集团员工胜任素质模型全案.docx
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集团员工胜任素质模型全案
天信无为集团人力资源管理操作实务系列
员工胜任素质模型全案
2014年版
北京
2.5CHO首席人力资源官知识素质模型
2.6
第1章胜任素质模型的建立
1.1胜任素质模型的基本内容
1.1.1胜任素质简述
胜任素质（Competency）又称能力素质，在组织管理中是指驱动员工做出卓越绩效的一系列综合素质，是员工通过不同方式表现出来的知识、技能或能力、职业素养、自我认知、特质等素质的集合。
哈佛大学教授麦克里兰是将胜任素质应用于实践的第一人。
20世纪50年代初，麦克里兰应美国国务院邀请为之设计一种能够有效预测驻外服务信息官员能否做出优秀绩效的甄选方法。
麦克里兰采用行为事件访谈法收集第一手材料，比较分析工作表现优秀和一般的驻外服务信息官员具体行为特征的各项差异，最终提炼出驻外服务信息官员胜任工作且能做出优秀绩效所应具备的能力素质。
胜任素质模型自其诞生之日起就被应用到人力资源管理的各个方面，实践证明，运用胜任素质模型可以提高企业的人力资源质量，提升组织竞争力，从而推进企业发展战略目标的实现。
1.1.2胜任素质识别
能否显著区分员工的工作绩效差异是判断某项胜任素质的惟一标准，即实际工作业绩卓越和业绩一般的员工在该项胜任素质上的行为表现是有明显差别的。
1.知识
知识层面既包括员工从事某一职业领域工作所必须具备的专业信息，例如财务管理、人力资源管理、市场营销等学科的专业知识，也包括员工在某一组织中工作所必须掌握的相关信息，例如公司知识、产品知识和客户信息等。
2.技能/能力
技能是指掌握和运用某项专业知识完成具体工作的技术或能力，例如计算机操作技能、财务分析能力等。
能力是指员工天生具备或在外部环境影响下不易改变的特质，例如人际协调能力、问题分析能力、市场拓展能力、判断推理能力等。
3.职业素养
职业素养是指员工从事具体工作所应具备的思想道德、意识及行为习惯，例如主动性、责任心、成就欲、忠诚度、诚信意识、团队意识等。
1.1.3胜任素质优化
员工所具备的素质不同，从事的工作不同，所处的组织环境不同，都会影响其工作绩效的发挥。
如何优化企业员工的能力素质，使其表现出最佳工作绩效，可从以下三个方面或从素质集合中考虑。
1.员工的胜任素质
员工的胜任素质是指员工个体所具备的所有综合能力素质。
员工所具备的能力素质有很多，其中总有某项或某些素质使其适合或善于从事某项工作。
员工个体的胜任素质集合决定了其适合从事什么工作以及能够达到怎样的绩效标准。
2.岗位的胜任特征
企业中具体的岗位对其任职者有不同的胜任特征要求，不同的岗位需要具有不同能力素质的员工来担任。
岗位的胜任特征集合决定了其适合什么样的员工来担任。
3.组织的环境特征
组织的企业文化及经营环境对其选择不同能力素质的员工有很大影响。
组织的环境特征决定了其对具有不同素质倾向的员工做出取舍。
员工的胜任素质、岗位的胜任特征、组织的环境特征三个集合的交集决定了员工的最佳工作绩效。
人力资源管理者要尽可能提高三者的契合度，使三者的交集最大，才能保证员工做出卓越绩效。
1.1.4胜任素质模型
根据企业中从事某岗位的员工所应具备的胜任素质，从知识、技能/能力、职业素养三个层面构建其胜任素质模型，具体内容如图1-1所示。
公司知识、专业知识
××知识
……
知
识
进取心、主动性
忠诚度、×××
……
职业素养
××岗位胜任素质模型
人际沟通能力
团队合作能力
××××能力
……
技能/能力
图1-1××岗位胜任素质模型
1.2胜任素质模型的建立步骤
1.2.1模型构建的步骤
1.明确企业发展战略目标
企业的发展战略目标是建立胜任素质模型总的指导方针，人力资源管理者应首先分析影响企业战略目标实现的关键因素，研究企业面临的竞争挑战，然后提炼出企业员工应具有的胜任素质，从而构建符合企业文化及环境的胜任素质模型。
2.确定目标岗位
企业战略规划的实施往往与组织中的关键岗位密切相关，因此在建立胜任素质模型时应首先选择那些对企业战略目标的实现起关键作用的核心岗位作为目标岗位，然后分析目标岗位要求员工所应具备的胜任力特征，从而构建符合岗位特征的胜任素质模型。
3.界定目标岗位绩优标准
企业完善的绩效考核体系是界定绩优标准的基础。
通过对目标岗位的各项构成要素进行全面评估，区分员工在目标岗位绩效优秀、绩效一般和绩效较差的行为表现，从而界定绩优标准，再将界定好的绩优标准分解细化到各项具体任务中，从而识别任职者产生优秀绩效的行为特征。
4.选取样本组
根据目标岗位的胜任特征，在从事该岗位工作的员工中随机抽取绩效优秀员工（3～6名）和绩效一般员工（2～4名）作为样本组。
5.收集、整理数据信息
收集、整理数据信息是构建胜任素质模型的核心工作，一般通过行为事件访谈法、专家数据库、问卷调查法等方法来获取样本组有关胜任特征的数据资料，并将获得的信息与资料进行整理和归类。
6.定义岗位胜任素质
根据归纳整理的目标岗位数据资料，对实际工作中员工关键行为、特征、思想和感受有显著影响的行为过程或片断进行重点分析，发掘绩优员工与绩效一般员工在处理类似事件时的反应及行为表现之间的差异，识别导致关键行为及其结果的具有显著区分性的能力素质，并对识别出的胜任素质做出规范定义。
7.划分胜任素质等级
定义了目标岗位胜任素质的所有项目后，应对各个素质项目进行等级划分，并对不同的素质等级做出行为描述，初步建立胜任素质模型。
8.构建胜任素质模型
结合企业发展战略、经营环境及目标岗位的实际情况，将初步建立的胜任素质模型与企业、岗位、员工三者进行匹配与平衡，构建并不断完善胜任素质模型。
1.2.2、模型构建的流程
构建胜任素质模型的流程如图1-2所示。
开始
明确企业发展战略目标
界定目标岗位绩优标准
选取样本组
小组座谈法
行为事件访谈法
个人访谈法
问卷调查法
专家数据库
确定目标岗位
初步建立胜任素质模型
构建并完善胜任素质模型
结束
素质项目调整
典型企业比较
专家团评估
收集、整理数据信息
定义岗位胜任素质
划分胜任素质等级
行为事件访谈法
图1-2构建胜任素质模型的流程
1.3胜任素质模型在人力资源管理中的应用
1.3.1员工招聘与录用
1.工作分析
工作分析是企业实施招聘的基础，如果仅对岗位的组成要素，如岗位性质、特征、职责权限、劳动条件和环境进行分析，很难识别岗位的胜任特征要求。
基于胜任素质模型进行的工作分析，侧重研究岗位要求的与优秀绩效表现相关联的特征及行为，结合胜任特征及其行为表现来定义岗位的任职资格要求，使其具有更强的绩效预测性，从而为招聘与录用提供参考。
2.录用决策
企业招聘之难在于识别应聘人员的潜在素质，即如何根据应聘人员以往的工作表现预测其未来的工作绩效。
以应聘人员的知识、技能及经验背景等外在特征为依据作出录用决策缺乏对应聘人员未来绩效的科学判断与预测，将会给企业带来很大风险。
基于员工胜任素质模型的招聘与甄选，旨在从应聘人员过去经历中的行为表现发掘其潜在素质（能力素质是深层次特质，不易改变），分析其与应聘岗位胜任能力的契合度，并预测其未来工作绩效，从而作出录用决策。
3.招聘录用流程图
基于胜任素质模型对某岗位应聘人员进行招聘录用的流程如图1-3所示。
图1-3基于胜任素质模型的招聘录用
1.3.2员工培训需求分析
企业实施培训是为了帮助员工弥补自身不足，提高岗位胜任力，从而使其达到岗位要求。
培训的首要环节是科学、合理地分析员工的培训需求，只有结合员工和岗位的实际培训需求才能制订出有针对性的培训规划。
基于胜任素质模型的培训系统不仅能够发现员工不足，有针对性地培养员工的核心技能，使培训有的放矢，开发员工的潜在素质，激发并强化员工的优势与潜能，也能够为企业储备具备核心能力素质的人才。
基于胜任素质模型的某岗位员工培训需求分析如图1-4所示。
图1-4基于胜任素质模型的员工培训需求分析
1.3.3绩效考核体系建立
绩效考核工作的关键环节是建立绩效考核指标并设定相应的绩效标准，其中，考核指标是指关系到员工工作产出的关键项目；绩效标准是指对员工在考核指标项目上的行为表现应达到的目标或程度的描述。
胜任素质模型区分了绩效优秀和绩效一般员工的行为表现差异，这就为设定绩效考核指标、标准及目标提供了进一步佐证和支持。
以胜任素质模型为基础的绩效考核体系能够对履行岗位职责和执行岗位任务所取得的成果进行客观的绩效评价，真实地反映员工的综合能力素质。
基于胜任素质模型的某岗位绩效考核如图1-5所示。
图1-5基于胜任素质模型的绩效考核
高层管理人员胜任素质模型
总裁胜任素质模型
技能/能力
决策能力
应变能力
协调能力
沟通能力
激励能力
问题解决能力
培养他人能力
知识
公司知识
产品知识
公共关系知识
管理知识
财务知识
法律知识
职业素养
成就欲
敬业精神、责任心
总裁职业素养定义表
序号
素质名称
定义
1
成就欲
又称为成就导向、进取心，指个人希望更好地完成工作或达到某一绩效标准，强烈追求成就的持续性愿望
2
敬业精神
指个人调整自己的行为使其符合组织要求和组织利益的愿望和能力
3
责任心
指人们在日常工作、生活中通过承担对他人、对企业、对社会、对自己的责任所形成的责任意识
总裁知识分级定义表
知识类型
知识定义
级别
范围
公司知识
1级
了解员工手册与职位相关内容，了解公司发展历史，熟悉与本岗位有关的管理制度、流程
2级
了解行业状况，熟悉公司的历史、现状、未来发展方向以及相关管理制度、整体运作流程，了解公司整体战略规划以及战略步骤
3级
洞悉行业状况重大变化与趋势，能基于公司整体战略规划以及战略步骤对公司运作流程与制度提出系统、科学的建设方案，以支持、保证战略目标的实现
公共关系
知识
1级
1．熟悉公共关系管理的基本原理、功能、范畴等
2．能够利用已经掌握的公共关系知识做好公关调研、公关宣传等工作
2级
1．精通公共关系理论，并能够用于指导实践
2．建立公司与上级主管部门，政府机构金融机构，媒体等部门间的沟通渠道，领导开展公司的涉立公共关系活动，树立良好的企业形象
3级
1．能够将公共关系理论与企业具体情况相结合，并对他人的公共关系理论进行指导
2．能够对处理突如其来的公关危机，并就其中反映出来的问题做好应急方案
管理知识
1级
1、对高层团队建设管理及企业日常营运的管理，跟踪公司经营目标达成情况，提供分析意见及改进建议
2、在授权范围内协调各事业部的工作，做好各项工作的部署、执行和监督工作
3、基本团队建设、规范内部管理，审批各部门岗位职责和管理制度、服务程序，保证公司动作标准化、程序化、制度化管理的贯彻实施
2级
根据董事会或集团公司提出的战略目标，制定公司战略，提出公司的业务规划、经营方针和经营形式，经集团公司或董事会确定后组织实施，实现企业经营管理目标
3级
在生产经营管理、战略管理、管理心理学等方面具备一定修养，精通管理学、企业管理等相关学科知识，并能够运用于实践，为企业的经营管理服务
财务知识
1级
1．掌握财务的基本知识、原理、方法，能够在企事业中进行会计核算、账务处理等项工作
2．熟悉财务知识，并能够灵活运用于实际工作中
2级
通过预算管理、资产管理、成本管理、税收筹划等项工作定期进行财务分析与预测、提交财务报告，为企业的经营决策提供支持
3级
能够对企业财务工作进行全面掌控，建立健全企业的财务系统，实现内部控制，规避财务风险，并对企业的重要经营、投资等活动提供决策支持
法律知识
1级
了解与工作相关的各项法律、法规，使自己的工作合法、合规，避免出现原则性错误
2级
掌握工作相关法律知识，了解其他法律知识，并能够运用于工作之中，确保企业的经营在合法的条件下运行
3级
精通与公司运营、财务工作相关的全部法律知识，并能够灵活运用，在不违反法律、法规的情况下可进行税务筹划、投融资等，控制经营成本，提高资金运营效率，保证企业经营战略的实现
CFO首席财务官胜任素质模型
技能/能力
协调能力
财务管理能力
财务分析能力
投资分析能力
会计核算能力
财务控制能力
专业学习能力
预期应变能力
关注细节能力
沟通能力
理解判断力
知识
公司知识
财务知识
法律知识
管理知识
职业素养
廉洁自律性、严谨求实
诚实正直、成本意识
自信心、成功欲、责任心
CFO首席财务官职业素养定义表
素质名称
定义
廉洁自律性
指不利用职务便利为自己或他人直接或间接牟取私利的态度
严谨求实
指个人在工作中表现出的严肃谨慎、敦本务实、关注细节的态度
诚实正直
指个人能依据事物的本质处理组织中的事务，不受个人利益、好恶的影响，信守承诺，正确对待自己所犯错误的本质
成本意识
注重投入产出，节约公司资源的意识
敏感
用于职业素养之中，指个人对与自己工作密切相关的事物反应灵敏，如市场前景、数字、新闻等，能够准确辨识问题、判断价值、作出选择
责任心
指人们在日常工作、生活中通过承担对他人、对企业、对社会、对自己的责任所形成的责任意识
纪律性
指个人自觉遵守组织各项管理制度，保证个人行为及工作行为不与公司的管理制度和工作原则相抵触的意愿
敬业精神
指个人调整自己的行为使其符合组织要求和组织利益的愿望和能力
成就欲
指个人希望更好地完成工作或达到某一绩效标准，强烈追求成功的持续性愿望
自信心
一种对自己的观点、决定、完成任务的能力、有效解决问题的能力的自我信仰
忠诚度
对工作、团队、组织的信任及在关键事件上以公司利益为重的意识
团队意识
指个人自觉地融入团队，与同事团结合作共同完成工作任务的意识
CFO首席财务官知识分级定义表
素质名称
定义
级别
行为表现
公司
知识
1级
了解员工手册与职位相关内容，了解公司的发展历史，熟悉与本岗位有关的管理制度、业务流程等
2级
了解行业状况，熟悉公司的发展历史、现状及未来发展方向、目标等；熟悉公司相关管理制度、整体运作流程及公司各类经济业务、各业务环节之间的相互联系，并能在财会工作中加以准确、有效运用
3级
洞悉行业发展的重大变化与趋势，能基于公司整体战略规划以及战略步骤对公司重要经营活动、投资行为等提供财务建议和决策支持，以保证公司战略目标的顺利实现
财务
知识
1级
1．掌握A类所包含的基本知识、原理、方法，能够在企事业中进行会计核算、账务处理等项工作
2．熟悉B类知识，并能够灵活运用于实际工作中
2级
精通财务知识，通过预算管理、资产管理、成本管理、税收筹划等项工作定期进行财务分析与预测、提交财务报告，为企业的经营决策提供支持
3级
能够综合运用于企业财务管理工作中，能够对企业财务工作进行全面掌控，建立健全的企业财务系统，实现内部控制，规避财务风险，并对企业的重要经营活动、投资等提供决策支持
法律
知识
1级
了解与工作相关的各项法律、法规，使自己的工作合法、合规，避免出现原则性错误
2级
掌握工作相关法律知识，了解其他法律知识，并能够运用于工作之中，确保企业的经营在合法的条件下运行
3级
精通与公司运营、财务工作相关的全部法律知识，并能够灵活运用，在不违反法律、法规的情况下进行税务筹划、投融资等，控制经营成本，提高资金运营效率，保证企业经营战略的实现
专业
知识
1级
1、参与制定各事业部经营发展的战略目标和方针路线，根据经营目标制定财务战略规划
2、熟知国家有关财税的政策法规并具备出色的财务管理经验，熟悉财务计划、财务成本分析、财务预算、成本核算、审计、税收、融资等高级财务管理工作
1、针对集团战略需求，从财务、资本、风控、政策等方向提出前瞻性的预警和措施
2级
2、掌握管理学、人力资源管理、组织行为等相关管理知识，能够进行下属员工工作分配、落实工作计划、对工作结果进行考核评价等管理工作
3级
在生产经营管理、战略管理、管理心理学等方面具备一定修养，精通管理学、企业管理等相关学科知识，并能够运用于实践，为企业的财务管理、经营管理服务
CHO首席人力资源官胜任素质模型
技能/能力
企业文化建设能力、战略管理能力
识人用人能力、培养他人能力
激励能力、绩效导向能力
目标管理能力、督导能力
员工关系管理能力、专业学习能力
分析能力、思维能力
表达能力、沟通能力
知识
公司知识
管理知识
法律知识
人力资源知识
职业素养
原则性、自信心
诚信意识、服务意识
主动性、亲和力
CHO首席人力资源官职业素养定义表
职
业
素
养
原则性
指以相关的规章制度、法律条文作为自己做事、做人的准则
自信心
一种对自己的观念、决定、完成任务的能力、有效解决问题的能力的自我信仰
诚信意识
以诚实、善良的心态行使工作权利、履行义务
服务意识
在工作中善于站在对方立场思考问题，满足对方需求的意识
主动性
指在日常工作中不需他人指派，主动承担相应工作
亲和力
指个人形体上所具备的能让周围的人感觉其和蔼可亲，不受到职位、权威的约束所流露出的一种情感力量
10.3CHO首席人力资源官知识分级定义表
素质名称
定义
级别
行为表现
公司知识
1级
了解员工手册与职位相关内容，了解公司发展历史，熟悉与本岗位有关的管理制度、流程
2级
了解行业状况，熟悉公司的历史、现状、未来发展方向以及相关管理制度、整体运作流程，了解公司整体战略规划以及战略步骤
3级
洞悉行业状况重大变化与趋势，能基于公司整体战略规划以及战略步骤对公司运作流程与制度提出系统、科学的建设方案，以支持、保证战略目标的实现
管理
知识
1级
初步了解管理学原理及企业经营管理知识，工作中能够理解企业的一些人事政策、管理措施
2级
掌握管理学、人力资源管理、组织行为等相关管理知识，能够进行下属员工工作分配、落实工作计划、对工作结果进行考核评价等管理工作
3级
在生产经营管理、战略管理、管理心理学等方面具备一定修养，精通管理学、企业管理等相关学科知识，并能够运用于实践，为企业的财务管理、经营管理服务
法律
知识
1级
了解与工作相关的各项法律、法规，使自己的工作合法、合规，避免出现原则性错误
2级
掌握工作相关法律知识，了解其他法律知识，并能够运用于工作之中，确保企业的经营在合法的条件下运行
3级
精通与公司运营、财务工作相关的全部法律知识，并能够灵活运用，在不违反法律、法规的情况下进行税务筹划、投融资等，控制经营成本，提高资金运营效率，保证企业经营战略的实现
人力资源知识
1级
1、全面统筹规划集团的人力资源战略和人力资源开发工作，督促公司人力资源战略的执行
2、对现代企业人力资源管理模式有系统的了解和实践经验积累，对人力资源管理各个职能模块均有较深入的认识，能够指导各个职能模块的工作
2级
能够建立畅通的沟通渠道和有效的激励机制，指导各事业部的人力资源工作，塑造、维护、发展和传播企业文化；
3级
熟知战略管理、战略人力资源管理、组织变革管理、管理能力开发等方面的知识并运用到实际工作中
CLO首席法务官胜任素质模型
技能/能力
应变能力
关注细节能力
文案写作能力
行政沟通能力
知识
公司知识
法律知识
行政管理知识
职业素养
服务意识
诚信意识
责任心
CLO首席法务官职业素养定义表
序号
素质名称
定义
1服务意识在工作中善于站在对方立场思考问题，满足对方需求的意识
2诚信意识以诚实、善良的心态行使工作权利、履行义务
3责任心指人们在日常工作、生活中通过承担对他人、对企业、对社会、对自己的责任所形成的责任意识
CLO首席法务官知识分级定义表
素质名称
定义
级别
行为表现
公司知识
1级
了解员工手册与职位相关内容，了解公司发展历史，熟悉与本岗位有关的管理制度、流程
2级
了解行业状况，熟悉公司的历史、现状、未来发展方向以及相关管理制度、整体运作流程，了解公司整体战略规划以及战略步骤
3级
洞悉行业状况重大变化与趋势，能基于公司整体战略规划以及战略步骤对公司运作流程与制度提出系统、科学的建设方案，以支持、保证战略目标的实现
产品知识
1级
了解公司产品的名称、主要特点、物理特性及主要目标客户
2级
全面掌握公司所有产品的详细资料（名称、性能与特点、主要优点、物理特性、目标客户），并能够通过对检验数据的分析为产品设计部门或产品生产部门提供建设性意见
3级
精通公司所有产品的详细资料，并能对未来产品的规划与设计提出合理化建议
专业知识
1级
熟练掌握中国以及国际法律，在公司成长过程中将风险承担降到最低。
2级
熟悉现代企业经营管理和了解行业发展动态及方向，熟悉企业所在行业的法律法规及法律业务。
具有处理复杂或者疑难法律事务的能力。
3级具有一定的国际性眼光和现代企业管理的意识，同时又具备丰富的中国企业业务操作的实际经验，积极配合公司的宏观战略发展。
CAO首席行政官胜任素质模型
CAO首席行政官胜任素质模型
主动性、服务意识
诚信意识、团队意识
职业素养
公司知识、行政管理知识
档案管理知识、公共关系知识
知识
Cao首席行政官胜任素质模型
沟通能力
关注细节能力
问题解决能力
协调能力、谈判能力
技能/能力
CAO首席行政官职业素养定义表
素质名称
定义
服务意识
在工作中善于站在对方立场上思考问题，满足对方需求的意识
主动性
指在日常工作中不需他人指派，主动承担相应的工作
进取心
指一个人希望更好地完成工作或达到某一绩效标准的持续性愿望
诚信意识
以诚实、善良的心态行使权利、履行义务
成本意识
注重投入产出，节约公司资源的意识
廉洁自律性
指不利用职务便利为自己或他人直接或间接牟取私利的态度
团队意识
指个人自觉地融入团队，与同事合作共同完成工作任务的意识
CAO首席行政官知识分级定义表
素质名称
定义
级别
行为表现
公司知识
1级
了解员工手册与职位相关内容，了解公司发展历史，熟悉与本岗位有关的管理制度、流程
2级
了解行业状况，熟悉公司的历史、现状、未来发展方向以及相关管理制度、整体运作流程，了解公司整体战略规划以及战略步骤
3级
洞悉行业状况重大变化与趋势，能基于公司整体战略规划以及战略步骤对公司运作流程与制度提出系统、科学的建设方案，以支持、保证战略目标的实现
管理知识
1级
初步了解管理学原理及企业经营管理知识，工作中能够理解企业的一些人事政策、管理措施
2级
掌握管理学、人力资源管理、组织行为等相关管理知识，能够进行下属员工工作分配、落实工作计划、对工作结果进行考核评价等管理工作
3级
在生产经营管理、战略管理、管理心理学等方面具备一定修养，精通管理学、企业管理等相关学科知识，并能够运用于实践，为企业的财务管理、经营管理服务
行政管理知识
1级
熟悉基本的行政学原理以及相关法律法规的规定，了解简单的日常行政事务处理原则和公文处理技巧
2级
1．精通日常行政事务处理、公文处理、档案管理、后勤
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