同管理与其它管理职能密切结合,共同构成工程项目管理系统.图0—4为德国 IPM公司的工程项目管理流程图（见参考文献16）。
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当然工程项目管理公司的管理流程与建筑企业的施工项目管理流程有一定的区别。
因为承包商的施工项目管理工作范围更为广泛，更为细致和具体，而且该流程中尚没有包括招标投标,即合同形成阶段的管理工作。
但从此图中可以看到：
1．工程项目管理以合同管理作为起点。
进入项目首先作合同分析，它控制着整个工程项目管理工作。
2．合同管理本身所具有的管理职能和工作过程.它由合同分析、合同资料、合同网络、合同实施控制和索赔管理等组成.它们构成工程项目的合同管理子系统。
3．合同管理与其它管理职能，如计划管理、成本管理、组织和信息管理等之间存在着密切的关系。
这种关系，既可以看作是工作流，即工作处理顺序关系，又可以看作是信息流，即信息流通和处理过程.
二、合同管理的组织设置
合同管理的任务必须由一定的组织机构和人员来完成。
要提高合同管理水平，必须使合同管理工作专门化和专业化,在承包企业和建筑工程项目组织中应设立专门的机构和人员负责合同管理工作。
对不同的企业组织和工程项目组织形式,合同管理组织的形式不-样，通常有如下几种情况：
1．工程承包企业应设置合同管理部门（科室），专门负责企业所有工程合同的总体的管理工作。
主要包括：
参与投标报价，对招标文件,对合同条件进行审查和分析；
收集市场和工程信息；
对工程合同进行总体策划；
参与合同谈判与合同的签订，为报价、合同谈判和签订提出意见、建议甚至警告；
向工程项目派遣合同管理人员；
对工程项目的合同履行情况进行汇总、分析,对工程项目的进度、成本和质量进行总体计划和控制；
协调项目各个合同的实施；
处理与业主,与其它方面重大的合同关系；
具体地组织重大的索赔本章概要：
本章主要介绍合同法的基本内容。
我国分别于1981年颁布了经济合同法；1985年颁布了涉外经济合同法；1987年颁布了技术合同法.在三部合同法实行十多年后，我国将三部合同法合一，于1999年3月15日颁布了统一的合同法,并于1999年10月1日起施行。
在我国，合同法是适用于合同的最重要的法律。
第一节合同的种类
合同是平等主体的自然人、法人、其它经济组织（包括中国的和外国的）之间建立、变更、终止民事法律关系的协议。
在人们的社会生活中，合同是普遍存在的，起着十分重要的作用。
在社会主义市场经济中，在社会再生产的各个环节,社会各类经济组织或商品生产经营者之间存在各种经济往来关系。
它们是最基本的市场经济活动，它们都需要经过合同来实现和连接，需要用合同来维护当事人的合法权益,维护社会的经济秩序。
没有合同，整个社会的生产和生活就不可能有效和正常地进行。
由于市场经济活动的形式丰富多彩，形成多种多样的合同。
在我国，合同法调整的对象是经济合同,技术合同和其它民事合同。
其中最主要的是如下几种常见的合同类型:
一．买卖合同
买卖合同是为了转移标的物的所有权,在出卖人和买受人之间签订的合同。
出卖人将原属于他的标的物的所有权转移给买受人,买受人支付相应的合同价款。
在建筑工程中，材料和设备的采购合同就属于这一类合同.
二．供用电（水、气、热力）合同
本合同适用于电（水,气,热力）的供应活动。
按合同规定,供电（水、气、热力）人向用电（水、气、热力）人供电（水、气、热力），用电（水、气、热力）人支付相应的费用。
三．赠与合同
本合同是财产的赠与人与受赠人之间签订的合同。
赠与人将自己的财产无偿地给予受赠人，受赠人表示接受赠与.
四．借款合同
本合同是借款人与贷款人之间因资金的借贷而签订的合同。
借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息。
五．租赁合同
本合同是出租人与承租人之间因租赁业务而签订的合同。
承租人将租赁物交承租人使用、收益，承租人支付租金，并定期交还租赁物。
在建筑工程中常见的有周转材料和施工设备的租赁。
六．融资租赁合同
融资租赁是一种特殊的租赁形式.出租人根据承租人对设备出卖人、租赁物的选择,向出卖人购买租赁物，再提供给承租人使用，承租人支付相应的租金。
七．承揽合同
本合同是承揽人与定作人之间就承揽工作签订的合同。
承揽人按照定作人的要求完成工作,交付工作成果，定作人支付相应的报酬。
承揽的工作包括:
加工、定作、维修、测试、检验等。
八．建设工程合同
建设工程合同是发包人与承包人之间签订的合同,包括建设工程勘察设计、施工合同.
九．运输合同
本合同是承运人将旅客或货物从起运地点运输到约定的地点，旅客、托运人或收货人支付票款或运输费的合同。
运输合同的种类很多,按运输对象不同,可分为旅客运输合同和货物运输合同;按运输方式的不同,可分为公路运输合同、水上运输合同、铁路运输合同、航空运输合同;按同一合同中承运人的数目,可分为单一运输合同和联合运输合同等。
十．技术合同
技术合同是当事人就技术开发、转让、咨询或服务订立的合同。
它又可分为技术开发合同,技术转让合同和技术服务合同。
十一．保管合同
本合同是在保管人和寄存人之间签订的合同。
保管人保管寄存人交付的保管物，并返还该保管物。
而保管的行为可能是有偿的，也可能是无偿的.
十二．仓储合同
本合同是一种特殊的保管合同，保管人储存存货人交付的仓储物，存货人支付仓储费。
十三．委托合同
本合同是委托人和受托人之间签订的合同.受托人接受委托人的委托，处理委托人的事务.
十四．行纪合同
行纪合同是委托人和行纪人就行纪（又称信托）事务签订的合同
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