证券投资顾问业务第一章 证券投资顾问业务监管章节精选题型.docx
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证券投资顾问业务第一章证券投资顾问业务监管章节精选题型
证券投资顾问-第一章证券投资顾问业务监管（章节精选题型）
1、（ ）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。
A中国证券业协会
B证券交易所
C中国证监会
D证券登记结算公司
正确答案：
A
答案解析：
2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。
2、对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。
A中国证券业协会
B中国证监会
C证监会派出机构
D银监会
正确答案：
A
答案解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。
3、下列对证券投资顾问后续职业培训的目标，说法正确的是（）。
I进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度II增强执业人员的守法意识III增强执业人员的诚信意识IV提高执业人员的业务素质
AI、II、III
BII、III、IV
CI、III、IV
DI、II、III、IV
正确答案：
D
答案解析：
该题考查证券投资顾问后续职业培训的目标。
其内容包括：
（1）进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度；
（2）增强执业人员的守法意识、诚信意识，通过多种形式的证券业务专题培训切实提高执业人员的业务素质。
考点证券投资顾问后续执业培训的要求
4、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。
Ⅰ．基本信息Ⅱ．财务信息Ⅲ．个人兴趣Ⅳ．人生规划
AⅠ、Ⅲ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
D
答案解析：
根据理财规划的需求，一般把客户信息分为：
基本信息、财务信息、个人兴趣及人生规划和目标三方面。
5、证券投资顾问的主要职责是包括（）。
I证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息II证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取III证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议IV证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期
AI、II
BII、III
CII、III、IV
DI、II、III、IV
正确答案：
C
答案解析：
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等，其主要职责如下：
（1）证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
（2）证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
（3）证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
（4）证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
（5）证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
（6）证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。
（7）证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
I项，证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
考点证券投资顾问提供品种选择、投资组合、理财规划投资建议服务的职责
6、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。
风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。
A中国证监会
B交易所
C本公司
D中国证券业协会
正确答案：
D
答案解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。
风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。
7、我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。
A独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公开
C公正公开、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
正确答案：
A
答案解析：
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是“独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平”
8、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A5
B3
C7
D2
正确答案：
A
答案解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
9、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。
A中国证监会
B证券交易所
C证券公司
D中国证券业协会
正确答案：
D
答案解析：
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。
风险揭示书内客与格式要求由中国证券业协会制定。
10、（）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
A合规负责人
B营业部运营总监
C风险管理办公室
D证券投资顾问
正确答案：
A
答案解析：
该题考查证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。
在《证券公司合规管理试行规定》中，证监会明确规定：
证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
11、证券投资顾问服务协议应当约定，自签协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A2
B3
C5
D10
正确答案：
C
答案解析：
该题考查证券投资顾问服务协议的要求。
《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条，证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。
12、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。
投资建议的依据不包括（）
A新闻报道
B基于证券研究报告的投资分析意见
C基于理论模型以及分析方法形成的分析意见
D证券研究报告
正确答案：
A
答案解析：
该题考查证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据。
《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。
投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
13、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当（），对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
A诚实守信
B客观公正
C勤勉尽责
D守法遵规
正确答案：
C
答案解析：
该题考查对证券服务机构制作、出具文件的相关规定。
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
14、从（ ）起，原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。
A2010年10月
B2010年12月
C2011年1月
D2011年3月
正确答案：
C
答案解析：
2011年1月，证券分析师与投资顾问正式划分为两类具有证券投资咨询执业资格人员后，有关部门将分别制定两类人员的职业道德准则。
在此之前，原适用于证券分析师的职业道德准则对投资顾问应同样具有执业约束力。
15、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（ ）。
A成立专门的委员会
B指定专门人员独立实施
C指定多部门分别独立实施
D指定多部门共同实施
正确答案：
B
答案解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。
16、证券服务机构为证券的（）等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
Ⅰ发行Ⅱ上市Ⅲ流通Ⅳ交易
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
B
答案解析：
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
17、证券投资顾问业务签订协议应当（）I评估客户的风险承受能力II为客户选择适当的投资顾问服务或产品III告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况IV替客户进行签约
AI、II、III
BI、II、III、IV
CII、III、IV
DI、II、IV
正确答案：
A
答案解析：
该题考查证券投资顾问业务的协议签订环节的规定。
了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，由客户自主选择是否签约。
IV项，不得代客户签约。
18、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
I时间II内容III方式IV依据
AI、II、III
BII、III、IV
CI、III、IV
DI、II、III、IV
正确答案：
D
答案解析：
本题考查证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求。
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
19、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。
I向客户提示潜在的投资风险II对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传III向他人泄露客户的投资决策计划信息IV以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
AI、III
BII、IV
CII、III、IV
DI、II、III、IV
正确答案：
C
答案解析：
本题考查证券投资顾问的禁止性行为的要求。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条规定：
证券投资顾问向客户提供投资建议应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
第二十三条规定，禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费。
第二十四条规定：
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
I项，向客户提示潜在的投资风险属于适当行为。
20、从事证券服务业务的禁止性行为包括（）。
Ⅰ代理委托人从事证券投资Ⅱ与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
C
答案解析：
从事证券服务业务的禁止性行为：
（1）代理委托人从事证券投资；
（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。
有以上所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
21、下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是（）。
I证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益II证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益III证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益IV证券投资顾问应当忠实于客户利益
AI、II
BIII、IV
CI、II、III、IV
DII、III、IV
正确答案：
C
答案解析：
本题考查证券投资顾问业务的原则。
《证券投资顾问业务暂行规定》第五条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
22、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
Ⅰ讲座Ⅱ报告会Ⅲ分析会Ⅳ网上推介会
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、IV
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A
答案解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
23、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。
Ⅰ向客户建议适当的投资组合Ⅱ向客户进行理财规划建议Ⅲ向客户建议如何选择适当的投资品种Ⅳ接受客户全权委托，管理客户资产
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A
答案解析：
证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等。
投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格的行为。
24、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
Ⅰ诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ接受客户的全权委托
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
B
答案解析：
证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：
①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。
25、从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括（ ）。
Ⅰ．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．中间业务表
AⅠ．Ⅱ
BⅠ．Ⅱ．Ⅲ
CⅠ．Ⅲ
DⅠ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
正确答案：
A
答案解析：
从业人员向客户提供财务分析、财务规划的顾问服务时，需要掌握两类个人财务报表，即资产负债表和现金流量表。
26、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A公平
B诚实信用
C公正
D谨慎
正确答案：
B
答案解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
27、（ ）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
A时滞
B静默期
C隔离墙
D回避
正确答案：
B
答案解析：
静默期一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
静默期的意义在于，防止分析师为配合本公司投资银行业务调控发行人股价的需要，发布倾向性、误导性的研究报告。
28、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（ ）。
A诚实守信、客户自担风险、分类管理
B规范运作、利益至上、公平公正
C依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D守法合规、公平公正、集中管理
正确答案：
C
答案解析：
证券投资顾问业务的基本原则是：
①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益
29、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。
A3
B5
C1
D2
正确答案：
A
答案解析：
客户回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。
客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
30、投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（ ）。
A劳动聘用关系
B无关系
C服务关系
D合作、委托关系
正确答案：
C
答案解析：
投资顾问与投资者（客户）之间的关系是服务关系
31、证券投资顾问不得同时注册为（）。
A证券分析师
B证券经纪人
C证券管理人
D证券托管人
正确答案：
A
答案解析：
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
考点证券投资顾问业务管理制度
32、证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。
A证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C证券投资顾问服务的内容和方式
D公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
正确答案：
B
答案解析：
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
B项，证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
33、证券公司、证券投资咨询机构通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。
Ⅰ．广播Ⅱ．电视Ⅲ．网络Ⅳ．报刊
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A
答案解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
34、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。
Ⅰ电视Ⅱ广播Ⅲ报刊Ⅳ网络
AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
D
答案解析：
证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
35、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。
Ⅰ依法合规Ⅱ诚实信用Ⅲ公平维护客户利益Ⅳ集中管理
AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
B
答案解析：
证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。
36、在证券投资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过（）方式向客户提供投资建议服务。
Ⅰ面对面交流Ⅱ电话Ⅲ短信Ⅳ电子邮件Ⅴ写信
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
D
答案解析：
该题考查证券投资顾问业务的流程。
投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。
证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。
37、下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。
I证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求III评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV向客户提供适当的投资建议服务
AI、II、III、IV
BI、II、III
CII、III、IV
DI、II、IV
正确答案：
A
答案解析：
该题考查投资顾问业务的适当性管理要求。
其内容包括：
（1）证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
（2）证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
38、证券投资顾问业务的原则包括（）。
I独立客观II依法合规III诚实守信IV保密原则V公平维护客户利益
AI、II、III、
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅴ
DI、II、III、IV、V
正确答案：
C
答案解析：
证券投资顾问业务的原则：
（1）依法合规；
（2）诚实守信；（3）公平维护客户利益。
39、证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
I风险承受能力II经济条件III服
升级会员 