南开财务法规试题100分.docx
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南开财务法规试题100分
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考试科目：
课程练习-财务法规
题目总数：
50
考试时间
2012-5-15至2012-8-19
最高分
100
剩余次数
4
满分：
100
本次成绩：
100
本次考试结果
第1题（回答正确）
开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额（）的保证金。
A
30%
√
B
20%
C
40%
D
50%
第2题（回答正确）
我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？
A
证券继承
√
B
证券买卖
C
证券质押
D
证券借贷
第3题（回答正确）
根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
A
证券公司均不得从事证券自营业务
B
证券公司均可以从事证券自营业务
C
证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
√
D
一部分证券公司可以从事证券自营业务
第4题（回答正确）
背书行为有效的是（）。
√
A
背书时记载不得转让
B
将汇票金额3万元背书转让2万元
C
质押背书的被背书人作转让背书
D
委托收款背书的被背书人作转让背书
第5题（回答正确）
假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为（）。
A
101.52
√
B
100.69
C
102.44
D
103.35
第6题（回答正确）
公益信托的信托契约（）。
A
受托人工作变动时可以解除
B
可以中途解除
C
受托人疾病死亡时可以解除
√
D
不得中途解除
第7题（回答正确）
有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明（）
A
公司登记日期
B
法定代表人
C
股东的姓名或者名称及住所
√
D
公司注册资本
第8题（回答正确）
下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的（）
A
可以用货币估价
B
应当是无形财产
√
C
可以依法转让
D
不违背法律禁止性规定
第9题（回答正确）
会计监督是指（）。
A
国家监督
B
单位内部监督
C
社会监督
√
D
以上均是
第10题（回答正确）
根据《商业银行法》的规定，下列人员中，哪些不得担任商业银行的高级管理人员（）
√
A
李某，金融学博士，因为妻子治疗白血病负债10万元
B
吴某2000年因贪污罪被提起公诉，但因自首并且重大立功，被免除处罚
√
C
林某是某公司董事长，2000年决策失误，亏损严重导致该公司破产
D
蓝某，某大学法学教授，年逾70已退休
第11题（回答正确）
关于基金临时报告，下列说法正确的是（）。
A
基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所
√
B
基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会
√
C
基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告
D
基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告
第12题（回答正确）
以下信托业务中属于他益信托业务的有：
（）。
A
生前信托
B
贷款信托
√
C
身后信托
√
D
赡养信托
√
E
宣言信托
第13题（回答正确）
根据信托财产的不同，不动产信托可以分为（）。
A
设备信托
√
B
房屋信托
√
C
土地信托
D
租赁型土地信托
第14题（回答正确）
根据我国票据法，属于银行本票绝对必要记载事项的有（）。
A
付款日期
B
委托支付文句
√
C
出票日期
√
D
收款人
E
付款人
第15题（回答正确）
关于国有独资公司的国有资产的管理问题，以下（）说法是正确的
√
A
制度健全、经营状况较好的大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利
√
B
国家授权投资的机构或者国家授权的部门依法对国有独资公司的国有资产实施监督管理经营管理
C
大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利
D
国有独资公司，可以行使资产所有者的权利
第16题（回答正确）
国有独资公司董事会的职权主要有（）。
A
决定公司的合并、分立
√
B
行使股东会的部分职权，决定公司的一些重大事项
√
C
决定公司的经营计划和投资方案
√
D
决定公司内部管理机构的设置
第17题（回答正确）
国有独资公司董事会成员的有关规定，（）是正确的。
√
A
董事长由国家授权机构从董事会成员中指定
√
B
董事会成员中应当有公司职工民主选举的职工代表
√
C
副董事长由国家授权投资的机构或者国家授权的部门从董事会成员中指定
√
D
国有独资公司的董事，经过国家授权投资的机构或者国家授权的部门同意，可以兼任其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经营组织的负责人。
第18题（回答正确）
下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？
√
A
根据股东所享有的权利可分为普通股，优先后配股
√
B
根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股
√
C
根据是否有票面金额公为额面股和无额面股
√
D
根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股
第19题（回答正确）
银行全面风险管理是对整个银行内各个层次的业务单位、各个种类风险的通盘管理。
（）
√
A
对
B
错
第20题（回答正确）
商业银行经国务院银行业监督管理机构批准，可以经营吸收公众存款、发放贷款、办理结算、结售汇等业务。
（）
√
A
对
B
错
第21题（回答正确）
根据《商业银行法》，国有独资商业银行应当向经国务院批准的特定贷款项目发放贷款。
A
对
√
B
错
第22题（回答正确）
中国人民银行各分支机构具有独立的法人资格
√
A
对
B
错
第23题（回答正确）
票据流通次数越多，效力越强，故无代价或不以相当代价取得的票据，仍可享有优于前手的权利
A
对
√
B
错
第24题（回答正确）
变造会计帐簿的行为，是指根据虚假的经济业务来登记会计帐簿。
A
对
√
B
错
第25题（回答正确）
由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将（）看做对其市场价值最大的威胁。
√
A
声誉风险
B
市场风险
C
法律风险
D
流动性风险
第26题（回答正确）
成长型基金的基本目标为（）。
√
A
追求资本增值
B
追求稳定的经常性收入
C
追求超越市场表现的投资业绩
D
经常性收入与资本增值兼顾
第27题（回答正确）
我国《票据法》的票据品种未包括（）。
A
银行本票
√
B
人民银行发行的央行票据
C
定额本票
D
不定额本票
第28题（回答正确）
自然人在票据上签章（）。
A
应当采取盖章的形式
B
应当采取签名的形式
C
应当采取签名加盖章的形式
√
D
可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式
第29题（回答正确）
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？
A
发行人与包销的证券公司
B
发行人与代销的证券公司
C
发行人与证券交易所
√
D
发行人与承销的证券公司
第30题（回答正确）
下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是（）
A
任期届满可以连选连任
B
每届任期不得超过三年
C
一个股份有限公司最多可有十九位董事董事
√
D
在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务
第31题（回答正确）
根据《商业银行法》，商业银行的资金运用方式包括：
（）
√
A
同业拆放
√
B
信贷资产
√
C
票据贴现
√
D
存放同业
√
E
直接投资
第32题（回答正确）
《商业银行法》规定，商业银行贷款，实行（）制度。
A
严禁信用贷款
√
B
审贷分离
√
C
分级审批
D
严禁向关系人发放贷款
E
统一授信
第33题（回答正确）
《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定（）。
√
A
基金托管人履行基金财产的托管
√
B
基金管理人履行基金财产的投资运作
√
C
实行相互监督
D
因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时，另一方负连带责任
第34题（回答正确）
基金管理公司的主要发起人应当是（）。
A
商业银行
√
B
证券公司
√
C
信托投资公司
D
市场信誉较好、运作规范的上市公司
第35题（回答正确）
下面关于委托人描述正确的的有（）。
√
A
委托人可以是一个人，也可以是多个人
√
B
委托人必须是财产的合法拥有者
C
委托人必须是完全民事行为能力的法人
√
D
委托人与受益人可以是同一人
E
禁治产人也可以充当委托人
第36题（回答正确）
持票人可自由选择是否提示承兑的汇票有（）。
A
见票后定期付款汇票
√
B
定日付款汇票
C
见票即付汇票
√
D
出票后定期付款汇票
E
出票人命令提示承兑的汇票
第37题（回答正确）
甲、乙于1D5年10月5日签订一借款合同，丙作为担保方在借款合同上签字。
合同约定乙的还款日期为19N年2月5日，到期未还由丙对借款本金枷万元承担连带责任。
1955年12月1日，甲、乙双方经协商将还款期延至19N年4月5日，并通知丙，丙对此不置可否。
19N年5月1日，甲因乙末按期还款而首次要求丙偿还借款本息。
根据上述案情，下列关于本案的表述中哪些是正确的?
A
就保证范围而言，丙对本金的利息不承担保证责任
√
B
由于丙对延期还款未置可否，故丙不再承担保证责任
C
合同根据约定的保证条款，甲应该先向乙主张权利后才能向丙主张权利
√
D
设丙不同意变更还款期，则甲向丙主张权利的保证期间止于1996年8月5日
第38题（回答正确）
甲公司现有净资产6000万元，拟对外进行投资，董事会形成了如下意见，（）意见是正确的
A
甲公司向其他公司投资，经股东会或股东大会同意，可以承担无限责任
√
B
甲公司向其他公司投资，只能承担有限责任
C
甲公司是国务院规定的高新技术企业，其向其他公司的累计投资额可以是4500万元
√
D
甲公司是国务院规定的投资公司，其向其他公司的累计投资额可以是4000万元
第39题（回答正确）
某股份有限公司的董事会由11名董事组成，该董事会在一次董事会会议上的下列行为中（）行为违反了公司法的规定
√
A
该次董事会会议通过了增加公司注册资本的决议
√
B
因一名副董事长生病无法按时出席董事会会议，因会议将讨论与法律有关的问题，便写出书面的授权委托书，委托其律师代为出席并代为表决
√
C
该次会议的所有决议事项均记载在会议记录中，会后，主持会议的董事长和记录员签名存档
D
该次会议在表决时，要求董事会作出的决议，必须经全体董事的过半数通过
第40题（回答正确）
国有独资公司股东权由（）行使
√
A
由国家授权投资的机构或国家授权的部门亲自行使
B
由国有独资公司股东会行使
√
C
国有独资公司董事会经过授权也可以行使部分股东的职权
D
国有独资公司监事会行使
第41题（回答正确）
根据《会计法》的规定，下列各项中，单位出纳人员不得兼任的工作有（）。
√
A
会计档案保管
√
B
稽核
C
银行存款日记账登记工作
√
D
费用账目登记工作
第42题（回答正确）
商业银行经营货币时只转让使用权，保留所有权。
√
A
对
B
错
第43题（回答正确）
行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。
√
A
对
B
错
第44题（回答正确）
会计从业资格证书实行注册登记和年检制度。
√
A
对
B
错
第45题（回答正确）
上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。
√
A
对
B
错
第46题（回答正确）
封闭型投资基金的基金份额不得转让
A
对
√
B
错
第47题（回答正确）
商业银行破产清算时，在支付清算费用，所欠职工工资和劳动保险费用后，应优先支付存款利息
A
对
√
B
错
第48题（回答正确）
封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。
A
对
√
B
错
第49题（回答正确）
生前信托的确立形式包括：
个人遗嘱、信托契约和法院裁定命令。
A
对
√
B
错
第50题（回答正确）
公司型基金中的保管公司在信托关系中处于委托人地位。
A
对
√
B
错
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