江苏省省级科技创新与成果转化专项引导资金管理办法.docx
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江苏省省级科技创新与成果转化专项引导资金管理办法
江苏省省级科技创新与成果转化专项引导资金管理办法
关于印发《江苏省省级科技创新与成果转化专项引导资金管理办法》的通知
各市、县财政局、科技局，省各有关单位：
为贯彻落实省委、省政府《关于加快转变经济发展方式的决定》（苏发〔2008〕8号）中关于对省级财政性专项资金进行整合集中使用的要求，我们就整合后的省级科技创新与成果转化专项引导资金拟定了五个管理办法（见附件），已报经省政府同意。
现印发给你们，请遵照执行。
附件：
1.《江苏省省级科技创新与成果转化（自然科学基金）专项引导资金管理办法》
2.《江苏省省级科技创新与成果转化（重大科技支撑与自主创新）专项引导资金管理办法》
3.《江苏省省级科技创新与成果转化（重大科技成果转化）专项引导资金管理办法》
4.《江苏省省级科技创新与成果转化（科技服务平台）专项引导资金管理办法》
5.《江苏省省级科技创新与成果转化（苏北科技富民强县）专项引导资金管理办法》
二○○八年十月二十八日
附件1：
江苏省省级科技创新与成果转化
（自然科学基金）专项引导资金管理办法（试行）
第一章总则
第一条为加强省级科技创新与成果转化（自然科学基金）专项引导资金（以下简称基金）的管理，提高资金使用效益，根据国家和省有关规定，制定本办法。
第二条基金的使用体现政府目标导向，遵循需求拉动与学科推动、衔接国家目标、实行人才优先的原则，面向我省高新技术产业、区域特色产业和社会事业发展等方面的应用需求，加强以应用基础研究为主的原始创新和前沿性科学问题研究，强化高新技术产业基础性科技问题研究，培养高层次创新人才，为增强我省自主创新能力提供技术和人才储备，为高新技术产业的跨越发展提供创新源。
第三条基金主要用于资助省基础研究计划（省自然科学基金）项目，由省科技厅、省财政厅共同管理，并实行江苏省自然科学基金委员会（以下简称省基金委）任期管理制。
自然科学基金项目的立项和经费管理由省基金委负责。
基金委的日常工作由基金委办公室（以下简称省基金办）负责，省基金办设在省科技厅社会发展与基础研究处。
第四条基金的立项实行“面向全省、发布指南、自由申请、专家咨询、择优支持”的原则。
第二章立项管理
第五条省基金委每年根据我省经济社会发展情况发布基金申报指南，指导项目申请工作。
第六条项目申请必需满足以下条件：
（一）申请项目的研究内容符合基金指南范围；
（二）第一申请人必须是项目的实际主持人，且为单位在职人员并一般具有高级专业技术职称。
不具有高级技术职称的，必须有两名具有高级专业技术职称的同行专家推荐；
（三）第一申请人每年只能申请一个项目，且无在研基金项目（指南特别说明的项目除外）。
第七条项目申请单位为高等院校、科研机构和企业等独立法人单位；优先鼓励省级以上重点实验室、工程技术研究中心等科研机构以学科团队的方式申请；支持已建立国家级或省级工程技术研究中心、博士后流动站的高新技术企业申请。
第八条符合条件的项目申请单位按要求向所在地的市、县科技局及省有关部门提出申请，各市、县科技局会同同级财政部门审核后，签署推荐意见报送省基金办；省有关部门对申请项目审核后签署推荐意见报省基金办。
第九条省基金办根据申请项目的专业领域，以学科组专家为基础，聘请省内外专家组成专家组，按照省科技计划管理规定的程序对申请项目进行评审。
第十条省基金办会同省财政厅根据专家评审意见，确定年度基金资助项目，并于每年7月底前下达立项项目和资助经费。
第三章预算管理
第十一条基金来源主要为省财政预算安排拨款，同时接受社会捐赠。
省科技厅、省财政厅根据自然科学基金年度计划一次性或分批拨付专项资金。
项目经费必须专款专用，单独核算。
第十二条项目负责人应按照本办法规定，本着实事求是、厉行节约的原则，编制切合实际的项目资助经费预算。
项目承担单位应按照有关规定严格审核项目资助经费预算，签署意见后报省基金办。
第十三条项目资助经费预算包括收入预算与支出预算。
收入预算包括用于项目研究的各种不同渠道的经费，具体包括从自然科学基金获得的资助、从项目承担单位获得的资助和从其他渠道获得的资助。
支出预算包括研究经费、劳务费和管理费。
具体如下：
（一）科研业务费：
指测试、计算、分析费，动力、能源费,差旅费，调研和学术会议费，资料、论文版面费和印刷费，文献检索、入网等信息通讯费，学术刊物订阅费。
（二）实验材料费：
指原材料、试剂、药品等消耗品购置费，实验动物、植物的购置、种植、养殖费，标本、样品的采集加工费和包装运输费。
（三）仪器设备费：
指专用仪器设备购置、运输、安装费和修理费，自制专用仪器设备的材料、配件购置费和加工费。
（四）实验室改装费：
指为改善资助项目研究的实验条件,对实验室进行改装所开支的费用。
不得用于实验室扩建、土建、房屋维修等费用的开支。
（五）测试化验加工费：
指课题研究过程中支付给外单位的检验、测试、化验及加工等费用。
（六）劳务费：
指支付给直接参加项目研究的无工资性收入的研究生、博士后人员及临时聘请的咨询专家的劳务费用。
项目劳务费不得超过自然科学基金资助经费的15%、重大项目及各类专项的劳务费不得超过自然科学基金资助经费的10%。
（七）管理费：
指项目依托单位为组织和支持项目研究而支出的费用，包括项目执行中公用仪器设备、房屋占用费等。
管理费不得超过自然科学基金资助经费的5%。
第十四条基金不得用于支付各种罚款、捐款、赞助、投资等项支出，不得用于人员工资性支出及各种福利性支出，不得用于国家规定禁止列入的其他支出。
第十五条项目负责人必须严格按照批准的基金资助项目预算、核定的用途及开支标准使用。
第十六条经批准的基金资助项目预算一般不做调整。
由于项目研究目标、主要研究内容调整以及不可抗力造成意外损失等原因,对基金资助项目经费预算造成较大影响时，必须按程序报省基金委批准。
第十七条在研资助项目的年度结余经费，结转下一年度继续使用。
结题项目的结余经费，应退回省基金办，按省财政厅关于结余资金的有关规定执行。
第四章拨款管理
第十八条经批准的基金项目，由省财政厅按照国库集中支付的相关规定将资助经费拨至项目承担单位，接收拨款单位与项目承担单位必须一致。
第十九条因故终止实施或撤销的资助项目停止拨款，项目承担单位应将已拨经费余额在接到通知三个月内退回省基金办， 由省基金办按省财政厅关于结余资金的有关规定执行。
对逾期不退回的，将缓拨该单位其他项目的资助经费。
第五章经费决算与监督管理
第二十条项目承担单位应对项目资助经费进行不定期检查或审计。
第二十一条自然科学基金项目研究结束后，项目负责人应根据批准的资助项目经费预算，如实编报资助项目经费决算，由项目承担单位科研管理部门、财务部门审核签署意见，在申请项目验收时提交省基金办。
第二十二条存在下列行为之一的，不得通过财务验收：
（一）编报虚假预算，套取国家财政资金的；
（二）未对专项经费进行单独核算的；
（三）截留、挤占、挪用专项经费的；
（四）提供虚假会计资料的；
（五）未按规定执行和调整预算的；
（六）虚假承诺、自筹经费不到位的。
第二十三条经省基金委批准中止和提前结题的资助项目,项目负责人和项目承担单位应及时清理账目，编制项目资助经费决算表。
第二十四条基金项目资助经费的管理和使用应接受上级财政部门、审计机关和科技管理部门（或自然科学基金委）的检查与监督。
项目负责人和项目承担单位应积极配合并提供有关资料。
第二十五条省基金委对项目承担单位或个人违反本办法，或《财政违法行为处罚处分条例》等法律、法规、规章的，将按规定予以追究责任。
第二十六条项目资助经费购置的资产属于国有资产，其使用权和经营权归项目承担单位，必须纳入项目承担单位的固定资产账户进行核算与管理。
资产的处置按国家的有关规定执行，防止国有资产的流失。
专项经费形成的大型科学仪器设备、科学数据、自然科技资源等，应按有关规定开放共享，以减少重复浪费，提高资源利用效率。
第六章附则
第二十七条本办法由省财政厅、省科技厅负责解释并自发布之日起施行。
附件2：
江苏省省级科技创新与成果转化
（重大科技支撑与自主创新）专项引导资金管理办法（试行）
第一章总则
第一条为贯彻落实《中共江苏省委 江苏省人民政府关于增强自主创新能力建设创新型省份的决定》，加快重大技术突破和高技术攀升步伐，提升关键领域自主创新水平和重点产业科技支撑能力，省政府设立省级科技创新与成果转化（重大科技支撑与自主创新）专项引导资金（以下简称“自主创新资金”）。
为加强自主创新资金管理，提高资金使用效益，根据有关法律法规和财务制度，制订本办法。
第二条自主创新资金每年由省财政预算安排，省财政厅、省科技厅共同管理。
第三条 自主创新资金的使用和管理充分体现产业技术政策导向，遵循“集中财力、突出重点、科学安排、合理配置、单独核算、专款专用”的原则。
第二章支持范围与重点
第四条 自主创新资金主要支持在生物技术与新医药、新能源与环保、信息技术、新材料、现代装备制造、资源与环境、现代农业、社会发展等重点领域开展的前沿技术、关键共性技术和公益性技术的研究开发与应用示范，集中资源联合攻关，力争在若干重点领域取得突破，获得一批拥有自主知识产权的重大技术和战略产品，实现技术跨越，增强核心竞争力，为我省高新技术产业发展、传统产业提升、循环经济发展、和谐社会建设提供科技支撑。
第五条自主创新资金支持项目主要分高科技攀登、关键共性技术攻关、高新技术产品开发、产学研联合创新、科技型企业技术创新、国际科技合作、重要技术标准研制以及社会发展应用研究与科技示范工程等方面。
产学研联合创新资金和科技型企业技术创新资金的具体管理办法另行制订。
第三章立项管理
第六条指南发布。
根据省科技发展中长期规划，注重与国家重大科技计划的衔接，省科技厅在科学论证的基础上，会同省财政厅于每年1月份发布《江苏省重大科技支撑与自主创新资金项目申报指南》，指导项目申报工作。
对符合招标条件的项目，公开组织招标。
第七条项目申报。
自主创新资金项目申报实行属地化管理。
对符合条件的项目，由项目第一申报单位按要求向所在地的市、县科技局申报，由各市、县科技局会同财政局审核后集中向省科技厅推荐。
国家高新区和省有关部门可组织直接向省科技厅推荐。
申报自主创新资金项目应具备以下条件：
（一）符合国家和省产业和技术政策，技术的前瞻性、创新性、关键性特征较强，能够获得发明专利、技术标准等形式的知识产权。
（二）可形成附加值高、产业带动强或对我省社会发展具有重要支撑和引领作用的科技成果及目标产品，项目完成后能够直接投入应用或具有较强应用前景。
（三）市县财政安排相应的配套资金，对经济薄弱地区符合条件项目可适当降低财政配套资金要求。
第八条自主创新资金项目实施以江苏省境内的企事业单位为第一承担单位。
实施项目的第一承担单位应具备以下条件：
（一）具有较强科技创新能力，包括较好的研究开发条件和资金投入能力。
（二）具有较强的科技创新团队或较强技术依托单位。
（三）单位经营和科研活动中的资信良好。
第九条自主创新资金鼓励面向省内外的产学研联合，鼓励国际科技交流合作，鼓励科技型企业创新创业，鼓励国内外高层次科技人员面向江苏产业技术和社会发展需求开展创新研究。
第十条项目专家咨询。
省科技厅根据当年度申报项目分类情况，从省科技咨询专家库中选聘相关专家组成专家组，对申报项目进行咨询评审，并提出明确咨询意见。
专家咨询采取会议咨询或网上咨询方式。
对于重大项目，可根据需要增加答辩、现场考察或可行性论证等程序。
专家咨询全过程实行回避和保密制度。
第十一条项目审定。
省科技厅依据专家组的咨询意见，结合年度资金预算，提出项目安排建议会商省财政厅。
经审定的项目，采用适当方式予以公示。
经公示无异议的项目，由省科技厅、财政厅行文立项，并与相关责任方签订科技计划项目合同。
自主创新资助资金原则上于每年7月底前下达。
第四章资金使用与管理
第十二条 自主创新资金主要用于项目研发过程中的设备购置费、能源材料费、测试化验加工费等。
资助的额度原则上不超过项目研发经费总额的50%。
设备费：
是指在项目研究开发过程中购置或试制专用仪器设备，对现有仪器设备进行升级改造，以及租赁外单位仪器设备而发生的费用。
能源材料费：
是指在项目研究开发过程中大型仪器设备等消耗的燃料动力及各种原材料、辅助材料等低值易耗品的采购及运输、装卸、整理等费用。
测试化验加工费：
是指在项目研究开发过程中支付给外单位（包括项目承担单位内部独立经济核算单位）的检验、测试、化验及加工等费用。
自主创新资金不得用于支付各种罚款、捐款、赞助、投资等项支出，不得用于人员工资性支出及各种福利性支出，不得用于国家规定禁止列入的其他支出。
第十三条建立自主创新资金资助项目经费预算审核制度，严格项目经费预算的审核。
项目承担单位在编制项目建议书时，应当细化申报项目经费预算。
项目立项评审、论证过程中，应按照有关科技项目经费管理办法的规定，对申报项目经费预算总量、支出结构的合理性和政策相符性及真实性进行审核。
第十四条经批准立项的项目，由省科技厅会同省财政厅联合下达补助经费文件。
原则上在项目合同签订后拨付补助经费的60%，通过中期检查的项目拨付剩余的40%。
第十五条项目承担单位应建立自主创新资金使用的监督约束机制，按照《科技部关于严肃财经纪律规范国家科技计划课题经费使用和加强监管的通知》（国科发财字〔2005〕462号）以及国务院办公厅《转发财政部、科技部关于改进和加强中央财政科技经费管理若干意见的通知》（国办发〔2006〕56号）的规定管理和使用项目经费（含项目承担单位的自筹经费），做到单独核算、专款专用，并严格执行项目预算，确保资金规范和合理使用。
第五章实施管理
第十六条项目承担单位的基本职责：
（一）严格按项目合同和计划任务执行，落实自筹资金，保障项目按合同进度要求实施；
（二）执行项目情况报告制度，定期提交项目执行进展、阶段性成果、经费使用情况和下年度工作计划等；
（三）接受省科技厅、省财政厅和项目主管部门的检查与监督，填报省科技计划统计调查等有关报表。
第十七条项目主管部门的基本职责：
（一）负责项目的实施管理，了解项目进展情况，协调解决项目执行中遇到的各类问题，对项目实施全过程进行监督检查；
（二）及时划拨自主创新资金，匹配合同约定拨付的科技经费，督促项目自筹资金到位；
（三）对项目执行情况和自主创新资金使用情况进行检查监督，负责项目执行情况的统计，每年度汇总上报省科技厅项目执行总体情况。
第十八条省科技厅对项目实施实行跟踪和目标管理，组织对项目实施和自主创新资金使用情况进行监督检查，或委托有资质的中介机构进行中期检查和中期评估；对项目主管部门、项目承担单位及项目负责人进行目标考核和信用评价。
第十九条省财政厅对自主创新资金进行监管，负责年度资金的预算及拨付，负责对自主创新资金使用绩效进行评估考核。
第六章项目验收
第二十条 承担单位在规定执行期按照合同要求完成项目目标和任务，并对项目经费决算进行审计后，向省科技厅提出项目财务和项目验收申请，由省科技厅组织对项目先进行财务验收。
财务验收通过的，再组织进行项目验收。
第二十一条自主创新资金资助项目经费管理中存在下列行为之一的，不得通过验收，并由财政部门依照《财政违法行为处罚处分条例》等法律、法规、规章的规定予以处理处罚。
（一）编报虚假预算，套取国家财政资金的；
（二）未对专项经费进行单独核算的；
（三）截留、挤占、挪用专项经费的；
（四）提供虚假会计资料的；
（五）未按规定执行和调整预算的；
（六）虚假承诺配套资金、自筹经费不到位的。
第二十二条 自主创新资金项目验收程序按照《江苏省科技计划项目验收管理办法》（苏科计〔2005〕377号）执行。
验收的主要依据是项目合同。
申请验收的自主创新资金项目必须具备下列条件：
（一）项目正常实施并已完成合同规定的各项技术和经济指标等目标任务；
（二）完成项目财务审计工作；
（三）技术资料及有关文件完整、数据准确，能真实反映项目实施的实际情况。
第二十三条 自主创新资金项目验收须提供如下材料：
（一）项目实施工作总结；
（二）项目技术总结报告（包括有关技术检测报告）；
（三）项目绩效分析报告；
（四）项目财务验收报告。
自主创新资金项目在执行期结束后三个月仍未提出财务和项目验收申请的，省科技厅将对有关单位或责任人进行通报。
自主创新资助项目因故不能按期完成的，项目主管部门和承担单位应提前三个月申请延期，经省科技厅批准后按新方案执行。
未通过验收的自主创新资金项目科技厅将对有关单位或负责人进行通报。
其中，因违反有关政策法规和科技计划管理制度未通过验收的，取消其三年内申报省科技计划项目资格。
第七章绩效管理
第二十四条建立自主创新资金使用效果的绩效考评和奖惩机制。
省财政厅会同省科技厅组织专家或委托中介机构对自主创新资金项目进行绩效考评。
绩效考评是指对自主创新资金项目实施过程和完成结果的考评。
主要考评项目立项目标完成程度、立项目标的合理性、项目验收的有效性、项目组织管理水平、项目实施产生的经济和社会效益、项目的可持续影响、项目资金落实情况、项目资金实际支出情况、单位财务管理状况、单位财务信息质量等方面的内容。
绩效考评的结果作为以后年度报告专项资金安排的依据。
第八章附则
第二十五条项目承担单位在项目通过验收之后的两年内，有义务按省科技厅要求报送有关统计报表，原项目主管部门负责有关报表的汇总和上报工作。
第二十六条 省自主创新资金项目实施所取得的科技成果和知识产权，按国家和省有关规定执行；项目成果形成的论文及专著应标注“江苏省科技支撑与自主创新资金资助”字样。
第二十七条本办法由省科技厅、省财政厅负责解释并自发布之日起施行。
附件3：
江苏省省级科技创新与成果转化
（重大科技成果转化）专项引导资金管理办法（试行）
第一章总则
第一条为加快重大科技成果向现实生产力转化，培育壮大具有自主知识产权的高新技术产业，增强我省经济整体素质和综合竞争力，加快经济发展方式转变，促进我省经济又好又快发展，省政府设立省级科技创新与成果转化（重大科技成果转化）专项引导资金（以下简称“成果转化资金”）。
为加强成果转化资金管理，提高资金使用效益，特制定本办法。
第二条成果转化资金每年由省财政预算安排，省科技厅、财政厅共同管理。
第三条本办法所称科技成果转化项目，是指已取得科技成果、经中试并进入产业化开发或直接进入产业化开发、能较快形成较大产业规模、显著提升相关产业技术水平和核心竞争力的重大科技成果转化项目。
第四条成果转化资金的使用和管理严格执行国家和我省有关法律、法规，按照突出重点、集成联动、科学管理、专款专用、注重效益的原则，鼓励和引导各级政府、金融机构、民间和外资等多方面资金支持重大科技成果转化。
第二章工作机构及职责
第五条设立省成果转化资金管理协调小组。
其主要职责是：
（一）审议成果转化资金管理办法；
（二）审议成果转化资金年度工作计划；
（三）审议成果转化资金年度经费预算；
（四）审议成果转化资金支持的重大项目；
（五）协调解决成果转化资金运作中的重大问题。
第六条省成果转化资金管理协调小组由省政府分管科技工作的副省长任组长，省政府分管副秘书长、省科技厅和财政厅主要负责同志任副组长，成员由省政府办公厅、省发展改革委、经贸委、教育厅、科技厅、财政厅、信息产业厅、农林厅、环保厅、药品食品监管局、中科院南京分院等部门和单位分管负责同志组成。
第七条省科技厅具体负责成果转化资金管理的日常工作。
其主要职责是：
（一）会同省财政厅拟定成果转化资金管理办法及相关实施细则，研究提出成果转化资金项目的评审论证标准；
（二）会同省财政厅研究提出成果转化资金年度支持重点和项目指南。
统一受理成果转化资金项目申请并进行形式审查；
（三）组织专家开展成果转化资金项目的评审、论证工作；
（四）会同省财政厅编制成果转化资金工作计划，提出成果转化资金年度支持项目及经费安排建议；
（五）负责成果转化资金项目实施过程的跟踪管理，包括成果转化资金项目的合同签订、项目监管、验收、统计等，并向省成果转化资金管理协调小组汇报重大项目的进展情况；
（六）办理省成果转化资金管理协调小组交办的其他事项。
第八条省财政厅是成果转化资金的监管部门，与省科技厅共同拟定成果转化资金管理办法、相关实施细则及工作指南，研究提出成果转化资金项目的评审论证标准，编制成果转化资金年度工作计划及项目安排建议；根据成果转化资金年度工作计划，安排成果转化资金年度经费，并依据项目合同及实施进度拨付项目经费；负责成果转化资金使用情况的监督、检查以及绩效考评。
第三章资金支持范围与对象
第九条按照公共财政的要求，加强对重点产业发展的战略研究和布局引导，主要支持高新技术产业中具有战略性、前瞻性、产业关联度大、带动作用强的重大科技成果转化项目，推进高新技术产业加快发展和优势产业向高端攀升。
加强对原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新成果的支持，促进产学研紧密结合。
第十条成果转化资金支持的项目应具备以下条件：
（一）符合国家产业、技术政策，具有自主知识产权，符合环境保护要求，技术含量高、创新性强、成熟度高、处于国内领先或国际先进；
（二）产品附加值高、市场容量大、产业带动性强、经济效益和社会效益显著、有望形成具有较大规模和较强竞争能力的新兴产业或高新技术产品群；
（三）市、县财政安排相应的配套资金（经济薄弱地区符合条件的项目可适当降低财政配套资金要求）。
优先支持获国家资助和风险资本投资的重大科技成果转化项目，优先支持符合我省产业技术创新布局、市县政府重点推动的重大科技成果转化项目，优先支持国家和省高新技术企业的重大科技成果转化项目。
第十一条成果转化资金项目的实施以企业为主体。
实施项目的企业应具备以下条件：
（一）在江苏境内注册，具有独立企业法人资格；
（二）重视科技创新工作，具有较强的科技创新能力、良好的产学研合作基础和规范的现代企业管理制度；
（三）企业资产及经营状况良好，具有较高的资信等级和相应的资金筹措能力。
第四章资金使用方式
第十二条根据项目和企业的不同特点确定成果转化资金支持方式。
主要有：
拨款资助。
主要支持重大科技成果转化项目中试或产业化过程中研究开发工作，用于所需仪器设备购置、能源材料消耗、测试化验加工等。
有偿资助。
主要支持能较快产生经济效益、在合同确定的项目实施周期结束后一定期限内能偿还资助资金的产业化开发项目。
回收资金继续用于重大科技成果转化。
在项目实施期内，如企业上市或被收购，经双方协商，可将有偿使用转为股权投资。
贷款贴息。
主要支持为形成较大产业化规模效益而向银行大额借贷的重大科技成果转化项目。
根据项目技术水平、贷款规模等确定相应贴息额度。
股权投资。
主要支持能较快产生经济效益的项目，成果转化资金所占股权一般不超过该项目股权的30％。
上述方式可以单项使用，也可以混合使用。
第五章项目申报
第十三条每年由省科技厅发布成果转化资金项目申报工作指南。
第十四条项目申报实行属地化管理。
符合成果转化资金支持条件的项目，由
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