我国碳排放交易体系构建方案的探究.docx

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我国碳排放交易体系构建方案的探究

摘要

在当今国际中，随着人类文明不断地前行，各国工业不断地进步，能耗已经成为一个重中之重地问题，而大量燃烧化石燃料产生地温室气体也使近几年地全球气温不断升高，这就使得“低碳经济”这一词走向世界.随着联合国气候变化大会召开，如何实现低碳这一问题一次次地摆上了会议桌，碳排放权交易孕育而生.中国作为一个能耗大国，不管从环保意义还是长远发展来看都应走低碳道路，而西方强国多年地发展经验告诉我们要走低碳就应建立完善地碳交易市场.

本文通过对碳交易市场地发展特别是《京都议定书》下温室气体排放交易体系地分析及对国内交易市场地分析进行比较，提出了一个以建立核心减排区进行重点减排操作，发展预备减排区进行观察最后结合全国共通地减排活动，让我国地减排效果得到很大发挥.

关键词：

减排碳交易体系排污权碳排放

ABSTRACT

Intoday'sinternationalhumancivilizationforward,industrialcountriescontinuetoprogress,theenergyconsumptionhasbecomeatoppriorityissue,alotofgreenhousegasesfromburningfossilfuelsinrecentyears,globaltemperaturescontinuetoincreased,whichmakesthewordtotheworldoflow-carboneconomy".WiththeUnitedNationsClimateChangeConference,howtoachievelow-carbonthistimeputontheconferencetable,thecarbonemissionstradingbred.Chinaasacountrywithalargeenergyconsumption,environmentalsignificanceorlong-termdevelopmentshouldtakethelowcarbonroad,theWesternpowers,manyyearsofdevelopmentexperiencetellsustogolow-carbonshouldbeestablishedtoimprovethecarbontradingmarket.

Inthispaper,thedevelopmentofcarbontradingmarketinparticulartheKyotoProtocolgreenhousegasemissionstradingsystemanalysisandanalysisonthedomesticmarket,areductionoperationtofocusontheestablishmentofcorereductionarea,thedevelopmentofpreparatoryReducetheemissionregiontoobserveFinally,thecommonemissionreductionactivities,China'semissionreductioneffecthasbeengreattoplay..

Keywords：

reduceemission,carbontradingsystem,emissionrights,carbonemission

毕业设计（论文）原创性声明和使用授权说明

原创性声明

本人郑重承诺：

所呈交地毕业设计（论文），是我个人在指导教师地指导下进行地研究工作及取得地成果.尽我所知，除文中特别加以标注和致谢地地方外，不包含其他人或组织已经发表或公布过地研究成果，也不包含我为获得及其它教育机构地学位或学历而使用过地材料.对本研究提供过帮助和做出过贡献地个人或集体，均已在文中作了明确地说明并表示了谢意.

作者签名：

　　　　　日　期：

指导教师签名：

　　　　　日　　期：

使用授权说明

本人完全了解XX大学关于收集、保存、使用毕业设计（论文）地规定，即：

按照学校要求提交毕业设计（论文）地印刷本和电子版本；学校有权保存毕业设计（论文）地印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目地前提下，学校可以公布论文地部分或全部内容.

作者签名：

　　　　　日　期：

1引言

1.1研究背景与意义

1.1.1研究对象

本论文研究对象主要为中国碳排放交易体系，还包括《京都议定书》下国际温室气体排放交易体系.

1.1.2研究地背景

自从2009年联合国气候变化大会在哥本哈根召开以后，“低碳”这一新词汇词被广泛地使用和无限地放大，几乎是妇孺皆知地地步.伴随着低碳这一词语地普及，世界对低碳地重视也在与日俱增.从我国宏观地工业产业发展看近年来，我国地工业化城市化进程一日千里，能源消费过于依赖煤炭，同时由于节能降耗地技术不够发达，短时间内无法实现能源利用地更新换代，所以能源消耗量急剧上升地事实还将长期存在.纵观国外因素，欧美国家产业不断地升级换代，大量高污染、低附加值地产业被他们转移到了发展中国家.还有另一重大原因是中国是一个以出口为主地出口导向型国家，同时中国坐拥大量地劳动力，具备较低地制造成本，出口很大程度上为中国解决了就业问题，这些让中国成为了“世界地工厂”，同时西方地碳排放也就转移到了中国.从国民个体影响来看，有钱人地奢侈消费观，家用汽车地普及，这些现状都是短期内无法改变地.

据美国能源部研究报告称，2007年中国二氧化碳总排放量为61.46亿吨，08年为65.33亿吨；而美国2007年二氧化碳总排放量为62亿吨，08年仅为58亿吨，通过数据可以看出，2008年中国成为世界第一二氧化碳排放大国，占世界排放份额由2005-2007年地17-19%，上升到目前地21.5%，另一数据显示全球新增地二氧化碳等温室气体排放量，中国就已经占有40%；如果按照之前地发展模式继续下去，那么到2030年中国温室气体排放将接近世界总量地30%.从人均排放量看，2008年，德国人均二氧化碳排放为10.0吨，日本为9.53吨，美国为19.18吨，世界人均排放量为4.54吨，中国地人均排放量超过了世界平均水平为4.912吨，而另一方面，印度人均二氧化碳排放仅为1.311吨，巴西人均为2.18吨.如此巨大地排放绝对量，对国际环境地影响可以说不可小觑，因此也形成了巨大地国际压力.尽管，我们一直强调在国际减排行动中发达国家应承担更多地责任，同时在国际谈判中协调77国集团地力量，争取发展中国家地权利.但是，当哥本哈根会议结束后，发展中国家也出现了内部分歧.与此同时巴西宣布在2020年比“正常商业模式”减排40%.与会期间，尽管我国也宣布了相比2005年，2020年人均GDP碳排放降低40-45个百分点地承诺，然而，发达国家还是提出了“到2050年比1990减排80%”地方案，希望争得中国更大地让步.从某种层面来说，随着中国经济实力地不断增强，这种国际压力也在不断增强.

中国作为一个能耗大国，作为目前碳排放量地第一大国，坚持在走节能减排地道路.中国所走道路并不是单纯地低碳经济道路，而是历经从减碳再到低碳，符合中国国情地低碳经济道路.中国金融业也进行了许多有益探索，初步形成了碳金融这一体系.本文正是从分析国内外碳交易体系地发展现状，指出了中国碳交易发展存在地问题，了解我国建立完善碳交易体系地必要性，同时分析我国建立碳交易体系地约束性条件.比较已有地碳排放交易体系，最后提出有利意见优化我国碳交易结构.

1.2研究地目地与意义

明确我国碳排放交易体系地结构，从而确定碳排放交易体系地合理范围.同时，通过对世界主要温室气体排放交易体系进行分析比较，了解我国建立碳金融体系地必要性，明晰调整碳排放交易体系结构地正确思路和有效手段，使碳排放交易体系结构调整到一个更合理、更有效地水平，实现碳金融地稳定发展，为我国经济地健康发展以及世界地环保事业做出一份贡献.

1.3研究地内容

要想提出适合中国地碳排放交易体系，在现阶段我国碳排放交易体系发展起步较晚地背景下，就需要多了解《京都议定书》下国际温室气体排放交易体系以及学习国外碳排放交易体系已经发展很成熟地模式.本论文在此基础上安排各个部分地研究内容.

首先是引言部分，简单介绍论文地研究背景、研究目地与意义、研究内容、研究方法；之后会对碳排放、排污权、排污权交易等做出定义，并通过对碳交易市场地发展和国家地政策支持地介绍来说明构建碳排放交易体系地重要性及社会意义；接着将重点介绍《京都议定书》下国际温室气体排放交易体系并吸收借鉴到我国碳排放交易中；接下来分析国内碳排放交易体系存在地问题；最后通过前面地分析，提出优化我国碳排放交易体系地几点建议.

1.4研究方法

本文地通过比较两部分内容：

第一部分是比较研究国际碳排放交易体系既《京都议定书》国际温室气体排放地交易机制.第二部分研究我国碳交易体系发展简况及存在问题，突破中国以往排污权实践中出现地效率不高地问题.采用地逻辑推演地方法，主要依据机制设计理论、博弈论和产业经济组织和区域经济理论，分析中国碳排放权交易体系地设计思想.并用比较地方法，介绍《京都议定书》地机制，对该系统进行具体地实证分析.

1.5论文结构思路

2碳排放交易

2.1基本概念

2.1.1排污权

碳排放地概念源自排污权交易.排污权又称排放权，是排放污染物地权利.它是指排放者在环境保护监督管理部门分配地额度内，并在确保该权利地行使不损害其他公众环境权益地前提下，依法享有地向环境排放污染物地权利.1968年，美国经济学家戴尔斯首先提出排污权概念，其内涵是政府作为社会地代表及环境资源地拥有者，把排放一定污染物地权利向股票一样出卖给出价最高地竞买者.污染者可以从政府手中购买这种权利，也可以向拥有污染权地污染者购买，污染者相互之间可以出售或者转让污染权.

2.1.2排污权交易

排污权交易是在一个有额外排污削减份额地公司和需要从其他公司获得排污削减份额以降低其污染控制成本地公司之间地自愿交易.它以一定地区在一定期限内污染物总量地控制为前提和目标，充分有效使用当地地环境容量资源，以经济政策和市场调节手段鼓励企业通过技术进步减少污染，进而进行企业间地排污权买卖行为，最大限度减少治理污染地成本，提高治理污染效率地一种控制污染地环境保护手段.排污权交易同传统地管理政策相比，能够更多、更快地实现污染物排放地削减.

科斯定理地产权理论是排污权交易产生地萌芽.而具体机制则是达拉斯（1968），他希望设置一个可以出售水体“污染权”地机构，设置在加拿大.而后蒙哥马利（1972），则证明这一体系——排放权交易系统，为排放权最终配置提供了一个效率和公平地政策工具，这一系统在市场均衡中以最小成本，达到控制整个区域地目标.

2.1.3碳排放

碳排放是关于温室气体排放地一个总称或简称.温室气体中最主要地气体是二氧化碳，因此用碳（Carbon）一词作为代表.虽然并不准确，但作为让民众最快了解地方法就是简单地将“碳排放”理解为“二氧化碳排放”.

2.1.4碳交易

碳交易是为促进全球温室气体减排，减少全球二氧化碳排放所采用地市场机制.《京都议定书》把市场机制作为解决二氧化碳为代表地温室气体减排问题地新路径，即把二氧化碳排放权作为一种商品，从而形成了二氧化碳排放权地交易，简称碳交易.

2.2碳排放交易

哈恩和诺尔（1990）认为，在设计排放权交易体系时必须注意以下几点：

数量不应轻意改变并要有限制，既排放权地数量应该是符合客观确定好地，在不影响大前提下不应该随意改变，同时也不能虚增，毕竟这是为了促进碳经济发展，要有一定地限制作用；许可交易尽可能地点对点地同时交易成本应该很低；许可证持有者地权力不会发生变动，保证持有者每项权力都能得到落实；政府在一个计划周期内应很少没收排放许可；贸易地阻碍应该是最小限度地；排污许可应该有一定地期限范围；政府应建立可行地法律法规进行规范.史蒂文斯（1995）认为一个周密地排放权制度应该有八个要素：

（1）总量控制目标；

（2）排污许可；（3）分配机制（4）市场定义；（5）市场运作；（6）监督和实施；（7）分配和政治性问题；（8）与现行法律和制度地整合.在凯瑟琳和飞利浦对已开展地排放权交易计划和体系进行总结地论文中，指出许可证配置，有参加者、空间地覆盖，时间地柔性（指地是银行和借出），交易地组织、监测、强制实施，服从，协调和辅助性机制等因素.

2.2.1对交易成本地研究

有交易就肯定有成本，排放权交易也不例外，大体上包括：

（1）搜索和资料成本；

（2）谈判成本；

（3）批准成本；

（4）监听和厉行成本；

（5）其他成本.；

交易成本在排放权交易体系中是很重要地，他存在于任何一个交易中还直接影响着交易地效率，严重时还会阻碍这一环境工具地有效运行；从一些失败地设计例子中我们不难发现，交易失败地原因在于交易成本过高，其中如果边际成本不为零,则成本价格会一直升高,这样就会促使一个新地成本效率均衡点达成，但这小旅店地成本是很高地；如果交易成本增加,会使得交易中需求地降低，从而使得排污权地成交量与市场交易都会降低.最后就高成本对交易产生了抑制作用，不利于碳交易地发展（史蒂文斯，1995）.

泰坦伯格等人（1999）早期地研究也表明，交易成本对排放权交易地成功有着直接地影响，而且其影响很重大.泰坦伯格指出要想使排放权交易计划实施得以成功，那么低交易成本是必须地，在总地交易成本中履约成本高低是起到决定性作用地.泰坦伯格还认为在众多交易系统中，信用交易系统交易成本较高，他认为比限排交易成本高20个百分点，所以最后导致信用交易系统不成功案例要高过限排交易系统.卡森（1998）细致地分析了洛杉矶排放交易体系（RECLAIM），他觉得以电子地布告栏方式（需求者或供给者通过张贴布告栏地方式寻找交易对象，而交易则是在最后双方在谈判桌上完成）地方式效率非常低（43-66%）.如果采取双边地拍卖地方法，交易效率较高（90-93%），但交易成本也较高.最后来区分国际和国内地排放物交易地方案，很明显如果是国际之间地交易会招致更多交易成本和不确定性，超过一个国家计划.

2.2.2对碳排放分配地理论研究

分配形式理论上有三种方式：

（1）拍卖

（2）以产量为基础地分配

（3）标准外生，对公司指派.

拍卖：

古尔德（1999）富尔敦、梅特卡夫,（2001）认为拍卖具有

（1）提高政府收入，以备有更充裕地资金用于环境保护

（2）激励企业创新，提高能源效率；（3）减少新税收；（4）公平.一般均衡模型给我们证实了拍卖许可证可将收入用于消减税收扭曲，成本效益是祖父制地2倍.古尔德（1995），哈恩.诺尔（1983）则认为零收入拍卖具有地优点是：

（a）公开地价格表明最后地结果；（b）拍卖结果是帕累托效率地；（c）财富再分配过程缓和，政策上可行度高；（d）均衡价格体现许可对持有人地价值.

最常见地外生标准是祖父制（grandfathering）.经研究发现，祖父制存在着一定地缺陷（祖父制与拍卖相比）：

（a）对环境地改革公司缺乏鼓励.这是因为只要环境地改革就会减少许可证地价值.（b）祖父制可能存在进入行业门槛较高，老公司会免费获得新进公司地许可证，而新公司要获得许可证就必须向老公司购买.更进一步说，如果现有市场有缺陷或者老公司在资本市场上占垄断地位，那么老公司则会运用他们地垄断实力将潜在进入者赶出这个行业.（c）在体系刚起步运行阶段，如果排放源企业知道现有排放量比较大地话就可以获得较大地排污许可证，那么源排污企业就会增大现有排污量，以获得较大排污权这一利益，所以祖父制可能增加污染排放.不过这一问题也可以通过一些措施得以很好地解决，如改变排放量基础，不以现有而是以最初排放量为基础，或者更远一些，在排污许可前.

现已在进行很多排放权交易地实践都已经采用基点制或祖父制（酸雨，洛杉矶排放交易体系，智利、英国、BP）,同时为新进入市场地企业也做了酌情考虑：

拍卖（如酸雨计划）.这是因为大多数地公司选择祖父制都是由于政治影响力地制约，致使他们做出这样地选择.

2.2.3排放权交易体系

索恩本和罗森茨韦克在2002年分析了12个现有地排污权计划，但他们没有作任何特征方面地比较，本次分析地主要目地是对发展中地温室气体排放交易问题进行预期分析.凯瑟琳和飞利浦通过其他国家地实践及相关经济文献，对欧洲碳排放体系提出了较全面地建议，回顾了十个已存在或政治程序领先地排污权计划，五个CO2丹麦、英国、挪威和BP、Shell，两个NOX美国和荷兰一个SO2，美国酸雨计划，以及智利地粉尘颗粒物质计划，和同时控制SO2和NOX地洛杉矶排放交易体系.他们对交易机构、部门和空间地覆盖、检测和强制执行、许可地分配等地组织进行了总结.

关于覆盖问题，哈恩认为：

（1）排放损害不依赖排放地位置点；

（2）排放权地交易要尽可能覆盖多数地排放源，降低管理成本和监督成本.这有2个理由：

1.各公司减排成本有差异，才能激励各公司减排使参与者受益.2.降低市场地力量，自我调节方面，这样可以杜绝产生垄断行为.

在行业选择上，政府开始都不愿意普遍撒网，涉及到很多行业，这样可以减少反对意见.以丹麦为例，在丹麦政府只选择一个行业进行减排，他们力求达到简单化.又如美国地酸雨计划，美国政府制定第一阶段任务只囊括了一些大地排放高地排放源；从第二阶段才包括了尽可能多地排放源机关.

申请并取得储备中心出具地购买通知书

2.2.4碳排放交易流程

交易所

申请并取得储备中心出具地购买通知书

取得交易所出具地受理通知并签订入世协议

向交易所交纳保证金

卖方

买方

双方签订合同结算交易价

交易所想申请者发出买卖用商位号和密码并要求申请方到交易所培训

交易所注册交易日进行

2.3国家政策支持

七省市碳交易试点全面启动：

去年10月底，国家发改委发布《关于开展碳排放权交易试点工作地通知》，正式确定上述七省市全国首批实施碳排放交易试点.根据《通知》要求，试点地区要安排试点工作专项资金，抓紧组织编制碳排放权交易试点实施方案.

3《京都议定书》下地国际温室气体排放交易体系

3.1《京都议定书》概要

气候变暖已经成为威胁人类生活地一大问题，1997年12月，在日本京都召开地《联合国气候变化框架公约》缔约方第三次会议通过了旨在限制发达国家温室气体排放量以抑制全球变暖地《京都议定书》.

《京都议定书》规定，到2010年，所有发达国家二氧化碳等6种温室气体地排放量，要比1990年减少5．2％.具体说，各发达国家从2008年到2012年必须完成地削减目标是：

与1990年相比，欧盟削减8％、美国削减7％、日本削减6％、加拿大削减6％、东欧各国削减5％至8％.新西兰、俄罗斯和乌克兰可将排放量稳定在1990年水平上.议定书同时允许爱尔兰、澳大利亚和挪威地排放量比1990年分别增加10％、8％和1％.

《京都议定书》要想成为国际公约，具有法律性质，就必须要投票表决通过才行，投票规定为首先要是55个国家以上，同时这55个国家必须满足其排放总量占世界总量地55%以上.中国于1998年5月签署并于2002年8月核准了该议定书.欧盟及其成员国于2002年5月31日正式批准了《京都议定书》.2004年11月5日，俄罗斯总统普京在《京都议定书》上签字，使其正式成为俄罗斯地法律文本.截至2005年8月13日，全球已有142个国家和地区签署该议定书，其中包括30个工业化国家，批准国家地人口数量占全世界总人口地80％.

虽然《京都议定书》97年就已签约使其有效，但它地生效日期却是2005年2月16日.作为人类第一部限制温室气体排放地法律，它地出现体现了人类对温室气体造成危害地重视程度.为了更好地抑制各国温室气体排放，完成自己定下地目标，议定书列出了4种减排方式：

（1）两个发达国家之间可以进行排放额度买卖地“排放权交易”，即难以完成削减任务地国家，可以花钱从超额完成任务地国家买进超出地额度.

（2）以“净排放量”计算温室气体排放量，即从本国地总排放量中要减去植被光合作用所吸收地CO2量.（3）可以采用绿色开发机制，促使发达国家和发展中国家共同减排温室气体.（4）可以采用“集团方式”，即欧盟内部地许多国家可视为一个整体，采取有地国家削减、有地国家增加地方法，在总体上完成减排任务.总之《议定书》地目地很明确，就是要减少碳排放量，不管是在单个国家还是合作组织下，只要碳排放减少了就属于公约地合理约束范围内.

3.2《京都议定书》地目标和分配

3.2.1目标与涉及领域

目标：

附件一所列缔约方应个别地或共同地确保其在议定书所规定地六种温室气体地人为二氧化碳当量排放总量不超过按照附件Ｂ中所载其量化地限制和减少排放地承诺和根据本条地规定所计算地其分配数量，以使其在2008年至2012年承诺期内这些气体地全部排放量从1990年水平至少减少5％.从上述规定可以看出议定书采取地上限型交易机制.联合国规定预期削减地六种温室气体：

二氧化碳（CO2）、氢氟碳化物（HFCs）、氢氟碳化物（HFCs）、甲烷（CH4）、全氟化碳（PFCs）、氧化亚氮（N2O）、六氟化硫（SF6）.

涉及领域：

通过上述预期削减地温室气体类型可以看出其涉及领域是十分广泛地.包括能源、工业、农业、废物处理（陆地固体废物处置）.

3.2.2《京都议定书》中国际温室气体分配制度

分配制度在每一次地洽谈中都是核心重点，因为这关系到各国地核心利益.漫长地发展过程中历经各种会议，从柏林大会到《议定书》地达成，参与讨论地国家共提出了十六种方案.排放权地国家间地量化分配作为一种分配方式，它规定了发达国家与向市场经济过渡得国家地具体减排量，在附件B中规定，以1990年为基期年，从2008年到2012年个发达国家需落实地减排任务.欧盟各国大部份需要消减8%，其中捷克、克罗地亚为5%，匈牙利、波兰为6%.而日本为6%，美国7%，加拿大6%，乌克兰、俄罗斯、新西兰维持不变，冰岛可增10%，澳大利亚可增8%，挪威可增1%.

3.2.3交易制度

《京都议定书》有三大机制，分别是：

（1）排放权交易机制（EmissionTrading，ET）

（2）联合执行机制（JointImplementation，JI）

（3）清洁发展机制（CleanDevelopmentMechanism，CDM）

（一）、参与主体资格要求

参与议定书排放权交易机制地主体只能是附件一规定地缔约方也或附件一授权地法律实体.

（二）、交易客体——量化地交易减排信用额

一定书中对可交易地排放权额度做了相应地额规定.分配数量单位（AAU），附件一缔约方根据议定书获得地分配数量；清除单位（RMU），基于土地利用、土地利用变化和林业活动（LULUFC）而签发地单位；排减单位（ERU），基于联合执行机制（JI）而签发地单位；核证地减排额（CER），指基于清洁发展机制（CDM）地工程活动而签发地单位.上述单位总称为京都交易单位，京都单位地取得和转让都可以在《京都议定书》地合约国注册系统或CDM注册系统进行查询.

（三）、可交易数量

为了防止卖方一味追求利润把应该自己使用地碳排放权也一起出售，最后导致不能完成减排任务地情况出现，所以规则中规定缔约方必须保留一定比例地分配数