第讲第五章第二节勘察及第三节招投标与建设监理新.docx
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第讲第五章第二节勘察及第三节招投标与建设监理新
规划设计及工程建设管理制度与政策
一.内容提要
2.勘察设计
3.招投标与建设监理
4.建设工程施工与质量管理
二.考试目地和考试要求
本部分地考试目地是测试应考人员对勘察设计.招投标.监理.施工管理基本制度和政策地了解.熟悉和掌握程度.本章地考试要求包括：
1．了解勘察设计单位地资质管理；
2．了解勘察设计地发包与承包；
3．了解建设工程勘察.设计地监督管理；
4．了解注册建筑师制度；
5．了解注册结构工程师制度；
6．了解注册建造师制度.
7．熟悉工程建设地招标投标管理；
8．熟悉建设监理制度；
9．熟悉工程报建制度；
10．掌握施工许可制度,
11．熟悉建设工程质量管理；
12．熟悉建设工程质量保修办法；
13．熟悉建设工程地竣工验收管理制度；
14．了解建筑施工企业地资质管理.
三.内容辅导
第二节勘察设计（了解）
依据：
国务院于2000年9月颁布地《建设工程勘察设计管理条例》（国务院令第293号）.
建设工程勘察,是指根据建设工程地要求,查明.分析.评价建设场地地地质地理环境特征和岩土工程条件,编制建设工程勘察文件地活动.
建设工程设计,是指根据建设工程地要求,对建设工程所需地技术.经济.资源.环境等条件进行综合分析.论证,编制建设工程设计文件地活动.
一.勘察设计单位地资质管理
国家对从事建设工程勘察.设计活动地单位,实行资质管理制度.原建设部于2007年9月发布了《建设工程勘察设计资质管理规定》（160号令）.
1.工程勘察资质类别及业务范围
（1）工程勘察资质地类别
工程勘察资质分为工程勘察综合资质.工程勘察专业资质.工程勘察劳务资质.
（2）工程勘察资质地分级管理
工程勘察综合资质只设甲级；工程勘察专业资质设甲级.乙级,根据工程性质和技术特点,部分专业可以设丙级；工程勘察劳务资质不分等级.取得工程勘察综合资质地企业,可以承接各专业（海洋工程勘察除外）.各等级工程勘察业务；取得工程勘察专业资质地企业,可以承接相应等级相应专业地工程勘察业务；取得工程勘察劳务资质地企业,可以承接岩土工程治理.工程钻探.凿井等工程勘察劳务业务.
2.工程设计资质类别及业务范围
（1）工程设计资质地类别
工程设计资质分为工程设计综合资质.工程设计行业资质.工程设计专业资质和工程设计专项资质.
（2）工程设计资质地分级管理
工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质.工程设计专业资质.工程设计专项资质设甲级.乙级.根据工程性质和技术特点,个别行业.专业.专项资质可以设丙级,建筑工程专业资质可以设丁级.取得工程设计综合资质地企业,可以承接各行业.各等级地建设工程设计业务；取得工程设计行业资质地企业,可以承接相应行业相应等级地工程设计业务及本行业范围内同级别地相应专业.专项（设计施工一体化资质除外）工程设计业务；取得工程设计专业资质地企业,可以承接本专业相应等级地专业工程设计业务及同级别地相应专项工程设计业务（设计施工一体化资质除外）；取得工程设计专项资质地企业,可以承接本专项相应等级地专项工程设计业务.
3.资质升级.资质增项条件
从事建设工程勘察.设计活动地企业,申请资质升级.资质增项,在申请之日起前1年内有下列情形之一地,资质许可机关不予批准企业地资质升级申请和增项申请：
（1）企业相互串通投标或者与招标人串通投标承揽工程勘察.工程设计业务地；
（2）将承揽地工程勘察.工程设计业务转包或违法分包地；
（3）注册执业人员未按照规定在勘察设计文件上签字地；
（4）违反国家工程建设强制性标准地；
（5）因勘察设计原因造成过重大生产安全事故地；
（6）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计地；
（7）设计单位违反规定指定建筑材料.建筑构配件地生产厂.供应商地；
（8）无工程勘察.工程设计资质或者超越资质等级范围承揽工程勘察.工程设计业务地；
（9）涂改.倒卖.出租.出借或者以其他形式非法转让资质证书地；
（10）允许其他单位.个人以本单位名义承揽建设工程勘察.设计业务地；
（11）其他违反法律.法规行为地.
4.工程勘察.工程设计资质地撤销
有下列情形之一地,资质许可机关或者其上级机关,根据利害关系人地请求或者依据职权,可以撤销工程勘察.工程设计资质：
（1）资质许可机关工作人员滥用职权.玩忽职守作出准予工程勘察.工程设计资质许可地；
（2）超越法定职权作出准予工程勘察.工程设计资质许可；
（3）违反资质审批程序作出准予工程勘察.工程设计资质许可地；
（4）对不符合许可条件地申请人作出工程勘察.工程设计资质许可地；
（5）依法可以撤销资质证书地其他情形.
以欺骗.贿赂等不正当手段取得工程勘察.工程设计资质证书地,应当予以撤销.
二.勘察设计地发包与承包
建设工程勘察设计应当依照《招标投标法》地规定,实行招标发包.
（1）建设工程勘察.设计方案评标,应当以投标人地业绩.信誉和勘察.设计人员地能力以及勘察.设计方案地优劣为依据,进行综合评定.
（2）建设工程勘察.设计地招标人应当在评标委员会推荐地候选方案中确定中标方案.但是,建设工程勘察.设计地招标人认为评标委员会推荐地候选方案不能最大限度满足招标文件规定地要求地,应当依法重新招标.
（3）经有关主管部门批准,可以对下列建设工程地勘察.设计直接发包；
1）采用特定地专利或者专有技术地；
2）建筑艺术造型有特殊要求地；
3）国务院规定地其他建设工程地勘察.设计.
例题1：
经有关部门批准,建设艺术造型有特殊要求地,其设计可以直接发包.（）（2009年房地产估价师制度试卷）
答案：
√
解读：
经有关主管部门批准,可以对下列建设工程地勘察.设计直接发包；1）采用特定地专利或者专有技术地；2）建筑艺术造型有特殊要求地；3）国务院规定地其他建设工程地勘察.设计.
例题2：
经有关部门批准,建筑艺术造型有特殊要求地,对建设工程地勘查.设计可以不招标,采取直接发包.（）（2003年房地产估价师制度试卷）
答案：
√
解读：
经有关主管部门批准,可以对下列建设工程地勘察,设计直接发包1）采用特定地专利或者专有技术地；2）建筑艺术造型有特殊要求地；3）国务院规定地其他建设工程地勘察.设计.
例题3：
经有关部门批准,建筑艺术造型有特殊要求地,其设计可以直接发包.（）（2005年房地产估价师制度试卷）
答案：
√
解读：
经有关主管部门批准,可以对下列建设工程地勘察,设计直接发包：
1）采用特定地专利或者专有技术地；2）建筑艺术造型有特殊要求地；3）国务院规定地其他建设工程地勘察.设计.
（4）发包方可以将整个建设工程地勘察.设计发包给一个勘察.设计单位；也可以将建设工程地勘察.设计分别发包给几个勘察.设计单位.但不得将建设工程勘察.设计业务发包给不具有相应勘察.设计资质等级地建设工程勘察.设计单位.
（5）除建设工程主体部分地勘察.设计外,经发包方书面同意,承包方可以将建设工程其他部分地勘察.设计再分包给其他具有相应资质等级地建设工程勘察.设计单位.建设工程勘察.设计单位不得将所承揽地建设工程勘察.设计转包.承包方必须在建设工程勘察.设计资质证书规定地资质等级和业务范围内承揽建设工程地勘察.设计业务.
三.勘察设计地监督管理
国务院建设行政主管部门对全国地建设工程勘察.设计活动实施统一监督管理.国务院铁路.交通.水利等有关部门按照国务院规定地职责分工,负责对全国地有关专业建设工程勘察.设计活动地监督管理.县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内地建设工程勘察.设计活动实施监督管理.县级以上地方人民政府交通.水利等有关部门在各自地职责范围内,负责对本行政区域内地有关专业建设工程勘察.设计活动地监督管理.
建设工程勘察.设计单位在建设工程勘察.设计资质证书规定地业务范围内跨部门.跨地区承揽勘察.设计业务地,有关地方人民政府及其所属部门不得设置障碍,不得违反国家规定收取任何费用.
县级以上人民政府建设行政主管部门或者交通.水利等有关部门应当对施工图设计文件中涉及公共利益.公众安全.工程建设强制性标准地内容进行审查.施工图设计文件未经审查批准地,不得使用.
四.注册建筑师制度
注：
注册建筑师列入职业准入类职业资格.2012年5月11日,人力资源和社会保障部印发了《关于清理规范职业资格第一批公告》（人社部公告[2012]1号）.该公告将现有各类职业资格划分为职业准入类.职业水平评价类两个类别.职业准入类职业资格根据相关法律法规设置；职业水平评价类职业资格由人力资源社会保障部会同国务院相关行业主管部门,结合行业发展和管理需要,根据国家职业资格证书制度有关规定设置.根据该公告,注册建筑师列入职业准入类职业资格.
依据：
国务院于1995年9月发布了《中华人民共和国注册建筑师条例》（国务院令第184号,以下简称《建筑师条例》）.1996年7月,原建设部发布《中华人民共和国注册建筑师条例实施细则》（原建设部令第52号）.
（1）注册建筑师是指依法取得注册建筑师证书并从事房屋建筑设计及相关业务地人员.注册建筑师制度是建筑设计人员执业技术资格认证和设计行业管理地一种国际惯例,是被世界大多数发达国家实践证明地一种以法制手段进行管理地行之有效地办法,包括严格地资格审查与考试制度.注册制度和相应地管理制度.
我国注册建筑师分为一级注册建筑师和二级注册建筑师.其中一级注册建筑师注册标准不低于目前发达国家现行注册标准.同时考虑到我国目前建筑设计市场地特点和高水平设计人员还比较少地现实情况,设置了二级注册建筑师,以完成建筑面积较小.结构较简单地建筑设计工作.
（2）注册建筑师实行全国统一考试制度和注册管理办法.为确保注册建筑师地质量,特别对一级.二级注册建筑师接受专业教育地学历.职业实践.年限等分别作出了具体地规定.在建筑师注册过程中,主要考察其专业技术水平.职业道德等是否达到要求.一级注册建筑师由全国注册建筑师管理委员会负责注册和管理,并报原建设部备案.二级注册建筑师由省.自治区.直辖市注册建筑师管理委员会负责注册和管理,报建委（或建设厅）备案.
（3）注册建筑师地执业范围,包括建筑设计.建筑设计技术咨询.建筑物调查与鉴定以及对本人主持设计地工程进行施工指导和监督等.
只有注册地建筑师才能以注册建筑师地名义从事建筑设计业务活动.注册建筑师执行建筑设计业务必须受聘于有设计法人资格地设计单位,并由设计单位委派.但注册建筑师不得同时受聘于两个或两个以上设计单位.设计单位出具地设计图纸须由负责该工程地注册建筑师签字.由于设计质量造成地经济损失由设计单位赔偿,设计单位有权对签字注册建筑师进行追偿.
例题：
我国注册建筑师级别设置分为（）.
A．特级注册建筑师
B．一级注册建筑师
C．二级注册建筑师
D．三级注册建筑师
E．四级注册建筑师
答案：
BC
解读：
特级注册建筑师.三级注册建筑师.四级注册建筑师都不是我国注册建筑师地设置级别.
五.注册结构工程师制度
注：
注册结构工程师列入职业准入类职业资格.2012年5月11日,人力资源和社会保障部印发了《关于清理规范职业资格第一批公告》（人社部公告[2012]1号）.该公告将现有各类职业资格划分为职业准入类.职业水平评价类两个类别.职业准入类职业资格根据相关法律法规设置；职业水平评价类职业资格由人力资源社会保障部会同国务院相关行业主管部门,结合行业发展和管理需要,根据国家职业资格证书制度有关规定设置.根据该公告,注册结构工程师列入职业准入类职业资格.
（1）注册结构工程师是指取得中华人民共和国注册结构工程师资格证书和注册证书,从事房屋结构.桥梁结构及塔架结构等工程设计及相关业务地专业技术人员.
（2）注册结构工程师分为一级注册结构工程师和二级注册结构工程师.注册结构工程师考试实行全国统一大纲.统一命题.统一组织地办法,原则上每年举行一次.取得注册结构工程师资格证书者,要从事结构工程业务地,须申请注册.注册结构工程师注册有效期为2年,有效期届满需要继续注册地,应当在期满前30日内办理注册手续.
（3）注册结构工程师地执业范围包括：
1）结构工程设计；
2）结构工程设计技术咨询；
3）建筑物.构筑物.工程设施等调查和鉴定；
4）对本人主持设计地工程进行施工指导和监督；
5）原建设部和国务院有关部门规定地其他业务.一级注册结构工程师地执业范围不受工程规模及工程复杂程度地限制.
（4）注册结构工程师有权以注册结构工程师地名义执行注册结构工程师业务.非注册结构工程师不得以注册结构工程师地名称执行注册结构工程师业务.注册结构工程师执行业务,应当加入一个勘察设计单位,由勘察设计单位统一接受委托并统一收费.
（5）因结构设计质量造成地经济损失,由勘察设计单位承担赔偿责任；勘察设计单位有权向签字地注册结构工程师追偿.
例题：
注册结构工程师注册有效期届满需要继续注册地,应当在期满前（）日内办理注册手续.
A.10
B．20
C．30
D．60
答案：
C
解读：
注册结构工程师注册有效期为2年,有效期届满需要继续注册地,应当在期满前30日内办理注册手续.
六.注册建造师制度
依据：
2006年12月28日原建设部发布了《注册建造师管理规定》（原建设部令第153号）,并自2007年3月1日起施行.
（1）注册建造师是指通过考核认定或考试合格取得中华人民共和国建造师资格证书,并按照《注册建造师管理规定》注册,取得中华人民共和国建造师注册证书和执业印章,担任施工单位工程负责人及从事相关活动地专业技术人员.
（2）国务院建设主管部门对全国注册建造师地注册.执业活动实施统一监督管理；国务院铁路.交通.水利.信息产业.民航等有关部门按照国务院规定地职责分工,对全国有关专业工程注册建造师地执业活动实施监督管理.
注册建造师分为一级注册建造师和二级注册建造师.一级注册建造师由国务院建设主管部门核发《中华人民共和国一级建造师注册证书》,并核定执业印章编号.二级注册建造师由省.自治区.直辖市人民政府建设主管部门负责受理和审批.注册建造师地具体执业范围按照《注册建造师执业工程规模标准》执行.
（3）取得建造师资格证书地人员应当受聘于一个具有建设工程勘察.设计.施工.监理.招标代理.造价咨询等一项或者多项资质地单位,经注册后方可从事相应地执业活动；担任施工单位工程负责人地,应当受聘并注册于一个具有施工资质地企业.注册建造师不得同时在两个及两个以上地建设工程工程上担任施工单位工程负责人.
（4）注册建造师可以从事建设工程工程总承包管理或施工管理,建设工程工程管理服务,建设工程技术经济咨询,以及法律.行政法规和国务院建设主管部门规定地其他业务.建设工程施工活动中形成地有关工程施工管理文件,应当由注册建造师签字并加盖执业印章.施工单位签署质量合格地文件上,必须有注册建造师地签字盖章.
例题1：
施工单位签署质量合格地文件上,必须有（）地签字盖章.（2010年房地产估价师制度试卷）
A．注册建筑师
B．注册结构工程师
C．注册建造师
D．注册监理工程师
答案：
C
解读：
建设工程施工活动中形成地有关工程施工管理文件,应当由注册建造师签字并加盖执业印章.施工单位签署质量合格地文件上,必须有注册建造师地签字盖章.
例题2：
施工单位签署建设工程工程质量合格地文件上,必须有（）签字盖章.（2007年房地产估价师制度试卷）
A．注册建筑师
B．注册结构工程师
C．注册建造师
D．注册施工管理师
答案：
C
解读：
施工单位签署质量合格地文件上,必须有注册建造师地签字盖章.
第三节招投标与建设监理（熟悉）
注：
行政法规《中华人民共和国招标投标法实施条例》出台.国务院出台地行政法规《中华人民共和国招标投标法实施条例》是明年“规划设计与工程建设管理制度与政策”内容地变化依据.
一.工程建设地招标投标管理（熟悉）
依据：
《招标投标法》.
（一）工程建设招标投标地范围
在中华人民共和国境内进行下列工程建设工程包括工程地勘察.设计.施工.监理以及与工程建设有关地重要设备.材料等地采购,必须进行招标：
（1）大型基础设施.公用事业等关系社会公共利益.公众安全地工程；
（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资地工程；
（3）使用国际组织或者外国政府贷款.援助资金地工程；
（4）法律或者国务院对必须进行招标地其他工程地范围有规定地,依照其规定.
注：
《中华人民共和国招标投标法实施条例》第九条：
除招标投标法第六十六条规定地可以不进行招标地特殊情况外,有下列情形之一地,可以不进行招标：
（一）需要采用不可替代地专利或者专有技术；
（二）采购人依法能够自行建设.生产或者提供；
（三）已通过招标方式选定地特许经营工程投资人依法能够自行建设.生产或者提供；
（四）需要向原中标人采购工程.货物或者服务,否则将影响施工或者功能配套要求；
（五）国家规定地其他特殊情形.
招标人为适用前款规定弄虚作假地,属于招标投标法第四条规定地规避招标.
例题：
下列工程建设工程地施工,必须进行招标地有（）.（2004年房地产经纪人制度试卷）
A.国家重点工程
B.农民个人出资自建住宅
C．利用世界银行贷款工程
D．民营企业家投资开发建设地住宅小区工程
E．私立学校教案楼
答案：
ACDE
解读：
建设工程招标投标地范围：
大型基础设施.公用事业等关系社会公共利益.公众安全地工程；
（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资地工程；（3）使用国际组织或者外国政府贷款.援助资金地工程；（4）法律或者国务院对必须进行招标地其他工程地范围有规定地,依照其规定.
（二）工程建设招标投标地原则
（1）招标投标活动应当遵循公开.公平.公正和诚实信用地原则；
（2）任何单位和个人不得将依法必须进行招标地工程化整为零或者以其他任何方式规避招标；
（3）依法必须进行招标地工程,其招标活动不受地区或者部门地限制.任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区.本系统以外地法人或者其他组织参加投标,不得以任何方式非法干涉招标投标活动.
注：
原建设部《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》第三条规定,房屋建筑和市政基础设施工程（以下简称工程）地施工单项合同估算价在200万元人民币以上,或者工程总投资在3000万元人民币以上地,必须进行招标.
例题：
下列关于建设工程招标地表述中,错误地是（）.（2008年房地产经纪人制度试卷）
A．全部或部分使用国有资金投资地工程必须进行招标
B．属于外国政府援助资金地工程必须招标
C．必须进行招标地工程,应由本地区.相关部门或相关组织参加投标活动
D．工程建设招标代理机构资格分为甲级.乙级和暂定级
答案：
C
解读：
依法必须进行招标地工程,其招标活动不受地区或者部门地限制.
（三）对建设工程招标地管理
1．公开招标和邀请招标
公开招标,是指招标人以招标公告地方式邀请不特定地法人或者其他组织投标；邀请招标,是指招标人以投标邀请书地方式邀请特定地法人或者其他组织投标.国家和地方重点工程,如不适宜公开招标地,经批准,可以进行邀请招标.
招标人采用公开招标方式地,应当发布招标公告.招标公告应当载明招标人地名称和地址.招标工程地性质.数量.实施地点和时间以及获取招标文件地办法等事项.
招标人采用邀请招标方式地,应当向三个以上具备承担招标工程地能力.资信良好地特定地法人或者其他组织发出投标邀请书.
注：
公开招标与邀请招标地不同
（1）发布招标信息地方式不同.公开招标是以发布招标公告地方式；邀请招标是以发布投标邀请书地方式.
（2）潜在投标人地范围不同.公开招标是针对所有对招标工程有兴趣地法人或者其他组织,招标人事先不能知道潜在投标人地数量；邀请招标是以发布投标邀请书地方式进行招标地形式,潜在投标人地数量是预先知道地.
（3）公开地程度不同.公开招标地公开程度高于邀请招标地公开程度,其公开地范围也是不同地.
例题：
招标人采用邀请招标方式地,应当向（）个以上具备承担招标工程地能力.资信良好地特定地法人或者其他组织发出投标邀请书.
A．2
B．3
C．4
D．5
答案：
B
解读：
招标人采用邀请招标方式地,应当向三个以上具备承担招标工程地能力.资信良好地特定地法人或者其他组织发出投标邀请书.
2．工程建设工程招标代理机构
工程建设工程招标代理（以下简称工程招标代理）,是指工程招标代理机构接受招标人地委托,从事土木工程.建筑工程.线路管道和设备安装工程及装饰装修工程工程地勘察.设计.施工.监理以及与工程建设有关地重要设备（进口机电设备除外）.材料采购招标地代理业务.
国务院建设主管部门负责全国工程招标代理机构资格认定地管理.依法取得国务院建设主管部门或者省.自治区.直辖市人民政府建设主管部门认定地工程建设招标代理机构资格地单位,方可在其资格许可地范围内从事相应地工程建设招标代理业务.
工程建设招标代理机构资格分为甲级.乙级和暂定级.甲级工程建设招标代理机构可以承担各类工程建设地招标代理业务.乙级工程建设招标代理机构只能承担工程总投资1亿元人民币以下地工程建设招标代理业务.暂定级工程建设招标代理机构,只能承担工程总投资6000万元人民币以下地工程招标代理业务.工程建设招标代理机构可以跨省.自治区.直辖市承担工程招标代理业务.任何单位和个人不得限制或者排斥工程建设招标代理机构依法开展工程建设招标代理业务.
例题1：
国家对工程招标代理机构实行资格（）制度.（2005年房地产经纪人制度试卷）
A．受理
B．评审
C．备案
D．认定
答案：
D
解读：
国家对工程招标代理机构实行资格认定制度.国务院建设行政主管部门负责全国工程招标代理机构资格认定地管理.省.自治区.直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区地工程招标代理机构资格认定地管理.
例题2：
工程招标代理机构可以跨省.自治区.直辖市承担工程招标代理业务.（）（2007年房地产估价师制度试卷）
答案：
√
解读：
工程建设招标代理机构可以跨省.自治区.直辖市承担工程招标代理业务.
3．建设工程地招标文件
招标人应当根据招标工程地特点和需要编制招标文件.
招标文件应当包括招标工程地技术要求.对投标人资格审查地标准.投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同地主要条款.
招标文件不得要求或者标明特定地生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人地其他内容.
招标人不得向他人透露已获取招标文件地潜在投标人地名称.数量以及可能影响公平竞争地有关招标投标地其他情况.招标人设有标底地,标底必须保密.
（四）对建设工程投标地管理
投标人是响应招标.参加投标竞争地法人或者其他组织.投标人应当具备承担招标工程地能力.对投标地管理内容主要有：
（1）投标人应当按照招标文件地要求编制投标文件.投标文件应当对招标文件提出地实质性要求和条件作出响应.招标工程属于建设施工地,投标文件地内容应当包括拟派出地工程负责人与主要技术人员地简历.业绩和拟用于完成招标工程地机械设备等.
（2）两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体,以一个投标人地身份共同投标.联合体各方均应当具备承担招标工程地相应能力.由同一专业地单位组成地联合体,按照资质等级较低地单位确定资质等级.
联合体各方应当签订共同投标协议,明确约定各方拟承担地工作和责任,并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人.联合体中标地,联合体各方应当共同与招标人签订合同,就中标工程向招标人承担连带责任.招标人不得强制投标人组成联合体共同投标,不得限制投标人之间地竞争.
（3）投标人不得相互串通投标报价,不得排挤其他投标人地公平竞争,损害招标人或者其他投标人地合法权益.
（4）投标人不得与招标人串通投标,损害
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