71F版控制程序.docx

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71F版控制程序

招金矿业股份有限公司河东金矿企业标准

QF/HDⅡ审01-2010

GB/T19001-2008质量管理体系

控制程序

第F版

受控标志:

分发号:

批准人:

日期:

2011年7月20日

审核人:

贾通彬日期:

2011年7月20日

编制人:

张聚梅日期:

2011年7月20日

2011年7月20日发布2011年7月20日实施

招金矿业股份有限公司河东金矿发布

招金矿业股份有限公司河东金矿质量手册

章节号

9.0

标题:

目　　　　录

版本号

F

页次

1/1

1、目　录………………………………………………………………1

2、文件控制程序（4.2.3）………………………………………………2

3、质量记录控制程序（4.2.4）…………………………………………6

4、质量管理体系策划控制程序（5.4.2）………………………………9

5、管理评审控制程序（5.6）…………………………………………12

6人力资源控制程序（6.2）……………………………………………17

7、基础设施控制程序（6.3）…………………………………………21

8、工作环境控制程序（6.4）…………………………………………25

9、产品实现的策划控制程序（7.1）…………………………………27

10、与顾客有关的过程控制程序（7.2）……………………………31

11、设计和开发控制程序（7.3）……………………………………35

12、采购控制程序（7.4）……………………………………………40

13、生产和服务提供过程控制程序（7.5.1）………………………43

14、标识和可追溯性控制程序（7.5.3）……………………………50

15、产品防护控制程序（7.5.5）……………………………………53

16、监视和测量装置控制程序（7.6）………………………………58

17、顾客满意程度测量控制程序（8.2.1）…………………………61

18、内部审核控制程序（8.2.2）……………………………………63

19、过程和产品的监视和测量控制程序（8.2.4）…………………68

20、不合格品控制程序（8.3）………………………………………71

21、数据收集、分析控制程序（8.4）………………………………75

22、纠正措施控制程序（8.5.2）……………………………………79

23、预防措施控制程序（8.5.3）……………………………………83

招金矿业股份有限公司河东金矿

章节号

4.2.3

标题：

文件控制程序

版本号

F

页次

1/4

1．目的：

对质量管理体系运行中涉及到的文件进行控制，确保其适宜性、充分性和有效性。

2．适用范围：

适用于本公司质量管理体系运行中的所有文件和有关外来文件的控制。

3．职责：

3．1质量手册、程序文件由人力资源科组织编制,并对其有效性负责。

3．2质量管理体系中其它管理性文件（包括管理制度、规范、工作标准、质量记录、表格等）由人力资源科收集或组织相关部门编制，并对其有效性负责。

3．3质量管理体系中与设备能源、测量设备有关的技术性文件由设备能源科编制，并对其有效性负责。

3．4质量管理体系中除设备以外的其它技术性文件和质量计划由项目办、生技科编制，并对其有效性负责。

3．5办公室负责与质量管理体系有关的内、外部文件的登记、发放、存档及归口管理工作。

3．6各部门设兼职文件管理员，负责本部门的文件管理工作。

4．工作程序：

4．1文件的受控状态与编码

4．1．1文件分为受控文件和非受控文件。

凡在本公司内部使用的与质量管理体系运行紧密相关的文件均为受控，由各主管部门按规定执行。

4．1．2文件编码按照《文件编码规则》执行。

4．2文件的编制和审批

文件发布前应得到批准，以确保文件是适宜、充分的。

4．2．1质量手册编制与审批

质量手册由人力资源科组织编制，管理者代表审核，矿长批准发布。

4．2．2程序文件的编制与审批

招金矿业股份有限公司河东金矿

章节号

4.2.3

标题：

文件控制程序

版本号

F

页次

2/4

程序文件由人力资源科组织编制，主要责任部门和相关部门审核，由管理者代表批准发布。

4．2．3其它管理性文件的编制与审批

管理性文件由人力资源科组织相关部门编制，人力资源科审核，管理者代表批准实施。

4．2．4技术性文件的编制与审批。

4．2．4．1与设备有关的技术性文件由设备能源科编制，设备能源科负责人审核，分管副矿长批准实施。

4．2．4．2其它技术性文件和质量计划由项目办、生技科、选矿编制，项目办、生技科负责人审核，分管副矿长批准实施。

4．2．5外来文件由分管副矿长对其适用性和分发范围进行审批。

4．2．6文件编制部门在文件审批时负责填写《文件审批表》，由审核人、批准人签字并注明分发范围。

4．3文件的评审

4．3．1质量管理体系中的文件在发布前及对文件的更改必要时进行评审，由相关部门负责人参加，并由文件编制部门填写《文件评审记录》，可适当采用会签形式。

4．3．2文件更新后按规定权限再次进行批准。

4．4文件的发放

4．4．1受控文件在发放前，由办公室负责加盖“受控”印章，按文件的发放范围注明分发号，登记、归档，并填写《受控文件清单》，发放时文件的领用人必须在《文件发放、回收记录》上签名，以便追溯，电子版应在备注栏注明为电子版。

本公司各有关部门使用的均为受控版本。

4．4．2文件的传阅按《文件管理制度》执行。

4．4．3当文件由于长期使用，严重破损，由使用者到相关部门办理更换手续，交回破损文件，补发完好文件。

受控文件的分发号仍用原分发号，原破损文件加盖“作废”印章。

招金矿业股份有限公司河东金矿

章节号

4.2.3

标题：

文件控制程序

版本号

F

页次

3/4

4．4．4当持有者的文件丢失后，丢失者应到办公室登记，并提交书面报告，经主管领导批准办理补发手续，要给予新的分发号，在《文件发放、回收记录》备注栏中注明原分发号作废，防止误用。

4．4．5机构调整时，由办公室负责将该机构的所有文件全部收回，并登记，防止文件的丢失或错用；新编机构由办公室负责按职能要求分发所需文件，并填写《文件发放、回收记录》。

4．4．6因工作调动，工作人员在离开本岗位之前，由本部门文件管理员负责将其持有文件收回，并办理交接手续。

4．5外来文件的控制

外来文件按4.2.5、4.2.6执行审批，由办公室按《文件编码规则》进行统一编码、登记发放。

4．6文件版本有效性控制

4．6．1确保文件使用的场所都能获得文件的有效版本。

4．6．2办公室组织清查收回与质量管理体系运行有关的部门、场所的作废文件，按规定处理。

4．7文件的更改

4．7．1文件需更改时，由文件更改提出人或文件更改提出部门负责人填写《文件更改申请》，说明更改原因。

4.7.2文件更改审批按4.2条有关规定执行。

4．7．3文件更改批准后，由办公室按《文件发放、回收记录》回收需要修改的文件，交相关部门实施修改并填写《文件修改记录》。

4．8文件的换版与作废

4．8．1文件经多次修改或修改涉及面广、幅度较大时，应进行换版，旧版本作废，新版本发布实施前重新进行审批。

4．8．2作废文件由办公室按《文件发放、回收记录》回收，盖“作废”印章。

填写《文件销毁申请表》，经管理者代表批准后，由办公室统一销毁。

招金矿业股份有限公司河东金矿

章节号

4.2.3

标题：

文件控制程序

版本号

F

页次

4/4

4．8．3每次换版后的文件，各相关部门应保留一份存档，作废文件应加盖“作废”印章，需作资料保存的，经管理者代表批准后，办公室加盖“保留”印章，方可归档保存。

4．9文件的借阅

借阅与质量管理体系有关的文件应填写《文件借阅记录》，由相关部门负责人按规定权限审批后向文件管理员借阅。

借阅的受控文件必须由文件管理员登记，指定日期归还，到期不归还由文件管理员收回。

4．10质量记录是一种特殊类型的文件，其控制方法见《质量记录控制程序》

5．支持性文件

5．1《档案管理制度》

5．2《文件管理制度》

5．3《文件编码规则》

5．4《质量记录控制程序》

6．质量记录

6．1《文件发放、回收记录》6．2《文件移交记录》

6．3《外来文件记录》6．4《受控文件清单》

6．5《文件更改申请》6．6《文件借阅复制记录》

6．7《文件审批表》6．8《文件评审记录》

6．9《文件修改记录》6．10《印鉴使用记录》

6．11《编码记录》6．12《文件销毁记录》

招金矿业股份有限公司河东金矿

章节号

4.2.4

标题：

质量记录控制程序

版本号

F

页次

1/3

1.目的：

对质量记录进行有效控制，对过程的业绩和质量管理体系的有效性及持续改进提供证据，必要时作为可追溯性的依据。

2.适用范围：

适用于所有与质量管理体系相关的质量记录和供方的质量记录。

3.职责：

3.1办公室负责空白质量记录的管理。

3.2各部门负责本部门质量记录的收集和管理。

3.3各部门负责人负责审核本部门编制的质量记录表格。

3.4档案室负责保管一年以上的质量记录。

4.工作程序：

4.1质量记录的范围和形式：

4.1.1质量记录包括本公司质量管理体系文件中所规定的全部质量记录和来自供方的质量记录。

4.1.2质量记录可以是文字的（记录表格），也可以是磁盘、光盘、照片、胶片等。

4.2质量记录的审核和发放：

4.2.1各责任部门负责本部门相关的质量记录表格、图表设计，按《文件编码规则》编码并登记，报办公室统一备案，由办公室编制全矿《质量记录一览表》。

招金矿业股份有限公司河东金矿

章节号

4.2.4

标题：

质量记录控制程序

版本号

F

页次

2/3

4.2.2空白质量记录由管理者代表批准，由办公室发放和管理，使用部门应到办公室领取所需的空白记录，填写《空白质量记录发放登记表》，记录的修改按《文件控制程序》执行。

4.3质量记录的填写要求：

4.3.1质量记录由各部门使用人填写。

4.3.2填写要及时、准确、真实、完整、措辞得当、字迹清晰。

4.3.3填写时可用蓝（黑）钢笔、圆珠笔、碳素笔。

4.3.4记录不得随意涂改、描改，确有笔误更正时，要在原处划两横杠，然后在一旁写上正确的内容，必要时在备注处说明缘由，并签名或盖章。

4.4质量记录的收集、归档

4.4.1各部门的文件管理员负责本部门质量记录的收集、编目、分类、装订成册，便于检索，填写《质量记录一览表》。

4.4.2需归档的质量记录，责任部门文件管理员予以装订移交，办理移交手续，填写《质量记录归档移交清单》。

归档后的质量记录，按《档案管理制度》执行。

4.4.3来自供方的质量记录由供应科、设备能源科等相关部门归口收集与保管。

4.5质量记录的借阅

需借阅者要经过相应部门批准并填写《文件借阅记录》，具体按《文件管理制度》、《档案管理制度》执行。

4.6质量记录的保存与销毁

招金矿业股份有限公司河东金矿

章节号

4.2.4

标题：

质量记录控制程序

版本号

F

页次

3/3

4.6.1质量记录应放在适宜的环境中保存，保证质量记录不丢失、不损坏、不变质。

4.6.2质量记录的保存期限按质量记录的性质及保存价值来确定，按《质量记录一览表》执行。

4.6.3各部门按规定的期限保留记录，对于保存一年以上的记录交档案室保管。

4.6.4质量记录超过规定的保存期限后，由文件管理员填写《文件销毁申请表》，经部门负责人审核，报管理者代表批准后销毁。

5.支持性文件

5.1《文件控制程序》

5.2《档案管理制度》

5.3《文件管理制度》

5.4《文件编码规则》

6.质量记录

6.1《质量记录一览表》

6.2《质量记录归档移交清单》

6.3《文件借阅记录》

6.4《文件销毁申请表》

6.5《空白质量记录发放登记表》

招金矿业股份有限公司河东金矿

章节号

5.4.2

标题：

质量管理体系策划控制程序

版本号

F

页次

1/3

1、目的

对实现本矿的质量目标进行管理策划。

2、范围

适用于确保实现质量目标的资源加以识别和策划。

3、职责

3.1矿长根据本矿的质量目标，配置必要资源，负责批准有关部门编制的质量策划输出文件。

3.2管理者代表负责审核各部门为管理策划编制的有关文件。

3.3人力资源科负责组织各部门进行管理策划，编写相应的策划文件，并对实施情况进行监督检查。

3.4各部门主要负责人组织本部门的质量策划。

4、程序

4.1质量目标

4.1.1为实现本矿的质量方针而确定本矿总的质量目标为：

a、选矿回收率不低于94.3%；

C、顾客满意率96%；

c、逐步加大基建技改投入，开发新产品、新项目总体一次成功。

4.1.2进行质量策划的时机

本矿在下列情况下需进行质量策划:

a、按照质量管理标准建立、实施、保持、持续、改进质量管理体系；

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章节号

5.4.2

标题：

质量管理体系策划控制程序

版本号

F

页次

2/3

C、本矿质量方针、质量目标、组织机构发生重大变化；

c、本矿资源配置、市场情况发生重大变化；

d、现有体系文件未能涵盖的特殊事项；

e、矿长认为必要时。

针对具体的产品、项目或合同的质量策划执行《产品实现的策划控制程序》。

4.3质量策划的内容

矿长应确保对实现质量目标所需的资源加以识别和策划，质量策划的内容应包括：

a、需达到质量目标及相应的质量管理过程，确定过程的输入输出及活动，并作出相应规定。

C、识别为实现质量目标所需建立的过程的资源配置。

c、对实现总体质量目标和阶段性局部的质量目标进行定期评审的规定，重点评审过程和活动改进。

d、根据评审结果寻找与质量目标的差距确保持续改进，提高质量管理体系的有效性和效率。

e、策划的结果应形成文件，如质量管理方案、质量计划等。

4.4质量策划输出文件的编制原则

a、应参照质量手册有关内容，应符合质量方针和质量目标，并与产品实现过程的策划及其他质量体系文件协调一致；

C、已有的质量文件中的内容可被引用，并根据特殊要求增加新的内容。

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章节号

5.4.2

标题：

质量管理体系策划控制程序

版本号

F

页次

3/3

4.5质量策划输出文件的编制、审批和发放。

4.5.1《质量策划输出文件》由人力资源科组织各部门负责人编制，经管理者代表审核，矿长批准后，以受控文件形式发放到相关部门。

4.5.2《质量策划输出文件》的封面必须写明策划项目名称的编号、编制人、审核人、批准人、发布日期。

4.6质量策划的实施、监督检查和更改

4.6.1各部门在执行中应按照质量策划规定的内容、进度、要求进行控制，并将执行情况、存在问题等及时反馈到人力资源科。

4.6.2人力资源科对质量策划实施情况进行检查和验证，协调相应的资源，并填写《质量策划实施情况检查表》报告矿长。

4.6.3质量策划的更改

a、《质量策划输出文件》的更改应在受控状态下进行，应由更改部门填写《文件更改申请》，经矿长批准后进行更改，按《文件控制程序》执行；

C、在更改期间应保持质量管理体系的完整性，例如组织机构的调整应对职责作出相应的变更，以确保体系正常运作。

4.6.4质量策划所形成的相关文件，由人力资源科负责存档保存。

5、相关文件

5.1《文件控制程序》

5.2《内部沟通作业指导书》

6、质量记录

6.1《质量策划实施情况检查表》6.2《文件更改申请》

招金矿业股份有限公司河东金矿

章节号

5.6

标题：

管理评审控制程序

版本号

F

页次

1/5

1、目的：

按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

2、适用范围：

适用于对本矿质量管理体系的评审，其中包括质量方针和质量目标的评价。

3、职责：

3．1矿长主持管理评审活动。

并对评审活动做出结论，审批评审报告。

3．2管理者代表负责向矿长报告质量管理体系的运行情况，提出改进建议，编写相应的管理评审报告。

3．3人力资源科负责评审计划的制定，收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审后的纠正，预防措施进行跟踪和验证。

实行严格的监督检查。

3．4各相关部门负责准备提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关纠正或预防措施。

4．程序：

4．1管理评审计划

4．1．1管理者代表每年年初制定《年度管理评审计划》报矿长批准。

4．1．2管理评审工作由矿长组织，一般情况一年进行一次，时间间隔不超过12个月。

招金矿业股份有限公司河东金矿

章节号

5.6

标题：

管理评审控制程序

版本号

F

页次

2/5

4．1．3人力资源科于每次管理评审前一个月编制《管理评审计划》，报管理者代表审核，矿长批准。

4．1．4发生下列情况之一时，可增加管理评审频次：

a.组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；

b.发生重大质量事故或关于质量有严重投诉或投拆连续发生时；

c.当法律、法规、标准及其它要求有变化时；

d.市场需求发生重大变化时；

e.即将进行第二、三次审核或法律、法规规定的审核时；

f.质量审核中发生重大变化时；

g.矿长认为有必要时。

4．2管理评审输入

管理评审的输入要求以《管理评审实施计划》的形式，输入应包括与以下方面内容：

a．内外审核结果；

b．过程的业绩和产品的符合性；

c．顾客反馈的信息，包括顾客的抱怨和投诉；

d．纠正和预防措施的实施及所取得的效果；

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章节号

5.6

标题：

管理评审控制程序

版本号

F

页次

3/5

e．以往管理评审所采取措施的实施情况及跟踪验证的效果；

f．可能影响质量管理体系的策划的变更和相关改进的建议；

g．质量管理体系运行状况，包括质量方针和质量目标适宜性和有效性。

4．3评审准备

4．3．1预定评审前10天，人力资源科以书面形式向管理者代表汇报现阶段质量管理体系运行情况，并提交本次评审计划，由管理者代表审核，矿长批准。

4．3．2人力资源科负责根据评审输入的要求，组织评审资料收集，准备必要的文件，评审资料由管理者代表确认。

4．3．3人力资源科向参加评审的人员发放《管理评审通知单》，及本次评审计划和有关资料。

4．4管理评审会议

4．4．1矿长主持管理评审会议，各部门负责人和有关人员对评审输入作出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间。

4．4．2矿长对所涉及的评审内容作出结论。

4．5管理评审输出

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章节号

5.6

标题：

管理评审控制程序

版本号

F

页次

4/5

4．5．1管理评审的输出应包括以下有关措施：

a、质量管理体系及其过程的改进综合评价；

b、与顾客要求有关的产品的改进；

c、与质量管理体系运行有关的资源的需求；

d、评审概况。

4．5．2会议结束后由人力资源科根据管理评审会议的全过程进行记录，进行总结编写《管理评审报告》，经管理者代表审核，由矿长批准后，发至有关部门并监控执行。

本次管理评审的输出可作为下次管理评审的输入。

4．6质量改进、预防、纠正措施的实施和验证

4．6．1人力资源科根据《改进控制程序》的规定，对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证，验证结果由人力资源科负责整理，填写《质量改进措施实施验证记录》。

4．6．2各有关部门接到《管理评审报告》后，应立即按要求采取纠正或预防措施，按《纠正措施控制程序》、《预防措施控制程序》进行。

4．7如果评审结果引起文件变更，应执行《文件控制程序》。

4．8管理评审产生的相关质量记录应由人力资源科按《质量记录控制程序》保管。

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章节号

5.6

标题：

管理评审控制程序

版本号

F

页次

5/5

5、相关文件：

5．1《质量记录控制程序》

5．2《文件控制程序》

5．3《纠正措施控制程序》

5．4《不合格控制程序》

5．5《内部审核控制程序》

5．6《预防措施控制程序》

6、质量记录：

6．1《年度管理评审计划》

6．2《管理评审报告》

6．3《管理评审会议记录》

6．4《管理评审实施计划》

6．5《质量改进措施实施验证记录》

6．6《管理评审通知单》

6．7《纠正和预防措施处理单》

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章节号

6．2

标题：

人力资源控制程序

版本号

F

页次

1/4

1目的

对与质量管理体系运行有关的人员规定相应岗位的能力要求，通过教育、培训、技能和经历等方面进行考虑，并进行培训或采取其它措施以满足规定要求。

2范围

适用于承担质量管理体系规定职责的所有人员，包括临时雇用的人员。

3职责

3.1办公室

a）负责编制《部门负责人岗位任职要求》；

C）负责本矿《年度培训计划》的制定及监督实施；

c）负责上岗基础教育；

d）负责组织对培训的效果进行评价。

e）负责全矿人事档案管理、劳动保险缴纳和职工内部调动。

3.2各部门

a）编制本部门员工《岗位工作人员任职要求》；

C）负责本部门员工的岗位技能培训。

3.3分管副矿长

a）负责批准部门员工《岗位工作人员任职要求》和审核《部门负责人岗位任职要求》；

C）负责审核本矿《年度培训计划》。

3.4矿长

批准本矿《年度培训计划》，批准《部门负责人岗位任职要求》。

4程序

4.1人员安排

4.1.1承担质量管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。

4.1.2各部门负责人编制本部门《岗位工作人员任职要求》，报分管副矿

招金矿业股份有限公司河东金矿

章节号

6．2

标题：

人力资源控制程序

版本号

F

页次

2/4

长批准。

4.1.3办公室编制《部门负责人岗位任职要求》，报分管副矿长审核，矿长批准。

部门负责人应至少满足下列条件之一：

a）具备相关专业的技术职称；

C）中专以上学历，并已工作二年以上；

c）受过相关的职业培训；

d）具备三年以上相关工作经历。

4.1.4《岗位工作人员任职要求》经批准后，作为办公室选择、招聘、安排人员的主要根据。

4.2培训、意识和能力

4.2.1应识别从事影响质量活动的人员的能力需求，分别根据新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、特殊工种人员、内审员等的岗位责任制定并实施培训需求。

4.2.2思想道德教育

对职工经常地进行遵纪守法、职业道德教育，使之具备良好的心理素质和爱岗敬业精神，创造和谐向上的工作环境。

4.2.3新员工培训

a）本矿基础教育：

包括本矿简介、员工纪律、质量方针和质量目标、质量、安全和环保意识、相关法律法规、质量管理体系标准、文件的培训。

在进入本矿一个月内，由办公室组织进行；

C）部门基础教育：

学习本部门相关业务知识，由所在部门负责人组织进行；

c）岗位技能培训：

学习生产作业指导书、技术操作规程、所用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位技术负责人组织进行，并进行书面