屠宰厂内审审核资料.docx
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屠宰厂内审审核资料
##市##屠宰厂
内部审核资料
（2018年01月15日）
依据GB/T19001:
2016idtISO9001:
2015-Q9.2款
年度内审计划
LZ/JL-69
审核目的
检查质量管理体系与GB/T19001—2016标准的符合性、产品的符合性，体系的运行情况、查找问题，持续改进质量管理体系的有效性。
被审核
部门
公司所有部门
审核依据
1、GB/T19001—2016标准
2、质量体系手册
3、程序文件
4、相关标准
5、法律法规
审核方法
1、一问二查三看
2、采取抽样的方式进行
3、开具不符合项报告与现场交流相结合
审核次数及时间
2018年01月15日（星期二）转版后第一次内部审核
审核内容
标准的所有条款
审核组
组成
组长：
干艳红
组员：
林霄
备
注
制表：
综合部批准：
干艳红日期：
2018年1月10日
任命书
为了检查质量管理体系与GB/T19001：
2016标准的符合性、产品的适宜性，体系的运行情况、查找问题，持续改进质量管理体系的有效性。
公司决定于2018年01月15日对质量管理体系进行一次全面的内部审核。
现任命干艳红为本次内部审核组组长，负责内审的全面工作。
组员有：
林霄。
（两名员工于2017年12月20日已通过内审员培训且成绩优秀）
审核安排如下：
干艳红审核：
生产部
林霄审核：
综合部、领导层
总经理：
闻宝瑞
2017年12月21日
内审日程安排
LZ/JL-70
审核
目的
检查质量管理体系与GB/T19001：
2016标准的符合性、产品的符合性，体系的运行情况、查找问题，持续改进质量管理体系的有效性。
审核
范围
生猪的屠宰加工及其活动
审核
依据
1、GB/T19001：
2016标准
2、质量手册（程序文件）
3、相关标准
4、法律法规
审核
时间
2018年01月15日
审核组
成员
组长：
干艳红（A）
组员：
林霄（B）
日程计划
时间
内审员
受审
部门
要素号
8：
00-8：
30
A、B
首次会议
8：
40-12:
00
B
领导层
4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.1.2、5.3、6.1、7.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、9.3、10.3
13:
00-15:
00
B
综合部
5.1.2、5.2.2、6.1、6.2、6.3、7.1.2、71.6、7.2、7.3、7.4、7.5、7.5.2、7.5.3、8.1、8.2、8.4.3、8.5.4、8.5.5、8.5.6、9.1、9.1.2、9.1.3、9.2、10.2
8:
40-12:
00
13:
00-15:
00
A
生产部
6.1、6.2、7.1.5、8.7、8.4、8.4.2、8.5、8.5.1、8.5.2、8.6、8.7
15:
00-15:
30
A、B
审核组内部交流（开据不符合项）
15:
30-16:
00
A、B
末次会议
编制
干艳红
2018年01月14日
批 准
闻宝瑞
2018年01月14日
备注
会议签到表
LZ/JL-71内部审核会议2018年01月15日
首次会议
末次会议
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
干艳红
领导层
管理者代表
干艳红
领导层
管理者代表
王春霞
综合部
经理
王春霞
综合部
经理
林霄
生产部
经理
林霄
生产部
经理
刘付生
生产部
质检员
刘付生
生产部
质检员
段润军
生产部
屠宰车间主任
段润军
生产部
屠宰车间主任
陈立新
综合部
采购
陈立新
综合部
采购
马梓云
综合部
销售
马梓云
综合部
销售
备注：
内部审核检查表
LZ/JL-72序号：
01
审核员
B
被审核部门
管理层
审核时间
2018.01.15
判定结果
条款
审核记录
√
▽
×
4.1
理解组织及其环境
##市##屠宰厂是一家以生猪屠宰为主的企业、##市指定生猪定屠宰定点企业。
厂址位于##市顺义区赵全营镇北##村西，公司成立20年来，本着本着“科学管理精心操作倡导绿色食用安全”的方针，遵守国家的有关法律、法规，针对客户的需求，为客户提供优质、安全的猪肉产品。
下设综合部、生产部。
调阅“营业执照”和“社会统一信用代码”均为有效证件，满足“内外部环境”的要求。
√
4.2
理解利益相关方的需求和期望
企业的相关方有顾客方：
##大洋路农副产品市场有限公司、##旧鼓楼外大街新民菜市场有限公司等等，提供商品猪源的有来自集团下属的养殖小区及周边的规模猪场等，执法机构：
工商、税务等
√
4.3确定质量管理体系范围
生猪的屠宰加工及涉及的所有部门
4.4
质量管理体系及其过程
4.4.1
所需过程及其相互作用
质量管理体系包括了标准的所有过程，过程运作安排和情况在《质量管理体系手册》中进行了详细的表述和描述。
√
5.1
领导作用与
5.1领导作用和承诺
公司建立了质量管理体系，由总经理批准颁布了GB/T19001-2016版的质量手册。
公司制定质量方针和目标为：
“科学管理精心操作倡导绿色食用安全”包含在“质量管理手册”中，其内容基本满足标准要求。
公司分析了企业经营风险和应对措施：
质量风险：
直接经营风险、间接经营风险。
环境风险：
又主要有自然、人文、政治、经济以及其他。
经营风险：
主要有员工、管理、销售、法律。
市场风险：
包括市场容量、竞争力、价格、招投标风险。
财务风险：
有融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。
从以往企业的业绩看，总经理：
闻宝瑞，具有推动改进的意识，并能充分发挥各部门的管理作用。
√
5.1.2以顾客为关注焦点
产品质量考虑顾客的需求。
了解顾客的潜在要求，通过各种方式得到顾客的信息反馈，加以分析，用以提高顾客对公司的满意程度。
对于顾客的要求及时地给予落实。
不断向员工灌输“顾客是上帝”“顾客的要求永远是对的”等理念，满足顾客要求是企业最基本的事情，不断增强顾客满意是永远追求的目标。
√
5.2方针
5.2.1质量方针的建立
公司制定了质量方针：
“科学管理精心操作倡导绿色食用安全”方针的制定;与企业的宗旨和环境相适应，并支持了企业的战略方向。
使企业的利益相关方所获得。
√
5.3组织的岗位、职
责和权限
在贯标之初，公司统一对体系运行所需资源进行了识别，进行了调剂和完备；今年我们进行ISO9001-2015标准的转版认证，调整了组织机构，重新明确了组织机构，明确了各重要岗位的职责和权限及任职要
√
注：
“检查结果判定”栏：
√符合▽一般不符合×严重不符合
内部审核检查表
LZ/JL-72序号：
02
审核员
B
被审核部门
管理层
审核时间
2018.01.15
判定结果
条款
审核记录
√
▽
×
5.3组织的岗位、职
责和权限
求，规定在“质量管理体系手册”中，通过手册的下发、学习，在员工中得到较好地理解和沟通。
目前看，职责、权限比较清晰。
能够促进了体系运转效率的提高。
通过审前接洽、审中的配合、组织、协调可看出，其职责、权限得到了较好地落实。
√
6策划
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1风险和机会
公司在进行2017年经营策划时，明确了经营目标，根据市场环境分析了各方面所遇到的风险和应对措施。
规定了风险识别时机：
质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
通过分析规避不期望的效果，实现持续改进
√
7支持7.1资源
7.1.1总则
按体系策划的要求确定并给予提供和满足了资源的需求，人财物等适宜
√
7.1.3
基础设施
经营场地37947平米，主要生产设备：
有三点式托胸击晕机、洗猪机、双级螺旋刮毛机、全自动劈半机器人、激光灼刻设备等
√
7.1.4
过程运行环境
公司的管理体系运行无特别要求，按正常的环境提供生产。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定，未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了研发和服务所需的办公房间，通透，光线适宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满足，基本适宜。
√
9.3管理评审
（01月26日补充审
核）
对管理评审进行了策划：
１过程责任者：
总经理，主持管理评审工作。
2过程相关责任：
综合办
负责《管理评审计划》的编制及发放，收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审后的纠正、预防措施进行跟踪、验证。
公司于2018年01月25日进行了转版后第一次管理评审,保留的记录包括：
1、评审报告及评审记录：
2、对质量管理体系及其过程有效性的改进；
3、对运营的改进；
4、过程的改进；
5、对质量管理体系变更的需求。
6、纠正/预防/持续改进措施状（包括验证/确认）
√
10改进
10.1总则
通过对不合格品的控制，查找原因，找出问题，提出改进建议。
通过数据分析加强进货产品检验，从而达到持续改进的目的。
√
10.3
持续改进（7月26
日补充审核）
为了使企业向正规化、规模化、标准化方向发展，我们第一步的改进措施就是进行质量管理体系认证，把ISO9001国际质量管理模式嵌入到企业的运作体制中，使设计开发质量得到保证，以质量为中心，以顾客为关注焦点，始终以体系标准来约束经营活动行为，使体系得到持续改进。
争取本次认证工作一次性审核通过。
√
注：
“检查结果判定”栏：
√符合▽一般不符合×严重不符合
内部审核检查表
LZ/JL-72序号：
01
审核员
B
被审核部门
综合部
审核时间
2018.01.15
判定结果
条款
审核记录
√
▽
×
5.1.2以顾客为关注焦点
产品质量考虑顾客的需求。
了解顾客的潜在要求，通过各种方式得到顾客的信息反馈，加以分析，用以提高顾客对公司的满意程度。
对于顾客的要求及时地给予落实。
不断向员工灌输“顾客是上帝”“顾客的要求永远是对的”等理念，满足顾客要求是企业最基本的事情，不断增强顾客满意是永远追求的目标。
√
5.2.2沟通质量方针
管理方针与公司宗旨保持一致，确定并在手册中形成文件信息。
通过宣传栏、网站等进行告知宣贯
询问员工得到理解，明确自己为方针的贯彻所需努力的方向
确定及沟通基本适宜
√
6策划
6.1应对风险和机遇的措施
制定了风险与机遇的管理制度，对识别评价进行了明确，得到较为有效的运用，包括采用新实践，推出优质绿色产品，开辟新市场，贏得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
风险与机遇的管理与组织状态相适应。
√
6.2质量目标及其实现的策划
6.2.1应在相关职能和层次上建立质量目标
本部门分解了质量目标：
1.合格供方控制率100%
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