安全生产标准化评审程序.docx

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安全生产标准化评审程序

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安全生产标准化评审

程序文件

HBYS-AB-B-2015

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2016年5月25日

2016-5-25发布2016-5-25实施

第一章保证公正性程序HBYS-AB-B?

01—2015

1.1目的

确保本公司安全生产标准化评审人员保证现场评审工作的公正性及诚实性。

1.2适用范围

适用于对本公司所有评审员及评审专家公正行为的控制。

1.3职责

1.3.1总经理负责对工作人员不良行为的处理。

1.3.2质量负责人规范评审人员的工作行为。

1.4程序

1.4.1工作人员公正行为的教育与控制

（1）应教育全体评审人员抵制来自于上级部门、关系单位及受审企业的影响和压力，确保评审工作的质量。

（2）综合部在制定《XX年度培训计划》时，应充分考虑对全体人员的公正行为教育，加强对人员公正性教育的培训。

（3）质量负责人依据《XX年度培训计划》对本单位评审人员进行公正教育和相关法律、法规的培训。

（4）保证本公司评审人员不参与与工作相关的商业活动，保证本部门工作人员不因财务问题而影响工作的公正性和诚实性。

（5）监督人员应履行职责，监督各工作人员的技术操作能力和工作质量，如发现违规人员，应及时上报处理。

1.4.2工作人员不良行为的处理

（1）质量负责人负责对本公司评审人员不良行为的调查。

当问题严重时，应由公司组织专门人员进行调查。

（2）如评审人员存在不良行为时，应立即停止其工作或调整工作岗位，上报总经理予以处理。

如发现由于其不良行为对客户造成了损失，应及时与客户进行沟通，尽量挽回对客户的影响。

（3）综合部负责不良行为处理的记录和记录存档。

第2章保护客户机密及所有权的程序

HBYS-AB-B?

02—2015

2.1目的

保护用户和本公司机密及技术所有权，维护客户及本公司的利益。

2.2适用范围

适用于对被评审企业及本公司的技术文件、商业文件等保密工作。

2.3职责

2.4程序

（1）质量手册、程序文件、作业指导书；

（2）现场评审原始记录、影像资料等；

（3）评审报告、自评报告等；

（4）其他需要保密的档案。

（5）合同及与评审有关的标准规范；

2.4.2接收被评审单位要求保密的文件时，综合部应予以登记，并在委托单上注明，通知评审人员作好保密工作，对技术文件使用范围要控制。

2.4.3不得复印和抄录被评审单位技术文件。

技术资料由档案管理员负责保管，按保密要求存放，防止无关人员接触。

2.4.4客户要求参观档案室和技术部时，综合部在征得公司总经理批准后进行安排和接待。

在此过程中应保护其他客户的机密。

无关人员未经批准，不准进入档案室和技术部。

2.4.5监督检查和处罚

（1）本公司人员不得参与受评审单位相关项目或类似的竞争性项目有关系的设计、研制、生产、供应、安装、使用或维护活动，不得在受评审单位兼职或受聘。

（2）全体员工必须自觉执行本程序文件制定的全部规定和要求。

（3）质量负责人和质量监督员负责对保密工作进行不定期监督检查，发现有违反保密规定的现象应予以及时纠正，防止偏离进一步扩大。

2.4.6如果发现有违反该规定的现象，应及时向质量负责人报告，并作好记录。

第三章不符合工作控制的程序HBYS-AB-B?

03—2015

3.1目的

为保证质量体系有效运行，必须对安全生产标准化技术服务工作中出现的不符合项进行识别,及时采取有效措施，防止不合格报告发放或使用。

3.2范围

适用于对公司安全生产标准化技术服务工作过程中不符合工作管理和控制。

3.3职责

3.3.1质量管理部负责组织调查分析不符合工作，并对识别出来的不符合项要求责任部门采取纠正措施；质量负责人组织不符合项评价，批准纠正措施，并对纠正结果的有效性组织验证。

3.3.2综合部负责收集、登记不符合工作及纠正结果。

3.3.3质量监督员、原始记录校核者、报告审批者负责反馈发现的偏离信息。

3.3.4各责任部门主管负责对不符合工作采取纠正措施。

3.4程序

3.4.1综合部负责登记不符合工作，填写《不符合工作记录单》，报质量管理部。

3.4.2质量管理部组织有关人员对不符合工作进行调查分析，并做出如下处理：

（1）若不符合工作不成立，则注明不成立原因，反馈给综合部；

（2）若不符合工作成立，则查明原因和责任者，对不符合工作的进行评价，通知责任部门负责人制定纠正措施。

4.3纠正措施经质量负责人批准后，由责任部门的负责人制定完成预定时间，并将完成结果填在《不符合工作记录单》上。

4.4质量负责人组织有关技术人员对纠正结果的有效性进行验证，并评价不符合工作的再度发生的可能性。

4.5对不符合工作采取的纠正措施，按照《纠正/预防措施控制程序》执行，最大限度消除问题产生的原因，防止问题再次发生。

4.6当不符合工作涉及到客户的利益时，综合部应及时与客户进行协商，力争将损失或影响减少到最低。

4.7综合部负责收集所有不符合工作处理有关的记录和资料，按照公司规定执行。

第四章预防/纠正措施控制程序HBYS-AB-B?

04—2015

4.1目的

针对出现的不符合采取有效纠正和预防措施，防止重复问题再发生，实现质量管理体系的持续改进。

4.2范围

适用于公司所有不符合工作纠正和预防措施的控制和管理。

4.3职责

4.3.1质量管理部负责组织对质量管理体系、评审活动出现不符合，要求责任部门制定纠正、预防措施，并监督、协调措施的实施，及跟踪验证工作。

4.3.2责任部门负责制定、实施纠正和预防措施。

4.3.3质量负责人负责改进、纠正/预防措施的审批。

4.3.4总经理负责重大改进措施的审批。

4.4程序

4.4.1持续改进的策划

（1）日常工作改进的策划和管理可以使用纠正和预防措施。

（2）质量负责人通过质量方针和目标的贯彻过程、内审结果、客户抱怨、数据分析、纠正/预防措施的实施、管理评审的结果，寻找体系持续改进的机会，确认体系需要改进的方面，组织各部门进行策划，制定改进计划，报总经理审批。

4.4.2纠正措施

（1）针对存在不符合工作要采取纠正措施，以消除不符合的原因，防止不符合再次发生，纠正措施要与发生的不符合问题的影响程度相适应。

（2）识别不符合

不符合识别时机：

（1）评审工作发现不合格；

（2）咨询工作发现的不符合；

（3）日常监督发现的不符合；

（4）内部审核发现不符合；

（5）外部审核发现不符合；

（6）管理评审发现不符合；

（7）顾客抱怨信息分析确认存在不符合；

（8）质量体系文件及其他不符合。

4.4.3分析原因

（1）质量管理部组织有关部门调查产生不符合问题的原因。

（2）评审过程出现的不符合对质量影响的重要程度。

4.4.4纠正措施的制定和

实施

（1）对于发现的不符合项，由质量负责人要求责任部门采取纠正/预防措施，填写《纠正/预防措施实施情况单》，描述不合格事实、不符合原因分析及纠正过程实施等内容。

（2）责任部门负责组织制定消除和防止问题再次发生的措施，其措施要与问题的严重程度和风险大小相适应。

纠正措施经质量负责人批准后实施。

（3）责任部门负责纠正措施的落实，针对严重不合格采取的措施，在实施前将措施计划交质量负责人进行评审，必要时报总经理批准后方可执行。

4.4.5纠正措施的监控

质量管理部组织对纠正措施进行跟踪验证并对有效性进行评价，如纠正措施无效，要求责任部门重新制定措施计划。

4.4.6预防措施

公司应识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在的不合格原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。

（1）识别潜在不合格

质量负责人及时了解体系运行的有效性、过程运作、质量趋势及顾客的要求和期望，并在日常检查中收集各方面的反馈信息，重点做出以下记录：

①标准化技术服务工作质量统计及其风险分析、技术能力适应市场需求分析、资源配置状况、顾客信息反馈；

②纠正、预防改进措施执行记录等。

（2）发现有潜在不合格时，质量管理部填写《纠正/预防措施实施情况单》，描述不合格事实，并对责任部门提出具体要求。

（3）责任部门分析原因，组织制定预防措施，经质量负责人批准后实施。

（4）质量管理部负责跟踪验证实施效果，必要时对有效性进行评审。

第五章人员培训程序HBYS-AB-B?

05—2015

5.1目的

为保证质量管理体系持续有效运行并得到不断完善，应适时对本公司评审人员进行培训。

5.2范围

适用于本公司与安全生产标准化技术服务活动有关的技术人员、管理人员（包括聘用人员）的培训、考核等活动的控制。

5.3职责

5.3.1总经理负责人力资源的配置。

5.3.2综合部负责编制培训计划，并组织实施。

5.3.3技术负责人负责技术培训、考核、签发上岗证。

5.3.4综合部负责所有技术人员的相关技术资料及记录的归档和保管。

5.4程序

5.4.1制定培训计划

每年年末，综合部根据标准化评审人员培训需求制订下年度培训计划，报总经理批准后实施。

5.4.2组织培训

（1）岗前培训

对新分配、新调入及转岗人员由综合部组织上岗培训。

培训内容为本公司质量管理体系文件、国家相关法律法规及相关的技术规范、公司内有关的规章制度、上岗所需的应知应会知识等。

培训方式由综合部组织专门人员授课，综合部负责纪录，技术负责人考核。

（2）岗位培训

根据公司质量管理体系运行需要，所有技术人员的知识应更新、技能应提高，对其本专业的技术动态应及时了解。

综合部负责定期组织技术交流会、座谈会、标准和规程应用研讨会，相互传授相关知识和技术。

（3）待岗培训

对在质量管理体系内部审核过程中发现严重不合格的人员，或者在实际工作中发现其不适应本岗位工作需要的人员，脱产待岗培训3个月，培训后进行考核达到了规定要求方可从事与标准化有关的工作。

（4）适时培训

①技术负责人及时跟踪标准、规程等技术规范的修订情况，综合部及时组织人员参加培训；

②原则上涉及本公司开展标准化业务的每个新标准和规程，本公司将至少派一名业务骨干参加上级有关部门组织的宣贯会或技术交流会；

③参加上级组织的培训班学习人员回公司后，有义务负责对其他从事该项工作的人员进行培训；

④凡送出参加培训的人员，由综合部提出意见，报总经理批准，并登记。

培训结束后，被培训人需向综合部提交其参加培训达到预期效果的证明材料（如考试成绩、结业证书等）。

5.4.3考核、归档

（1）综合部负责本公司人员参加国家、省主管部门组织的人员取证考核。

（2）技术负责人负责本公司组织的岗前培训考核、岗位培训考核、适时培训考核。

（３）所有的培训资料和记录以及每位技术人员的相关的授权、能力、资格证书等，由综合部统一归档，建立个人技术档案。

第6章获取法律法规和技术标准控制程序

HBYS-AB-B?

0６—2015

６.1目的

为了解和掌握安全生产标准化方面相关的法律、法规、技术标准、技术规范的最新要求，建立获取这些信息与文件的渠道并及时通报交流，确保安全生产标准化相关的法律、法规、技术标准的有效性、实效性、充分性，特制定本程序。

６.2适用范围

适用于本公司安全生产标准化技术服务工作的相关法律、法规和技术标准的获取和有效性的控制。

６.3职责

６.3.1综合部负责与国家安全生产监督管理总局、河北省安全生产监督管理局及其他相关方建立联系，获取适用于本公司安全生产标准化业务范围的法律法规和技术标准文件。

６.3.2技术部、质量控制部负责收集网上发布的最新法律、法规和技术标准。

６.3.3质量控制部负责法律、法规和技术标准目录的整理与公司内部发布。

６.4获取法律法规和技术标准控制程序

６.4.1技术部、质量控制部定期在安监部门网站、标准图书网站等进行法律法规和技术标准、政策信息的查新、更新工作。

６.4.2综合部每６个月编制和修订《法律法规和技术标准类文件目录》，并不定期公布有关法律法规、国家、行业的标准、规范类文件的制定、修订信息，局部修订《法律法规和技术标准类文件目录》，保持有关法律法规、技术标准和政策信息及时、有效。

６.4.3法律法规和技术标准类文件的采购、标识、发放和回收处理由综合部组织执行。

６.4.4综合部负责对法律法规和技术标准类文件的发放、回收并填写《文件资料发放清单》。

６.4.5法律法规和技术标准的管理应按照文件和资料控制程序的规定进行。

第七章安全生产标准化评审程序HBYS-AB-B?

0７—2015

７.1目的

确保评审质量，使安全生产标准化评审工作正规化、职业化、专业化。

７.2适用范围

适用于从接受评审工作开始到评审工作结束的全过程。

７.3职责

标准化室：

负责对安全生产标准化评审项目的实施评价；策划编制评审方案并审核；按方案实施评审；编制评审报告；评审报告上报并存档；跟踪抽查服务。

７.4评审的基本原则

服务企业、公正自律、确保质量、力求实效。

７.5评价的程序

７.5.1评审准备工作

（１）文件审查、签订技术服务合同：

收到申请企业委托书后，在现场评审前对申请企业材料（主要是自评报告、相关申报资料、行业否决条款等）进行文件审查，这些文件内容从形式上是否符合要求，并完成文件审查报告。

文件审查报告中的结论要明确给出对申请企业进行现场评审的可能性。

企业申请材料符合要求，与申请企业确定现场评审时间，并签订技术服务合同，明确评审对象、范围，以及双方权利、义务和责任。

（２）编写现场评审方案及所需要的工作文件

评审方案：

评审范围、评审依据（评审办法、评定标准等）、评审时间、评审组组成、指定评审组长、选定评审方法、明确评审要求等。

评审方案报评审组织单位审查转安监部门批准。

批准后的评审方案评审单位函告申请企业。

①评审范围确定

首先确定申请企业的评审范围。

评审范围是组成评审组、确定评审依据和评审时间的基础。

评审范围描述一般为企业名称、产品（服务）、区域。

一个企业名称下可能有多个产品，这些产品可能不是同一个行业。

一个企业名称下可能有多个生产经营区域，这些生产经营区域可能不在同一个行政区域。

因此，需要详细描述。

②评审依据确定

评审依据一般包括评审管理规定、评定标准等。

评审管理规定一般为评审工作管理办法或考评办法等，如《河北省企业安全生产标准化评审工作实施细则（试行）》（冀安监管办〔2014〕147号）、《机械等行业小微企业安全生产标准化考评办法》（冀安监管二〔2014〕33号）。

③评定标准确定

根据申请单位生产实际情况和特点，按行业分类标准，判别申请单位所属的行业和专业，确定适用的评定标准，并对所运用标准的适用性进行分析。

a国家或省已经出台该行业（专业）安全生产标准化评定标准的，应优先使用行业（专业）安全生产标准化评定标准。

b国家、省未制定该行业（专业）安全生产标准化评定标准的，参照《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006—2010）》、《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四〔2011〕128号）、《冶金等工贸行业小微企业安全生产标准化评定标准》（安监总管四〔2014〕17号）进行评审。

c根据申请企业生产实际情况，准确把握行业及专业类别，识别确定评定标准。

当不能清晰确认申请企业属于哪一个行业时，应进行行业论证分析，认定属于的行业和使用的评定标准。

当申请企业分属两个或两个以上行业（专业）时，按行业（专业）选定评定标准后逐一评审，出具行业（专业）评审报告，行业（专业）达标后颁发行业（专业）证书。

只有对申请企业包含的行业（专业）全部评审达标后，才能颁发申请企业的整体证书。

④评审时间确定

按照企业类型、规模等因素计算评审工作量。

原则上，单个企业的现场评审时间不得少于1天，大型企业现场评审时间不得少于2天。

⑤组成评审组

按照申请企业评审时的评定标准中的管理、生产工艺（服务流程）、设备设施及作业现场等要求，配足相应的评审人员，组成评审组。

评审单位应规定评审组长、评审员、评审专家的职责。

规模以上企业现场评审时，评审组至少由5名以上具有相关专业评审资质的评审人员组成，其中评审专家不少于2名。

机械等行业小微企业现场评审时，小型企业至少配足相应3名以上评审人员，其中2名以上具备行业评审资质的评审员，1名以上在河北省安全生产协会备案的相关专业评审专家。

微型企业至少配足相应2名以上评审人员，其中1名以上具备行业评审资质的评审员，1名以上在河北省安全生产协会备案的相关专业评审专家。

⑥指定评审组长

评审组长主导评审工作的全过程，对评审工作质量起着关键作用。

在评审组的评审员中指定评审组组长，评审组长应具有组织和沟通能力，对评定标准掌握准确和熟知行业特点等。

⑦评审方法

现场评审采用资料核对、人员询问、现场考核和查证的方法进行。

查证一般采用静态与动态相结合的方法进行，按照有形式、有内容、有效果，有运行痕迹可追溯的方法进行。

采用抽样评审方法时，要随机选择样本，使样本有代表性。

——评审机械制造企业时，基础管理考评部分，对人员抽查考评数量不少于现场（或在册）人数的10%；设备设施安全考评部分，按设备设施及物品的拥有量（H）比例抽样：

H≤10，抽100%；10＜H≤100，抽10台；100＜H≤500，抽10%；

500≤H≤1000，抽50台；H＞1000，抽5%

——评审其他行业企业时，按照本行业抽样方法进行评审。

没有规定抽样方法的，按照评审机械制造企业的抽样方法进行评审。

——安全生产标准化现场评审真实性承诺书；

——安全生产标准化现场评审检查表、评审记录表单；

７.5.2现场评审的实施

现场评审阶段主要有现场评审、形成评审报告和上报评审报告及评审材料三个工作过程。

（１）现场评审

1）评审组预备会议

评审组长主持召开评审组预备会议，要求评审组全体成员参加。

主要内容：

按照评审方案的内容和要求，评审组长介绍申请企业概况、企业自评情况、重大危险源和较大风险及工艺流程；现场评审计划进度；评审组成员分工；现场评审注意事项等。

2）首次会议

目的：

双方人员会面、签到，就有关评审活动作出安排；

参加成员：

评审组全体成员、受评审单位的主要负责人、有关职能部门等；

会议内容：

双方人员介绍、现场评审日程进度安排、评审组成员分工、说明评审的方式、确定企业需评审组回避的事项并作出说明；

宣读保密承诺、告知企业应给予的必要的配合并请企业配备陪同人员；

⑤评审安排（包括：

文件记录的查阅方式、进入现场的区域、安全要求和规则）

⑥说明评审组工作组纪律；

⑦请企业负责人介绍企业准备情况。

⑧疑问澄清

⑨首次会议应形成的记录

3）现场分组评审

现场评审一般以评审小组对照《评定标准》条款进行。

首次会议结束后，评审组首先对被评审企业领导层履行职责情况进行评审，形成领导层评审记录。

领导层评审结束后，评审小组的评审人员在企业陪同人员陪同下，按照评审方案和样本及评审路线，选定评审方式进行现场评审。

评审小组

评审小组应根据行业《评定标准》和行业要求及特点划分评审小组。

评审小组一般按照《评定标准》的要素分为管理组、设备设施组、作业安全与职业健康组（或作业环境组）。

设备设施组可以细分为机械设备组或工艺设备组、电气设备组、燃爆设备组。

机械制造企业，评审小组一般按照《评定标准》的项目分为基础管理组、机械组、电气组、燃爆组、作业环境和职业健康组。

评审方式

现场评审一般按专业、按要素、按部门、顺向追踪、逆向追溯等方式进行检查和诊断。

现场检查与诊断

根据评审方案和企业具体情况，评审组按照评审方案与被评审企业确定的评审样本和评审路线，对照《评定标准》条款，使用检查表进行检查和诊断，评审人员应做好评审记录，记录保存期至少3年。

企业应为每一个评审小组配备至少一名专业技术过硬人员全程陪同。

4）评审组内部会议

现场分组评审结束后，评审组需要独立召开内部会议。

现场评审完成后，各小组对照适用行业安全生产标准化评定标准及有关规定，对给分点、扣分点、不符合项等进行分析汇总，完成小组评审意见，各个小组形成问题清单。

将各小组评审意见和问题清单进行汇总，综合分析、系统判断，评审组内部会议形成评审组意见和组内不符合项清单，并给出现场评审结论和等级推荐意见。

评审组全体成员须在现场评审结论上签字。

5）与领导层沟通

在评审组内部会议形成了现场评审结论后，末次会议前，评审组就发现的不符合项和现场评审结论与企业领导层进行沟通。

企业负责人对发现的不符合项承诺制定整改方案和控制措施及整改完成时间。

企业主要负责人在评审报告（结论页）上签字确认，加盖公章。

6）末次会议

确定评审等级及改进项目

末次会议形成的记录

末次会议签到表

（２）评审报告编制与审核

1）评审报告编制

结束现场评审工作后10个工作日内（企业整改时间不计），评审单位严格按照《河北省企业安全生产标准化评审报告编制导则（试行）》编制评审报告。

评审报告内容：

评审组成员姓名、资格；

评审日期；

申请企业的名称、地址等；

评审的目的、范围和依据；

⑤文件评审综述；

⑥现场评审综述；

⑦打分说明、扣分原因、纠正措施建议、验证方式及综述；

⑧评审结果和等级推荐意见；

⑨评审报告应由申请企业主要负责人在评审报告（结论页）上签字确认，加盖公章。

2）评审报告的审核

评审报告完成后应由评审组每位成员对评审报告进行系统审核，确保各自评审行为和评审过程在评审报告中正确反映，并在审核意见上签字；评审组长对评审全过程进行监督审核，技术负责人依据评审报告编制导则以及现场评审记录对评审报告进行最终把关审核，需要报告编制人修改完善的经修改确认后出具最终版评审报告。

3）向评审组织单位递交评审报告，评审组织单位对评审报告进行初步审查，形成审查意见书，报相关业务处（科）室。

（３）评审存档

①安全生产标准化评审技术服务合同

②现场评审相关记录

③企业安全生产标准化评审申请表

④企业安全生产标准化达标等级证书复印件

⑤企业安全生产标准化自评报告

⑥安全生产标准化评审报告

⑦评审单位材料真实性承诺书

⑧企业法人营业执照复印件

⑨安全生产许可证复印件

⑩影像资料，至少有：

评审组全体人员在厂门口合影、首次会议照片、评审人员现场评审照片、末次会议照片。

照片彩色打印并装订在评审报告附录中。

７.6资料流转

评审组将以下资料：

《评审技术服务合同》、《评审方案》、《现场检查记录表》、《项目整改通知单》、《自评报告》、《评审报告》、《影像资料》等传递给档案管理员入档。

７.7记录

《评审申请文件审查报告》

《首次会议记录、签到表》

《末次会议记录、签到表》

《现场评审工作程序确认表》

《评审不符合项清单》

《评审记录》

《现场评审人员工作表现评价表》

第八章评审审核程序HBYS-AB-B?

0８—2015

８.1目的

评审报告审核在评审过程质量管理中起重要作用。

通过审核，及时纠正报告中存在的问题、缺陷和不足，保证评审结果正确有效和符合国家有关法律、法规、标准的要求。

８.2适用范围

本程序适用于承担的所有安全生产标准化评审项目。

８.3职责

８.3.1报告编制人员的职责：

（1）负责编制、校核评审报告