整理年证券交易真题.docx
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整理年证券交易真题
2012年6月证券交易真题
一单选
（1）关于交易异常情况，下列表述中不正确的有（）。
A无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕
B通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易
C10%以上的证券中断交易属于无法连续交易
D10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易
（2）当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
A10B20C30D停牌至14:
57分
（3）下列期货中，（）不属于金融期货。
A外汇期货B利率期货C股权类期货D权证
（4）下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。
A委托方式B委托价格C证券品种D证券账号
（5）在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。
A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券公司
（6）证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。
A证券公司B指定的存管银行C证券交易所D中国结算公司
（7）对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A10B15C30D60
（8）在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。
A中央结算公司B证券交易所C银行同业拆借中心D证监会
（9）在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。
A电话自动委托B柜台委托C网上委托D自助终端委托
（10）开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。
A撮合交易时间和大宗交易时间B集合竞价时间C连续竞价时间D全部交易时间段
（11）目前在我国A股账户不可用于买卖（）。
AA股BB股C债券D权证
（12）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
B董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
C业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
（13）净价交易是指买卖债券时（）的价格申报并成交的交易。
A不含过户费B不含佣金C含有手续费D以不含有应计利息
（14）（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A证监会派出机构B证券交易所C负责客户信用资金存管的商业银行D证券登记结算机构
（15）维持担保比例超过（）%时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A130%B150%C300%D500%
（16）参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。
A中国证券登记结算公司
B中央国债登记结算有限责任公司
C全国银行间同业拆借中心
D证券交易所
（17）关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有（）。
A按照交易资金一定比例收取罚款
B口头或书面警示
C报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
D限制相关证券账户交易
（18）按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。
A发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
B调查或协助调查制定事项
C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
（19）新中国证券交易市场始于（）。
A1992年B1990年C1988年D1986年
（20）关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。
A集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
B证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
D证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
（21）（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
A证券公司B托管机构C客户D银行
（22）按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。
A证券交易所B证券公司C商业银行
D中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
（23）对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
A30%B50%C20%D10%
（24）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A50%B70%C80%D100%
（25）深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为（）元或其整数倍。
A0.01B0.1C1D10
（26）（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A电话服务中心B邮寄服务C自动传真、电子信箱与手机短信
D“一对一”专人服务
（27）按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（）。
A成交面额的1‰B成交面额的0.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰
（28）取得权证结算资格的结算参与人须开立（），用于权证交易与行权的证券交收。
A证券账户B证券交收账户C结算账户D收款账户
（29）证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A风险监控部门B风险控制委员会C证券自营部门D稽核部门
（30）客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。
A3B2C4D1
（31）根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A500%B100%C30%D5%
（32）根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在（）进行除权。
A股权登记日B恢复交易的首日C股权登记日的下一交易日
D股权登记日后的第二个交易日
（33）（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
A证券业协会B证券公司C证监会D证券交易所
（34）根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。
A5000万B1亿C2亿D5亿
（35）在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。
A200%B100%C50%D30%
（36）（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A合法性B同一性C一致性D真实性
（37）目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。
AB股BA股C基金D债券
（38）ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。
AETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
BETF可以在交易所上市交易
CETF申购、赎回与一篮子股票有关
D开放式基金可以在场外交易
（39）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于（）万手，或者交易金额不低于（）万元人民币。
A1，100B10，1000C1，1000D10，100
（40）上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。
A资金年收益率
B按每百元面值债券到期购回价（净价）
C利息收入
D按每百元面值债券到期购回价（全价）
（41）深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）。
A自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
C自动托管，指定买卖，可以转托
D自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
（42）关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是（）。
A以每百元资金的年收益率进行报价
B以债券回购交易资金的月收益率进行报价
C以每百元债券回购价格报价
D以每千元债券回购价格报价
（43）根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）。
A0.01%B0.02%C0.03%D0.04%
（44）（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。
A托管机构证券登记结算机构
B证券公司代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
C托管机构代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
D证券公司证券登记结算机构
（45）下列关于证券自营业务禁止行为的说法，不正确的是（）。
A禁止购买本证券公司控股股东发行的证券
B禁止将自营业务与代理业务混合操作
C禁止操纵市场
D禁止内幕交易
（46）采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。
A经济性B供求平衡点C高效性D连续性
（47）基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。
A12B9C6D3
（48）按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的价格相对上一交易日收市价格的最高（低）涨（跌）幅比例为（）。
A4%B5%C8%D10%
（49）根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为（）。
A2000股B1000股C500股D100股
（50）股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A5%B10%C15%D20%
（51）在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。
A资产托管机构B证券登记结算机构C证券公司D证券交易所
（52）证券公司自营业务的（）行为，情节严重的，依照《刑法》将被追究刑事责任。
A假借他人名义从事自营业务
B编造、传播影响证券交易的虚假信息
C自营业务与其他业务混合操作
D以个人名义从事证券自营业务
专家答案：
B解析内容考察证券自营业务的法律法规。
（53）在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。
A申报方向B申报类型C时间先后D价格高低
（54）融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股（份）或其整数倍。
A100份B500份C1000份D10000份
（55）按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。
A上一收盘价B最近成交价C今日开盘价D首笔成交价
（56）目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（）。
A烟台住房储蓄银行B部分符合条件的城市商业银行
C各全国性商业银行D农村信用社
（57）根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前（）交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动。
A3B4C5D6
（58）投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午*时*分或下午*时*分，这是检查证券经纪商执行（）原则的依据。
A价格优先B时间优先C客户优先D做市商优先
（59）在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。
A做市商，投资者B做市商，做市商C投资者，投资者D投资者，做市商
（60）全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的（）。
A政府债券B中央银行债券C金融债券D企业债券
二多选
（61）目前关于证券交易印花税，以下说法正确的有（）。
A2008年9月19日，证券交易印花税按1‰对出让方征收
B对受让方不再征收
C双方都要征收
D2008年9月19日起按3‰征收
（62）下列有关银货对付的表述中，正确的有（）。
A它又称款券两讫
B它可以规避交收违约风险
C其主要目的是为了简化操作手续
D它是指当且仅当资金支付时给付证券，证券交付时给付资金
（63）关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（）。
A在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
B证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
C证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
D在国家法定假日，证券交易所市场不休市
（64）证券结算是指（）。
A登记B清算C交收D收盘
（65）按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有（）。
A法人营业执照正本（或副本）或注册登记证书及加盖公章的复印件
B加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件
C法人同名证券账户卡及复印件
D银行结算账户证明文件原件
（66）下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。
A交收是清算的后续与完成B正确的清算结果是交收顺利的保证
C清算是交收的基础和保证D顺利的交收是清算结果正确的保证
（67）深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设立的交易有（）。
A大宗交易B协议转让C融资融券交易D特定证券的主交易商报价
（68）从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（）等。
A双方声明及承诺B协议标的C资金账户D交易代理
（69）中小企业板上市公司出现（）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B连续120个交易日内公司股票通过深交所的交易系统实现的累计成交量低于300万股
C最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过2亿且占净资产的50%以上
D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
（70）我国B股的投资者可以是（）。
A一般的境外投资者B境内自然人C境内法人D合格境外机构投资者
（71）客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。
A融资融券担保品证明
B住址证明
C客户具有支配权的资产证明
D已在营业部开立的客户证券账户
（72）关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。
A固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式
B报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价
C询价交易中，询价方每次可向3家被询价方询价
D报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为5000手或其整数倍
（73）根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
A派遣合格代表入场从事证券交易活动
B按规定提供相关的业务报表和账册
C维护证券交易所的合法权益
D维护投资者的合法权益
（74）关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（）。
A在最终交收时点，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收
B证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
C资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
D现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户
（75）以下关于上海证券交易所B股交易费用说法正确的是（）。
A佣金起点为10美元B个人开户费为19美元C机构开户费为85美元
D交易结算费为成交金额的0.05%
（76）合格投资者投资运作的一般规定包括（）。
A合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
B合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
D合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
（77）融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A证券交易所B证券公司C国务院批准的其他证券交易场所D证券业协会
（78）下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（）。
A确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立
C自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责
D应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制
（79）按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有（）。
A基金类证券BST股票C股票（含A股、B股）D*ST股票
（80）中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。
A履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
B融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
（81）证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。
A口头申报
B由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
C电脑申报
D由证券经纪商的场内交易员进行申报
（82）《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（）。
A在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B融券方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系
C质押权欠库的，融资方结算参与人应当于本交易日补足质押券
D结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续
（83）柜台交易市场与场内交易市场相比，存在许多不同的特征，表现在（）。
A交易活动呈现分散性
B金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者
C金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价
D投资者买方内部或卖方内部直接出价、要价竞争
（84）在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有（）。
A交易数据接收
B根据收到的清算结果，组织证券或资金以备交收
C结算参与人净应付款项的，应当及时检查自身资金交收账户的资金是否足额
D清算
（85）下列有关我国股票除息除权报价的陈述中，正确的陈述有（）。
A除息日该证券的开盘价改为除息日除息价
B除息日该证券的前收盘价改为除息日除息价
C除息（权）参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）
D除息（权）参考价=（前收盘价-现金红利）/（1+流通股份变动比例）
（86）常见的内幕交易行为主要包括（）。
A发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
B内幕人员利用内幕信息买卖证券
C内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息，并据此买卖证券
（87）资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理（）等职责。
A收取保证金B监督证券公司投资行为C制定资产管理相关法规D办理资金收付事项
（88）中证指数有限公司发布的指数有（）。
A沪深300指数B中证规模指数C沪深300行业指数D沪深300风格指数系列
（89）根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的有（）。
A上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
B前收盘价可能成为当日收盘价
C沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
D深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
（90）证券营业部对证券账户的管理包括（）。
A证券账户的开立B证券账户挂失与补办C证券账户卡的集中保管
D证券账户注册资料查询和变更
（91）客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会（）。
A降低相关平仓指标B提高相关平仓指标C相应降低对其的授信额度
D证券公司提高相关警戒指标
（92）全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（）。
A外资银行驻华代表处
B在中国境内具有法人资格的非金融机构
C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
（93）关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（）。
A双方均需缴纳履约金B履约金比率由双方确定C履约金到期归属按规则判定
D每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的10%
（94）在自营业务管理方面，证券公司应重点加强（）。
A投资时机的选择B投资品种的选择C投资规模的控制D自营库存变动的控制
（95）以下在上海证券交易所可采用大宗交易方式的是（）。
AA股单笔买卖申报量不低于50万股，或交易金额不低于300万元人民币
BB股单笔买卖申报量不低于50万股，或交易金额不低于30万元美金
C基金单笔买卖申报量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
D国债及债券回购单笔买卖申报量不低于1万手
（96）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（）。
A基本资料B投资经验以及诚信记录C还款能力D融资融券需求
（97）按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有（）。
A上海证券交易所A股交易不收过户费
B深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币
C上海证券交易所B股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五
D深圳证券交易所B股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500港币
（98）定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（）。
A批量指令可以提供价格的稳定性
B指令执行和结算的成本较低
C市场为投资者提供了交易的即时性
D交易过程中可以提供更多的市场价格信息
（99）下列各项中，属于上证B股投资者应缴纳的交易费用的有（）。
A佣金B开户费C印花税D结算费
（100）根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。
A证券交易所属于中介机构
B证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖
C证券交易所又称为“场内交易市场”
D证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定
三判断
（101）10%以上的会员营业部因系统故障无法正
升级会员 