证券从业考试法律法规真题汇编5.docx

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证券从业考试法律法规真题汇编5

法律法规真题汇编（五）

1.证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

[单选题]*

A.15%

B.3%

C.10%（正确答案）

D.5%

2.股份有限公司公开发行公司债券，至少最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

[单选题]*

A.1

B.3（正确答案）

C.4

D.2

3.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。

[单选题]*

A.3

B.5（正确答案）

C.10

D.15

4.下列董事会成员中应当有职工代表的是（）。

[单选题]*

A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司（正确答案）

B.合伙企业

C.股份有限公司

D.外商独资企业

5.在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是（）。

[单选题]*

A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格（正确答案）

B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除

C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不须取得证监会派出机构核准的任职资格

6.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。

[单选题]*

A.代收期货保证金

B.代理客户进行期货交易

C.提供期货行情信息、交易设施（正确答案）

D.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

7.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间

的关系，对存在潜在冲突的情形（）。

[单选题]*

A.应主动向监管机关报告

B.暂不须关注

C.应持续关注

D.应主动向所在机构的管理层说明（正确答案）

8.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（）[单选题]*

A.持股5%以上的股东（正确答案）

B.客户

C.合格投资者

D.外聘顾问

9.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。

[单选题]*

A.罚款10万元以上30万元以下

B.撤销其期货业务许可，没收违法所得（正确答案）

C.罚款10万元以上50万元以下

D.罚款1万元以上3万元以下

10.根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。

[单选题]*

A.省

B.县（正确答案）

C.市

D.乡

11.下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。

[单选题]*

A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产

B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码（正确答案）

C.证券公司应提醒客户密码的保护

D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

12.股份有限公司发起人中须有（）的发起人在中国境内有住所。

[单选题]*

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/5以上

D.1/2以上（正确答案）

13.甲公司出资20万元，乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司。

丁公司系甲公司的子公司。

在丙公司经营过程中，甲公司多次利用其股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司进货，致使丙公司因成本过高而严重滞销，造成公司亏损。

下列说法正确的是（）。

[单选题]*

A.甲公司应对乙公司的债务承担连带责任

B.甲公司应对丙公司承担赔偿责任（正确答案）

C.丙公司应对甲公司的债务承担连带责任

D.甲公司、乙公司共同对丙公司承担赔偿责任

14.金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。

[单选题]*

A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算（正确答案）

B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理

D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

15.下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。

[单选题]*

A.涉及客户隐私的信息不得公开披露

B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露

C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露

D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息（正确答案）

16.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，应当（）。

[单选题]*

A.认定为不适当人选

B.责令停止职权

C.依法移送司法机关，追究刑事责任（正确答案）

D.对其采取监管谈话

17.关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（）。

[单选题]*

A.经股东会或股东大会决议通过，公司可以向其他企业投资，也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

B.公司为公司股东提供担保的，股东会或股东大会决议应由出席会议的所有股东所持表决权的过半数通过

C.公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不得超过规定的限额（正确答案）

D.公司为他人提供担保的，担保协议必须由股东会或股东大会决议通过

18.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）。

[单选题]*

A.合作关系

B.无关系

C.劳动聘用关系

D.服务关系（正确答案）

19.证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。

[单选题]*

A.24（正确答案）

B.48

C.36

D.60

20.根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（）。

[单选题]*

A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况（正确答案）

B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理

C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

21.下列关于自营业务内部控制的说法中，错误的是（）[单选题]*

A.稽查部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核

B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控（正确答案）

指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

C.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

D.证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

22.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和材料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

[单选题]*

A.3万元以上10万元以下

B.3万元以上30万元以下（正确答案）

C.10万元以上30万元以下

D.3万元以上50万元以下

23.证券公司从事证券自营业务的，应该定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

[单选题]*

A.净资本（正确答案）

B.净利润

C.净资产

D.总资产

24.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

[单选题]*

A.50;10

B.50;20

C.60;10

D.60;20（正确答案）

25.关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。

[单选题]*

A.解释期货交易的方式

B.证券公司与期货公司的控股关系（正确答案）

C.解释期货交易的风险

D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系

26.证券公司设立私募基金子公司，应满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

[单选题]*

A.3

B.6（正确答案）

C.9

D.12

27.证券公司（）负责制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

[单选题]*

A.业务执行部门（正确答案）

B.业务决策机构

C.分支机构

D.董事会

28.甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）[单选题]*

A.甲企业由40名合伙人设立

B.甲企业有5名普通合伙人

C.甲企业的有限合伙人以劳务出资（正确答案）

D.甲企业的名称中应当标明"有限合伙"字样

29.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）[单选题]*

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失（正确答案）

C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

30.关于"沪伦通"，下列说法错误的是（）。

[单选题]*

A.沪伦通是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

B.沪伦通包括南、北两个业务方向（正确答案）

C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券

D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

31.证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推介，如果甲主动要求通过证券公司购买该金融产品，证券公司认为该金融产品对客户不适当的，（）。

[单选题]*

A.不得销售该金融产品给该投资人，除非证券公司将其投资人不适当性判断的结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认（正确答案）

B.不得销售该金融产品给该投资人，除非客户甲主动再次主动要求购买

C.可以无条件向该客户销售该金融产品

D.不得销售该金融产品给该投资人，除非在原有风险揭示内容基础上，证券公司向客户揭示金融投资一般风险和该金融产品的特殊风险

32.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《中华人民共和国公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。

[单选题]*

A.20万元以下

B.1万元以上10万元以下（正确答案）

C.5万元以上50万元以下

D.3万元以上30万元以下

33.在中华人民共和国境内，（）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》。

[单选题]*

A.股票、企业债券

B.政府债券、证券投资基金

C.股票、政府债券

D.股票、公司债券、存托凭证（正确答案）

34.股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过。

[单选题]*

A.出席会议股东所持表决权的2/3以上（正确答案）

B.公司普通股股份的半数以上

C.出席会议股东所持表决权的半数以上

D.公司普通股股份的2/3以上

35.下列关于"沪港通"的说法，错误的是（）。

[单选题]*

A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B股）（正确答案）

B.沪股通股票包括上证180指数成分股

C.沪港通包括沪股通和港股通两部分

D.沪股通股票包括上证380指数成分股

36.上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。

[单选题]*

A.决定聘任会计师事务所（正确答案）

空系全膏率点，辅序定高人出块

C.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管

D.负责办理信息披露事务

D.负责公司股东资料的管理

37.下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（）。

[单选题]*

A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查（正确答案）

C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

38.下列关于公司税后利润分配的顺序正确的是（）。

[单选题]*

A.弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利、提取法定公积金、提取任意公积金

B.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利

C.提取法定公积金、弥补公司以前年度亏损、提取任意公积金、向股东分配股利

D.弥补公司以前年度亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、向股东分配股利（正确答案）

39.期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

[单选题]*

A.75%

B.85%（正确答案）

C.50%

D.70%

40.证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。

[单选题]*

A.非自营业务部门

B.自营投资决策机构

C.董事会（正确答案）

D.自营业务部门

41.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（）的措施。

[单选题]*

A.证券市场禁入（正确答案）

B.警告

C.降职

D.罚款

42.申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。

[单选题]*

A.中国证监会

B.证券交易所（正确答案）

C.中国证券登记结算有限公司

D.中国证券业协会

43.证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。

[单选题]*

A.独立董事（正确答案）

B.内部董事

C.执行董事

D.董事长

44.中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

[单选题]*

A.10（正确答案）

B.30

C.7

D.15

45.根据《中华人民共和国证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。

[单选题]*

A.40%

B.25%

C.30%（正确答案）

D.15%

46.根据《中华人民共和国公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是（）。

[单选题]*

A.执行董事

B.董事长

C.监事长（正确答案）

D.经理

47.下列证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的做法，错误的是（）。

[单选题]*

A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访（正确答案）

B.对"荐股软件"产品进行分类分级，销售给适当的客户

C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

D.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节

48.单位违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

[单选题]*

A.10万元以上500万元以下

B.10万元以上200万元以下

C.50万元以上500万元以下（正确答案）

D.10万元以上100万元以下

49.在追究证券行业业务及人员法律责任方面，国务院制定并颁布了（）。

[单选题]*

A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

B.《证券经纪人管理暂行规定》

C.《证券公司监督管理条例》（正确答案）

D.《中华人民共和国证券法》

50.基金管理人基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。

[单选题]*

A.契约性

B.独立性（正确答案）

C.营利性

D.确定性

1.下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（）。

Ⅰ.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准Ⅱ.证券公司融资专用账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，Ⅲ.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收款等事项Ⅳ.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门[单选题]*

A.Ⅰ、Ⅲ（正确答案）

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

2.委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定（）。

Ⅰ.服务内容Ⅱ.服务期限Ⅲ.费用标准Ⅳ.服务方式[单选题]*

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（正确答案）

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在最近3个月内没有出现下列（）情形之一。

Ⅰ.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元Ⅱ.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%Ⅲ.日均涨幅平均值与基准指数涨幅平均值的偏离值不超过5%Ⅳ.波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上[单选题]*

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ（正确答案）

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.期货交割仓库不得有下列（）行为。

Ⅰ.出具虚假仓单Ⅱ.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易[单选题]*

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）

5.证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

Ⅰ.融券专用证券账户Ⅲ.信用交易资金交收账户Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.客户信用交易担保证券账户[单选题]*

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。

Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》[单选题]*

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

7.下列属于证券公司高级管理人员的有（）。

Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.分支机构负责人Ⅳ.董事会秘书[单选题]*

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ（正确答案）

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，证券业财务与会计人员包括（）。

Ⅰ.证券公司中从事会计核算的人员Ⅱ.基金管理公司中从事财务管理的人员Ⅲ.证券公司中从事资金管理的人员Ⅳ.基金公司中从事交易管理的人员[单选题]*

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（正确答案）

9.证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下（）内容。

Ⅰ.参与决策的人员Ⅱ.决策流程Ⅲ.表决机制Ⅳ.发行价格确定[单选题]*

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（正确答案）

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。

Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查Ⅲ.风险评估Ⅳ.销售适当性管理[单选题]*

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

11.关于诱骗投资者买卖证券、期货合约案，下列属于应予立案追诉情形的有（）。

Ⅰ.获利数额累计在5万元以上的Ⅱ.避免损失数额累计在5万元以上的Ⅲ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的Ⅳ.致使交易价格和交易量异常波动的[单选题]*

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12.根据《中华人民共和国公司法》规定，下列表述错误的有（）Ⅰ.有限责任公司应当由100个以下的股东出资设立Ⅱ.有限责任公司设立应有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅲ.有限责任公司章程应由全体股东共同制定，章程无须全体股东签字、盖章Ⅳ.有限责任公司章程应载明公司的法定代表人[单选题]*

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ（正确答案）

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

13.根据《中华人民共和国证券法》规定，下列关于上市公司收购的说法中，错误的有（）。

Ⅰ.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票Ⅱ.进行协议收购的，收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书Ⅲ.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票[单选题]*

A.Ⅱ、Ⅲ（正确答案）

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

14.关于违规披露、不披露重要信息罪，下列表述正确的有（）。

Ⅰ.本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益Ⅱ.本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务金计报告，或者对依法应当披露的具他重要信息不披露或者不按规定披露，严重损害股东或者其他人的利益，或者有其他严重情节的行为Ⅲ.本罪在主观方面一般表现为故意，特殊情况下表现为过失Ⅳ.本罪的主体是一般主体[单选题]*

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ（正确答案）

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

15.根据《证券公司流动性风险管理指引规定，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）。

Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际情况和流动性风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、检测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口[单选题]*

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）

D.Ⅰ、Ⅱ

16.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。

Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.通过发行公司债券依法筹集的资金[单选题]*

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

17.下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（）。

Ⅰ.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无须以非法占有为目的Ⅱ.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为Ⅲ.个人