工程技术档案管理规定.docx

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工程技术档案管理规定

1　范围

本标准规定了工程技术档案的管理职责、管理内容与要求及检查与考核。

本标准适用于南阳鸭河口/天益发电有限责任公司工程技术档案管理。

2　规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T11821-2002照片档案管理规范

GB/T11822-2008科学技术档案卷构成的一般要求

GB/T18894-2002电子文件归档与管理规范

DA/T28-2002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范

DL5277-2012火电工程达标投产验收规程

DL/T241-2012火电建设项目文件收集及档案整理规范

3　管理职责

3.1　建设单位负责项目（工程）建设全过程工程技术资料的管理、检查、指导、接收等工作。

3.2　施工单位负责按照建设单位要求移交所承包全部工程的竣工资料及提供施工质量保修书。

3.3　设备供货单位负责按照建设单位要求移交设备说明书，安装图纸及合格证（如发电机、锅炉出厂合格证）。

3.4　调试单位负责提交机组整套启动及试运阶段的全部文件及质量评估报告。

3.5　勘测设计单位负责提交项目（工程）勘测报告和各阶段的设计文件、设计修改通知单、竣工图及质量评估报告等

3.6　监理单位负责提交监理过程中形成的有关工程质量、工期、投资监理等方面的文件材料及审核施工单位提交的竣工文件。

3.7　生产单位负责收集、整理生产准备文件，包括运行规程、系统图、设备台帐、备品卑件清单等。

3.8　项目部负责移交土地使用证、红线图、工程管理会议纪要、质量监督报告、细部工艺要点、施工总组织设计等。

4　管理内容与要求

4.1　归档要求

工程技术资料书写必须用黑色碳素墨水，严禁使用铅笔、圆珠笔、红墨水、纯蓝墨水、复写纸等。

根据需要提供多份同一文件资料时，不得复写。

工程技术资料内容应填写完整。

。

每个单位工程内的表格的流水号应保持连续，不得断号。

工程技术资料用纸规格统一为A4（210×297）复印纸，特殊情况下允许用A3，但装订时必须折成A4纸。

工程技术资料页边距应为：

天头25㎜，订口25㎜，地脚为15㎜，翻口为15㎜。

标题使用小二号加粗黑体字（当用EXCEL表格时，表头标题为18号字），行距为24磅，段前、后12磅或1行。

正文中，中文使用小四号宋体字（验评记录可用5号字）；当验评记录表格为EXCEL时，字体为10号字），行距为20磅，段前、后6磅或0.5行。

如需新增表格，由参建单位提出并经监理单位和天益公司档案室确认后使用，验收标准及质量检验评定表由天益公司档案室提供电子版。

参建单位及专业代码、表号及样表见附件。

4.2　资料整理

工程技术档案的案卷质量应符合《科学技术档案案卷构成的一般要求》、《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》及《火电建设项目文件收集及档案整理规范》相关要求。

竣工图按照设计单位划定的专业和卷册顺序组卷、排序。

设备资料按照出厂说明书、计算书、出厂试验报告、出厂合格证、技术图纸排列，相同名称相同型号的可以粘贴到一张A4纸上，正反两面有内容的，只粘贴左上角，只有正面有内容的，完全粘贴。

竣工文字资料按照专业施工组织设计、专业项目验评划分表、专业施工方案和作业指导书、专业施工大事记和单位工程组卷，厚度超过4公分可以再次分类。

分项、分部、检验批、分段的报审表应和评定表放在一起归档。

检验评定表编号应根据天益公司相关规定及各单位报批的验评项目划分表编制；

竣工图、设备文件按“机组—专业”分类组卷。

竣工图应按照设计变更但进行修改并编制KKS码。

土建、水工施工文件应按“系统—机组—单位工程”分类组卷。

原材料证书、设计变更及工程联系单、观测记录、特种设备使用登记证应单独组卷。

设备管线施工安装文件应按调试“设备—机组—专业—单位工程”分类组卷。

焊接记录文件应按焊接工程的类别分别组织案卷。

归档声像资料及实物应有详细的时间、地点、内容、人物、摄录人等说明，每个重要节点、施工进度、隐蔽工程等至少应有3张照片。

4.3　档案移交

工程竣工资料包括工程变更资料、竣工文字资料和竣工图三部分,其验收和移交按照预验收、复核和移交三个步骤进行。

工程竣工文字资料经复核和整改方能通过验收。

设计单位、施工单位应将所编制的竣工图提交给建设单位，由建设单位组织施工单位、监理单位及天益公司项目部、档案室、设计单位对竣工图进行复核，经确认设计单位、施工单位提交的竣工图编制准确无误后，方可移交给建设单位档案室，并办理正式移交手续。

监理单位在工程竣工后1个月内提交全部的监理管理竣工资料。

所有竣工资料的移交工作应在工程竣工3个月内完成。

所有参建单位必须移交2套竣工资料及电子版，其中一套必须为原件。

5　检查与考核

本标准由总经理工作部负责检查与考核。

附　录　A

（规范性附录）

参建单位代码表

序号

参建单位名称

对应代码

注：

参建单位代码待进场后报备。

附　录　B

（规范性附录）

专业代码表

专业

代码

专业

代码

汽机专业

调试专业

锅炉专业

技术部分

电气专业

质量部分

热工专业

质检部分

焊接专业

安全专业

化水专业

工程例会会议纪要

除灰专业

工程协调会会议纪要

输煤专业

工程汇报材料

水工专业

工程专题会议纪要

暖通专业

金属监测

总交专业

消防

土建专业

铁路部分

远动专业

通迅专业

综合部分

附　录　C

（规范性附录）

施工用表代码表

表号

名称

A01

施工组织设计（方案）报审表

A02

分包商资质报审表

A03

大型机械设备安、拆技术方案报审表

A04

工程项目开工报审表（附单位工程开工条件考核表）

A05

工程竣工报验表（附单位工程竣工报告）

A06

施工进度调整计划报审表

A07

施工/调试进度计划报审表（月、季度、年）

A08

主要材料及构（配）件供货商资质报审表

A09

主要工程材料/构配件/设备报审表

A10

施工测量成果报验申请表

A11

特殊工种人员资质核查表（附统计表）

A12

管理人员资质核查表

A13

主要施工计量器具、检测仪表检验核查表（附统计表）

A14

工程质量验评项目划分报审表

A15

工程技术核定单

A16

分项工程质量报验单

A17

土建交付安装中间验收交接表

A18

安装交付调试中间验收交接表

A19

隐蔽工程报验申请表

A20

工程质量事故报告单

A21

质量事故处理方案报审表

A22

质量事故处理结果报验表

A23

监理工程师通知回复单

A24

工程临时延期审批表

A25

混凝土浇筑通知单（附浇筑考核表）

A26

测量成果报审表

A27

沉降观测成果表

A28

中间交接验收

A29

分项（检验批）工程报验申请表

A30

分部工程质量报验单

A31

单位工程质量报验单

A32

复工申请表

A33

工程投资完成情况报表

A34

主要设备开箱申请表

A35

设备缺陷通知单

A36

设备缺陷处理报验单

A37

工程签证报审表

A38

设备基础二次灌浆申请表

A39

检验、试验报验申请表

A40

质量监检通知回复单

A41

施工图交付进度计划报审表

A42

工程项目设计计划报审表

A43

工程项目设计图纸报审表

A44

施工组织设计（作业指导书）报审表

A45

施工组织设计报审表

A46

调试方案报审表

A47

设备基础一次灌浆申请表

A48

设备/系统试运前签证单

A49

设备/系统试运后签证单

A50

签证联系单

A51

设备及系统代管签证书

A52

调试工程质量报验单

B01

监理工程师通知单

B02

监理工作联系单

B03

监理实施细则交底记录

B04

监理月报

B05

工程暂停令

B06

工程调度会议纪要

B07

图纸会审会议纪要

B08

安全检查问题整改任务书

C01

工作联系单

C02

工程例会会议纪要

C03

工程协调会纪要

C04

工程协专题纪要

D01

零星工程立项申请单

D02

零星项目另委单

附　录　D

（规范性附录）

归档范围

A1土建、水工工程文件

1.1重要文件

（1）工程概况：

（简介、特点、主要工程量、开、竣工日期、总结）

（2）开工、停工、复工报告

（3）竣工图及设计变更单汇总表（按竣工图册汇总表、设计院设计变更通知单汇总表、施工单位变更设计申请单汇总表的顺序排列）

（4）施工图纸会审记录

（5）重要会议纪要（安全、质量、技术交底，专题会纪要等）

（6）工程中间交接验收签证

（7）单位工程材料质保书和试验报告（复检报告）清单

（8）单位工程原材料（钢筋、水泥等）使用跟踪记录

（9）专业施工组织设计（重要项目施工技术措施及组织措施检查验收时由施工单位分别提供）

（10）施工总结、技术总结

（11）竣工验收报告

（12）特殊工种证件

（13）其它需要归档的资料

1.2主要施工技术记录

（1）施工定位和高程测量记录

（2）地基处理记录

（3）预应力钢筋的冷拉及张拉记录

（5）重要工序交接记录

（5）结构吊装记录

（6）排水系统灌水、通水试验记录

（7）给水、采暖系统试压记录

（8）蓄水构筑物满水记录

（10）混凝土施工记录（包括温控计算以及冬季施工热工计算）

（11）混凝土和原材料测试报告和施工记录

（12）高强度螺栓测试报告和施工记录

（13）建（构）筑物构件和建筑设备消缺处理记录

（14）重要结构安装检验记录

（15）预制构件检验记录

（16）混凝土生产质量水平评定

（17）混凝土烟囱筒壁施工记录

（18）冷却塔施工记录

（19）焊接施工记录

（20）管线标高、位置、坡度测量记录

（21）管道水压检验记录

（22）给水、采暖系统及消防水系统试压记录

（23）空调调试记录

（24）电气绝缘和接地电阻测试记录

（25）大体积砼温控和测温记录

（26）屋面淋水试验记录

（27有防水要求地面蓄水试验记录

（28）其它需要归档的资料

1.3工程质量验评记录

（1）验评项目划分表

（2）单位工程验评表

（3）子单位、单位工程观感质量验评表

（4）单位、子单位工程质量验评主要技术资料核查表

（5）单位、子单位工程安全功能检验资料核查及主要功能抽查记录

（6）子分部、分部工程验评表

（7）分项工程验评表

（8）检验批质量验收记录

（9）隐蔽工程验收记录（注:

隐蔽工程验收指：

地基验槽、砼中钢筋、地下砼、地下防水、防腐）

（10）砼强度、砂浆强度评定报告（含统计表）

（11）其它需要归档的资料

1.4原材料、半成品、设备出厂合格证和试验（复试）报告

（1）钢材出厂合格证、检验报告和进场复试报告

（2）水泥出厂合格证、检验报告和进场复试报告

（3）砖、砌块出厂合格证、检验报告和进场复试报告

（4）防水材料出厂合格证、检验报告和进场复试报告

（5）构件出厂合格证、检验报告和进场复试报告

（6）焊条出厂合格证、检验报告和进场复试报告

（7）砼配合比及试验报告

（8）砂浆配合比及试验报告

（9）外窗“三性”试验报告

（10）回填土试验记录

（11）地基处理及桩基的试验资料

（12）钢筋焊接试验报告

（13）结构钢筋保护层检验报告

（14）其它需要归档的资料

1.5观测记录（主要指沉降观测记录）单独组卷。

1.6施工前旧貌、施工过程、隐蔽工程、施工工艺、完工的建筑物及构造物的照片。

A5安装工程文件

2.1锅炉专业

2.1.1重要文件

（1）工程概况：

（简介、特点、主要工程量、开、竣工日期、总结）

（2）开工、停工、复工报告

（3）竣工图及设计变更汇总表（按竣工图册汇总表、设计院设计变更通知单汇总表、制造厂设计变更通知单汇总表、施工单位变更设计申请单汇总表顺序排列）

（4）施工图纸交底与会审纪要

（5）重要会议纪要（安全、质量、技术交底，专题会纪要等）

（6）工程中间交接验收签证

（7）专业施工组织设计（重要项目施工技术措施及组织措施检查验收时由施工单位分别提供）

（8）单位工程材料质保书和试验报告（复检报告）清单

（9）竣工验收报告

（10）其它需要归档的资料（如吹管合格靶板等）

2.1.2主要施工技术、试验记录

（1）安全阀校验记录

（2）主辅机安装记录

（3）小型设备及管件的安装记录

（4）设备缺陷处理记录

（5）电缆敷设记录

（6）其它施工记录

（7）压力容器安全性能校验报告

（8）硬度校验试验报告

（9）主、辅机测振试验报告

（10）主、辅机超速试验报告

（11）系统调试及分部运转试验报告

（12）煤质试验报告

（13）钢结构高强度螺栓试验报告

（14）其它需要归档的资料

2.1.3工程质量验评记录

（1）分部、分项工程质量核定验评表

（2）单位工程质量检验评定表

（3）隐蔽工程质量验收签证

（4）严密性试验合格签证

（5）水压试验合格签证

（6）分部试运签证

（7）其它需要归档的资料

2.1.4原材料、半成品、设备出厂合格证和试验（复试）报告

（1）钢材出厂合格证和试验报告

（2）设备出厂合格证和试验报告

（3）焊条出厂合格证和试验报告

（4）保温材料出厂合格证和试验报告

（5）其它需要归档的资料

2.2汽机专业

2.2.1重要文件

（1）工程概况：

（简介、特点、主要工程量、开、竣工日期、总结）

（2）开工、停工、复工报告

（3）竣工图及设计变更单汇总表（按竣工图册汇总表、设计院设计修改通知单汇总表、制造厂设计变更通知单汇总表、施工单位设计变更申请单汇总表的顺序排列）

（4）图纸交底与会审纪要

（5）重要会议纪要（安全、质量、技术交底，专题会纪要等）

（6）工程中间交接验收签证

（7）专业施工组织设计（重要项目施工技术措施及组织措施检查验收时由施工单位分别提供）

（8）竣工验收报告

（9）其它需要归档的资料

2.2.2.施工技术、试验记录

（1）转子靠背轮找中心记录

（2）转子动平衡检验记录及测振记录

（3）汽轮发电机通流间隙、轴封间隙、轴瓦间隙、轴瓦紧力高速记录

（4）辅机靠背轮找中心记录

（5）安装过程中其它施工记录

（6）压力容器安全性能校验报告

（7）主、辅机测振试验报告

（8）主、辅机超速试验报告

（9）系统调试及分部运转试验报告

（10）系统连锁、程序控制、自动调整调试报告

（11）油质试验报告

（12）水质试验报告

（13）行车试验报告

（14）化学监督记录和分析报告

（15）定子水压、风压试验报告及签证

（16）其它需要归档的资料

2.2.3工程质量验评记录

（1）分部、分项工程质量检验评定表

（2）单位工程质量检验评定表

（3）隐蔽工程质量验收签证

（4）严密性试验合格签证

（5）水压试验合格签证

（6）蠕胀测量原始记录

（7）其它需要归档的资料

2.2.4原材料、半成品、设备出厂合格证和试验（复检）报告

（1）钢材出厂合格证和试验报告

（2）设备出厂合格证和试验报告

（3）焊条出厂合格证和试验报告

（4）保温材料出厂合格证和试验报告

（5）其它需要归档的资料

2.3电气专业（含通讯）

2.3.1重要文件

（1）工程概况：

（简介、特点、主要工程量、开、竣工日期、总结）

（2）开工报告、停工、复工报告

（3）竣工图及设计变更汇总表（按施工图册汇总表、设计院设计变更通知单汇总表、制造厂设计修改通知单、施工单位变更设计申请单汇总表顺序排列）

（4）图纸交底与会审纪要

（5）重要会议纪要（安全、质量、技术交底，专题会纪要等）

（6）工程中间交接验收签证

（7）专业施工组织设计（重要项目施工技术措施及组织措施检查验收时由施工单位分别提供）

（8）单位工程材料质保书和试验报告（复检报告）清单

（9）竣工验收报告

（10）其它需要归档的资料

2.3.2施工技术、试验记录

（1）继电保护动作值整定记录

（2）安装过程中其它施工记录

（3）油质试验报告

（4）设备及电缆绝缘电阻、交流阻抗、吸收比测试报告

（5）绝缘油油质试验报告

（6）接地电阻试验报告

（7）电除尘器模拟及空升试验

（8）继电保护联锁及模拟试验报告

（9）其它需要归档的资料

2.3.3工程质量验评记录

（1）分部分项工程质量检验评定表

（2）单位工程质量检验评定表

（3）隐蔽工程质量验收签证

（4）绝缘试验合格签证

（5）分部试运行签证

（6）其它需要归档的资料

2.3.5原材料、半成品、设备出厂合格证和试验（复检）报告

（1）电缆、电缆桥架、屏蔽电缆、专用电缆出厂合格证和试验报告

（2）设备出厂合格证和试验报告

（3）其它需要归档的资料

2.4热控专业

2.4.1重要文件

（1）工程概况：

（简介、特点、主要工程量、开、竣工日期、总结）

（2）开工、停工、复工报告

（3）竣工图及设计变更汇总表（按竣工图册汇总表、设计院设计变更通知单汇总表、制造厂设计修改通知单、施工单位变更设计申请单汇总表顺序排列）

（4）图纸交底与会审纪要

（5）重要会议纪要（安全、质量、技术交底，专题会纪要等）

（6）工程中间交接验收签证

（7）专业施工组织设计（重要项目施工技术措施及组织措施检查时由施工单位分别提供）

（8）单位工程材料质保书和试验报告（复检报告）清单

（9）竣工验收报告

（10）其它需要归档的资料

2.4.2施工技术、试验记录

（1）各种变送器、元件（含设备预埋安装测量装置）安装校验记录

（2）工艺系统报警定值记录

（3）系统连锁及全厂保护动作值整定记录

（4）安装过程中其它施工记录

（5）系统调试及分部运转试验报告

（6）系统连锁、程序控制、自动调整调试报告

（7）全厂保护调试报告

（8）其它需要归档的资料

2.4.3工程质量验评记录

（1）分部分项工程质量检验评定表

（2）单位工程质量检验评定表

（3）隐蔽工程质量验收签证

（4）严密性试验合格签证：

（注：

隐蔽工程验收内容为：

地下管道、接地网、地下电缆、缸壁内外温度、汽包壁温度及各类管道管壁温度、设备内部预埋、安装的测量元件和信号取样装置等）

（5）其它需要归档的资料

2.4.4原材料、半成品、设备出厂合格证和试验（复检）报告

（1）设备出厂合格证和试验报告

（2）开关柜、动力箱、电子柜及其内装模件、附件出厂合格证和试验报告

（3）其它需要归档的资料

2.5化学专业

2.5.1重要文件

（1）工程概况：

（简介、特点、主要工程量、开、竣工日期、总结）

（2）开工、停工、复工报告

（3）竣工图及设计汇总表（按竣工图册汇总表、设计院设计变更通知单汇总表、制造厂设计修改通知单、施工单位变更设计申请单汇总表顺序排列）

（4）图纸交底与会审纪要

（5）重要会议纪要（安全、质量、技术交底，专题会纪要等）

（6）工程中间交接验收签证

（7）专业施工组织设计（重要项目施工技术措施及组织措施及组织措施检查验收时由施工单位分别提供）

（8）单位工程材料质保书和试验报告（复检报告）清单

（9）竣工验收报告

（10）其它需要归档的资料

2.5.2施工技术、试验记录

（1）辅机靠背轮找中心记录

（2）安装过程中其它施工记录

（3）压力容器安全性能校验报告

（4）辅机测震试验报告

（5）系统调试及分部运转试验报告

（6）系统连锁、程序控制、自动调整调试报告

（8）油质试验报告

（9）水质试验报告

（10）行车试验报告

（11）化学监督记录和分析报告

（12）其它需要归档的资料

2.5.3工程质量验评记录

（1）分部、分项工程质量检验评定表

（2）单位工程质量检验评定表

（3）隐蔽工程质量验收签证（复检签证）

（4）严密性试验合格签证（复检签证）

（5）水压试验合格签证（复检签证）

（6）其它需要归档的资料

2.5.4原材料、半成品、设备出厂合格证和试验（复检）报告

（1）钢材出厂合格证和试验报告

（2）设备出厂合格证和试验报告

（3）设备监造报告

（4）设备安装使用说明资料

（5）进口设备商检记录

（6）设备现场开箱保管记录

（7）焊条出厂合格证和试验报告

（8）保温材料出厂合格证和试验报告

（9）其它需要归档的资料

2.6暖通专业

2.6.1重要文件

（1）工程概况：

（简介、特点、主要工程量、开、竣工日期、总结）

（2）开工、停工、复工报告

（4）图纸交底会审纪要

（5）重要会议纪要（安全、质量、技术交底，专题会纪要等）

（6）工程中间交接验收签证

（7）专业施工组织设计（重要项目施工技术措施及组织措施检查验收时由施工单位分别提供）

（8）单位工程材料质保书和试验报告（复检报告）清单

（9）竣工验收报告

（10）其它需要归档的资料

2.6.2施工技术、试验记录

（1）转子靠背轮找中心记录

（2）安装过程中其它施工记录

（3）压力容器安全性能校验报告

（4）系统调试及分部运转试验报告

（5）系统连锁、程序控制、自动调整调试报告

（6）油质试验报告

（7）水质试验报告

（8）其它需要归档的资料

2.6.3工程质量验评记录

（1）分部、分项工程质量检验评定表

（2）单位工程质量检验评定表

（3）隐蔽工程质量验收签证

（4）严密性试验合格签证

（5）水压试验合格签证

（6）分部试运行签证

（7）中间验收交接签证

（8）其它需要归档的资料

2.6.4原材料、半成品、设备出厂合格证和试验（复检）报告

（1）钢材出厂合格证和试验报告

（2）设备出厂合格证和试验报告

（3）焊条出厂合格证和试验报告

（4）保温材料出厂合格证和试验报告

（4）其它需要归档的资料

2.7消防专业

2.7.1重要文件

（1）工程概况：

（简介、特点、主要工程量、开、竣工日期、总结）

（2）开工、停工、复工报告

（4）图纸交底与会审纪要

（5）重要会议纪要（安全、质量、技术交底，专题会纪要等）

（6）工程中间交接验收签证

（7）专业施工组织设计（重要项目施工技术措施及组织措施检查验收时由施工单位分别提供）

（8）单位工程材料质保书和试验报告（复检

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