私募投资基金合同.docx

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私募投资基金合同

编号：

私募投资基金合同

（适用于契约型非标准证券类、股权类和项目类）

基金份额持有人：

基金管理人：

基金xx：

上海浦东发展银行_____________分行

特别声明：

托管人仅承担基金托管人职责，不参与基金的募集与销售，不负责基金的投资管理和风险管理，不承担对基金所投资项目（或标的）的审核义务，对基金管理人的任何投资行为（包括但不限于其投资策略及决定）及其投资回报不承担任何责任。

一、前言

一、订立本合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确基金合同当事人的权利义务，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《私募办法》”）和其他有关规定。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。

基金合同当事人按照《基金法》、《私募办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金xx和基金份额持有人。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募办法》、基金合同及其他有关规定募集。

基金管理人已办结登记手续，并由xx基金业协会公示，但公示信息不构成对本基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。

本基金按照xx法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

二、xx

在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：

1、本合同：

指基金份额持有人、基金管理人和基金xx签署的《_________基金合同》，以及对该合同做出的任何有效变更。

2、委托人/基金份额持有人：

指签订本合同，委托投资本基金初始金额不低于100万元人民币，且具备相应风险识别能力和承担所投资本基金风险能力的单位和个人，或中国证监会认可的其他合格投资者。

3、基金管理人：

指__________________。

4、基金xx：

指上海浦东发展银行_______分行。

5、注册登记机构：

指基金管理人或其委托的经中国证监会认定可办理基金份额登记业务的机构。

6、外包服务机构：

指接受基金管理人委托，进行注册登记、估值核算及信息披露等业务的第三方服务提供机构。

7、本基金、基金：

指。

8、投资说明书：

指《投资说明书》，内容包括基金概况、基金合同的主要内容、基金管理人与基金xx概况、投资风险揭示、初始销售期间、法律法规规定的其他事项等。

9、开放日：

指非基金初始销售期间，基金管理人办理基金申购、赎回业务的工作日。

10、资金账户/托管专户：

指基金xx根据有关规定为基金财产开立的专门用于清算交收的银行账户。

11、基金财产/委托财产：

指基金份额持有人拥有合法处分权、委托基金管理人管理并由基金xx托管的作为本合同标的的财产。

12、基金资产总值：

指本基金资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。

13、基金资产净值：

指本基金资产总值减去负债后的价值。

14、基金份额净值：

指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。

15、基金资产估值：

指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定本基金资产净值和份额净值的过程。

16、初始销售期间：

指基金合同及投资说明书中载明的基金初始销售期限，自基金份额发售xx最长不超过1个月。

17、存续期：

指本合同生效至终止之间的期限。

18、认购：

指在基金初始销售期间，基金份额持有人按照本合同的约定购买本基金份额的行为。

19、申购：

指在基金开放日，基金份额持有人按照本合同的规定申请购买本基金份额的行为。

20、赎回：

指在基金开放日，基金份额持有人按照本合同的规定要求将基金份额兑换为现金的行为。

21、违约赎回：

指基金份额持有人在非合同约定的赎回开放日赎回基金的行为。

22、代理销售机构：

指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并接受基金管理人委托，代为办理本基金认购、申购、赎回等业务的机构。

23、不可抗力：

指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。

24、信息披露义务人：

指私募基金管理人、私募基金xx，以及法律、行政法规、xx证券监督管理委员会（以下简称xx证监会）和xx证券投资基金业协会（以下简称xx基金业协会）规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

三、声明与承诺

（一）基金份额持有人声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者，委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金xx进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金xx对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金份额持有人声明已充分理解本合同全文条款，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；基金份额持有人承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。

基金份额持有人承认，基金管理人、基金xx未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是基金管理人的保证。

（二）基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金份额持有人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解基金份额持有人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对基金份额持有人的财务状况进行了充分评估。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金管理人保证在募集资金前已通过xx基金业协会登记备案，成为开展私募股权投资、创业投资等私募基金业务的机构，编号为：

___________，xx基金业协会为基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

基金持有人认购前可去监管部门xx证券投资基金业协会查证基金管理人的资格。

（三）基金xx承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行本合同约定的其他义务。

但基金xx不负责基金的投资管理和风险管理，不承担对基金所投资项目（或标的）的审核义务，对基金管理人的任何投资行为（包括但不限于其投资策略及决定）及其投资回报不承担任何责任。

（四）本协议各方确认，本协议中有关托管的相关约定若与托管协议不一致的，具体的托管相关事宜以基金管理人与基金xx签署的托管协议为准。

四、基金的基本情况

（一）基金名称：

______________________________________。

（二）基金的类别：

____________________________。

（三）基金的运作方式：

□封闭式

□开放式，开放频率为________________。

（四）基金的投资目标和投资范围：

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________。

（五）基金的存续期限：

_________________________________________________________________________。

（六）基金的初始资产规模限制（如有）

本基金成立时委托财产的初始资产不得低于万元人民币，且不得超过[]亿元人民币。

（七）基金份额的初始募集面值：

人民币元。

（八）私募基金的结构化安排（如有）：

_________________________________________________________________________。

（九）私募基金的托管事项（如有）：

本基金的xx为：

___________________________________________。

（十）私募基金的外包事项（如有）：

本基金外包机构的名称：

__________________________________________________。

在xx基金业协会登记编码（如有）；___________________________________________。

（十一）其他

除本合同另有约定外，基金应当设定为均等份额，每份基金份额具有同等的合法权益。

五、私募基金的募集

（一）基金份额的初始募集期间、募集方式、募集对象、投资人上限

1、初始募集期间

本基金的初始募集期间自基金份额发售xx_________________，具体时间由基金管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定，并在投资说明书中披露。

2、募集方式

本基金由基金管理人以非公开募集的方式自行销售或委托基金销售机构进行募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

具体销售机构名单、联系方式以本基金的《投资说明书》为准。

通过自行销售认购本基金份额的基金投资者应当将认购资金存入基金管理人专门开立的基金募集专用账户。

具体的账户信息如下：

账户名称：

账户号：

开户行：

监督机构：

如基金管理人委托基金销售机构进行基金募集的，基金销售机构须在xx证监会取得基金销售业务资格并已成为xx基金业协会会员。

具体募集机构名单、联系方式以本基金的《投资说明书》为准。

3、募集对象

达到法律法规规定的资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人，或经中国证监会认可的其他合格投资者。

4、募集投资者上限

5、

不超过200人（含）。

（二）基金份额的认购和持有限额

认购资金应以货币形式交付。

委托人在初始募集期间的认购金额不得低于100万元人民币（不含认购费用），并可多次认购，初始募集期间追加认购金额应为1万元的整数倍。

（三）基金份额的认购费用

本基金的认购xx________________。

（四）初始募集期间的认购程序

1、基金管理人委托代理销售机构进行基金募集的，可以委托代理销售机构代为完成投资者尽职调查工作，并将相关资料提供给基金管理人。

2、认购程序。

基金份额持有人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各募集机构的具体规定为准。

3、认购申请的确认。

募集机构受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表募集机构确实收到了认购申请。

申请是否有效应以注册登记机构的确认并且基金合同生效为准。

投资者应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。

认购申请一经受理，不得撤销。

（五）初始募集期间投资人募集资金的管理

基金管理人应当将基金初始募集期间客户的资金存入专门账户，在基金初始募集行为结束前，任何机构和个人不得动用。

基金募集期结束或停止销售时，基金管理人应在规定时间内将募集专用账户内的有效募集资金转入基金托管账户。

（六）基金份额的计算

1、本基金采用金额认购的方式。

认购份额的计算方式如下：

认购份额＝（认购金额＋认购利息）／份额初始面值

2、认购金额的有效份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分舍去，由此误差产生的收益或者损失由基金财产承担。

（七）基金初始募集资金利息的处理方式

投资者认购金额（不含认购费）加计其在初始募集期间产生的利息在基金合同生效后折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

（八）认购资金的交付

基金管理人不接受现金认购，投资者须从在xx境内银行开立的自有银行账户划款至私募基金的募集结算专用账户。

并在备注中注明：

“XX（投资者姓名）认购私募投资基金”。

基金募集资金自到达托管账户之日至基金开放日期间的活期存款利息，归属于基金财产。

（9）投资冷静期及回访确认

（10）

1、本基金设有时间为24小时的投资冷静期，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者缴纳全部认购基金的款项后开始计算，基金管理人或基金管理人委托的代理销售机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

2、

3、基金管理人或基金管理人委托的代理销售机构在投资冷静期满后，应指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当形式进行投资回访，对投资人认购基金的相关行为进行确认，投资冷静期内进行的回访确认无效。

4、

5、募集机构的回访应包括但不限于以下内容：

6、

7、

（一）确认受访人是否为投资者本人或机构；

8、

9、

（二）确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或xx；

10、

11、（三）确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；

12、

13、（四）确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配；

14、

15、（五）确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率；

16、

17、（六）确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失；

18、

19、（七）确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利；

20、

21、（八）确认投资者是否知悉纠纷解决安排。

22、

23、投资者在回访成功前有权解除基金合同，如投资者解除合同的，基金管理人或基金管理人委托的代理销售机构应在____工作日之内将全部认购款项退还给投资人。

24、

25、未经回访成功，投资者缴纳的认购基金款项不得由募集结算专用账户划转至托管资金账户，基金管理人不得投资运作该认购基金款项。

26、

六、私募基金成立的备案

（一）基金合同的签署方式

基金合同是约定合同当事人之间权利义务关系的法律文件，基金份额持有人为法人的，本合同需基金份额持有人加盖公章以及其法定代表人或授权代理人签字（或xx），及基金管理人和基金xx的法定代表人/负责人或授权代理人签字（或xx）并加盖公章（或合同专用章）；基金份额持有人为自然人的，本合同需基金份额持有人本人签章或授权的代理人签章、基金管理人和基金xx加盖公章（或合同专用章）以及双方法定代表人/负责人或授权代理人签字（或xx）。

（二）基金成立的条件

本基金初始募集期限届满，符合下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

基金份额持有人人数不超过200人，基金的初始财产合计不低于[]万元人民币且不超过[]亿元人民币，中国证监会另有规定的除外。

（三）基金的备案

初始募集期限届满，符合基金备案条件的，基金管理人应当在基金募集完毕后20个工作日内，通过xx基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。

并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。

私募基金备案材料完备且符合要求的，xx基金业协会通过网站公示为私募基金办结备案手续。

（四）基金销售失败的处理方式

基金销售期限届满，不能满足上述条件的，基金管理人应当：

1、以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用。

2、在基金销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。

七、私募基金的申购、赎回与转让

（一）申购与赎回场所

本基金申购与赎回场所为直销机构（管理人）及/或管理人委托的代理销售机构的营业场所，或按销售机构提供的其他方式办理申购与赎回。

具体销售机构名单、联系方式以本基金的《投资说明书》为准。

（二）申购与赎回的开放日和时间

本基金赎回开放日为。

本基金申购开放日为。

本基金申购与赎回开放时间为。

若中国证监会有新的规定，或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并告知基金份额持有人。

（三）申购与赎回的原则、方式、价格及程序等

1、“未知价”原则，即认购、申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额认购、申购与份额赎回”原则，即认购、申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的认购、申购与赎回申请可以在基金管理人规定的当日开放时间以内撤销，在当日开放时间结束后不得撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回，以确定所适用的赎回费率及业绩报酬。

（四）申购与赎回的程序

1、基金份额持有人办理申购与赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各募集机构的具体规定为准。

2、申购与赎回申请的确认。

基金管理人应以交易时间结束前受理有效认购、申购与赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），销售机构受理认购、申购或赎回申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了申购或赎回申请。

申请是否有效应以注册登记机构的确认为准。

在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。

T日提交的有效申请，投资人可在T+1日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

如将开放当日全部有效申购申请确认后，投资者总人数不超过200人，则注册登记机构对申购申请全部予以确认。

如将开放当日全部有效申购申请确认后，投资者总人数超过200人，则注册登记机构按照时间优先、金额优先的原则确认申购申请，确保本基金的委托人数不超过200人，对未予确认的申购资金予以返还。

3、申购与赎回申请的款项支付。

认购、申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则认购、申购不成功，已交付的委托款项将退回基金份额持有人账户。

投资者赎回申请成交后，基金管理人应按规定向基金份额持有人支付赎回款项，赎回款项在自受理基金份额持有人有效赎回申请xx不超过7个工作日的时间内划往基金份额持有人银行账户。

在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本合同和有关法律法规规定办理。

4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前3个工作日告知基金份额持有人。

5、

（五）申购与赎回的金额限制

投资者在基金存续期开放日购买基金份额的，如投资者在提交申购申请时未持有基金份额，则首次认购、申购金额应不低于100万元人民币（不含申购费用），且符合合格投资者标准。

在开放日内追加申购的，每次申购的金额应不低于_____万元人民币。

当投资者持有的基金份额资产净值高于100万元人民币时，投资者可以选择全部或部分赎回基金份额；选择部分赎回基金份额的，投资者在赎回后持有的基金份额资产净值不得低于100万元人民币。

当基金管理人发现投资者申请部分赎回基金将致使其在部分赎回申请确认后持有的基金资产净值低于100万元人民币的，基金管理人有权适当减少该投资者的赎回金额，以保证部分赎回申请确认后投资者持有的基金资产净值不低于100万元人民币。

当投资者持有的基金资产净值低于100万元人民币（含100万元人民币）时，需要赎回基金的，投资者必须选择一次性全部赎回基金。

基金管理人可根据市场情况，合理调整对认购、申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须提前3个工作日告知基金份额持有人。

（六）申购与赎回的价格、费用

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：

申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

申购费用：

本基金的申购费用______________________。

3、赎回金额的计算及处理方式：

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

赎回费用：

本基金的赎回费为___________________。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

4、基金管理人可以在法律法规和本合同规定范围内调低认购费率、申购费率、赎回费率或调整收费方式。

如降低费率或调整收费方式，基金管理人应在调整实施前3个工作日告知基金份额持有人。

（六）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝接受投资者的申购申请：

（1）如接受该申请，将导致本基金的基金份额持有人超过200人；

（2）根据市场情况，基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；

（3）如接受该申请，将导致本基金资产总规模超过本合同约定的上限；

（4）因基金收益分配、或基金内某个权益分派等原因，使基金管理人认为短期内接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的；

（5）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益的；

（6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

基金管理人决定拒绝接受某些基金份额持有人的申购申请时，申购款项将退回基金份额持有人账户。

2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的申购申请：

（1）因不可抗力导致无法受理基金份额持有人的申购申请；

（2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金财产净值；

（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

基金管理人决定暂停接受全部或部分申购申请时，应当告知基金份额持有人。

在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并告知基金份额持有人。

3、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的赎回申请：

（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；

（2）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金财产净值；

（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；

（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应当及时告知基金份额持有人。

已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回xx已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回xx，其余部分在后续开放日予以支付。

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时告知基金份额持有人。

4、暂停基金的申购、赎回时，基金管理人应按规定告知基金份额持有人。

5、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定告知基金份额持有人。

（七）大额赎回的通知

任一委托人在开放日赎回金额超过人民币300万元的，应当提前3个工作日书面通知管理人。

管理人未收到该等通知的，管理人有权拒绝该委托人的赎回。

（八）巨额赎回的认定及处理方式

1、巨额赎回的认定

单个工作日中，本基金需处理的