学年第二学期证券参考资料.docx

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学年第二学期证券参考资料

一、单选题（本大题共20小题，每小题0.5分，共10分）

1、经济周期属于以下哪类风险：

（B）

A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险

2、k线理论起源于：

（B）

A、美国B、日本C、印度D、英国

3、连接连续下降的高点，得到：

（D）

A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线

4、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（  ）关系。

Ａ、正比   Ｂ、反比   Ｃ、不相关   Ｄ、线性

5、短期债券是偿还期限在（   ）以下的债券。

A、3个月    B、一年   C、9个月    D、6个月

6、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（   ）。

A、券面形态 B、发行方式  C、流通方式 D、偿还方式

7、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（     ）

A、票面价值 B、账面价值C、清算价值   D、内在价值

8、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势（    ）。

A、持续、稳定、高速的GDP增长B、高通胀下GDP增长

C、宏观调控下的GDP减速增长D、转折性的GDP变动

9、以下哪一类不是证券发行主体?

（    ）

A、政府B、企业C、居民D、金融机构

10、安全性最高的有价证券是（     ）

A、国债   B、股票   C、公司债券D、企业债券

11、速动比率的计算公式为（   ）

A、流动资产-流动负债 B、（流动资产-存货）/流动负债

C、长期负债/（流动资产-流动负债）D、长期资产-长期负债

12、下列哪一项不是技术分析的假设（  ）

A、市场行为涵盖一切信息  B、价格沿趋势移动

C、历史会重演            D、价格随机波动

13、证券市场最主要的功能是（ ）。

A、融通资金 B、配置资源 C、转换机制 D、分散风险 

14、目前世界各国弥补财政赤字的最主要手段是（ ）。

A、提高税收收入B、增加货币供给量 C、发行政府债券   D、扩大对外贸易

15、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（  ）。

A、B股  B、H股  C、A股   D、N股 

16、不是用来反映短期偿债能力的指标是：

（    ）

A、流动比率 B、现金周转率  C、速动比率D、应收账款周转率

17、上市公司发行的股本总额不少于人民币（   ）。

A、1000万元   B、3000万元   C、5000万元     D、l亿元 

18、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（　）划分的。

A、交易对象 B、市场职能 

C、市场组织形式  D、交易目的 

19、风险最大的股票是（    ）

A、普通股 B、优先股  C、劣质股 D、蓝筹股

20、以下风险最大的债券是（）

A、国家债券 B、企业债券 C、金融债券  D、地方政府债券 

二、多选题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）

1、我国的股东大会分为：

（）

A、创立大会B、年度股东大会C、季度股东大会D、临时股东大会

2、证券变现性又叫做：

（）

A、流动性B、可兑换性C、偿还性D、价悖性

3、属于证券经营机构的业务有（）

A、承销B、经纪C、自营D、基金管理

4、影响行业兴衰的主要因素,包括（）

A、行业的经济结构B、技术进步C、政府政策D、社会习惯的改变

5、债券的理论价格的决定因素有（）

A、债券期值B、期限C、利率水平D、票面价值

6、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有（）

A、欺诈客户的行为B、透支交易行为C、内幕交易行为D、操纵市场行为

7、公司竞争地位分析,包括（）

A、公司的盈利能力B、企业经营效率

C、技术水平D、项目储备及新产品开发

8、同步指标有（）

A、股票价格指数B、失业率C、国民生产总值D、银行短期商业贷款利率

9、行业成长阶段的特点包括（）

A、市场需求较平稳B、市场需求增长较快

C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展D、生产成本逐步降低

10、证券投资基本分析的理论主要包括（）。

A、经济学B、财政金融学C、财务管理学D、投资学

三、判断题（本大题共10小题，每小题1分，共10分）

1、股东权益比率越高越好。

（）

2、优先股即具有优先购买权的股票。

（）

3、如果债券的市场价格下降，则其到期收益率也随之下降。

（）

4、本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。

（）

5、存货周转率是反映公司偿债能力的指标。

（）

6、通过有效的投资组合可以将非系统风险消除。

（）

7、一般来说，机构的操作分为吸货、洗盘、拉升和出货四个阶段。

（）

8、头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号。

（）

9、看涨期权亦称为买入期权。

（）

10、在市场总体利率水平上升时，债券的收益率水平也应上升，从而使债券的内在价值增加；反之，在市场总体利率水平下降时，债券的收益率也应下降，从而使债券的内在价值减少。

（）

四、填空题（本大题共20个空格，每个空格0.5分，共10分）

1、技术分析的三大假设是：

市场行为涵盖一切信息，____，历史会重演。

2、波浪理论中，一个完整的下降周期由_____浪组成。

3、根据证券的发行主体，有价证券可分为、和。

4、股票投资的收益一般由和两部分构成

5、证券市场的三原则包括、和。

6、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可买入和。

7、证券投资风险有两大类：

 和。

8、基金托管人一般由承担。

9、股票投资的收益一般由和两部分构成。

10、债券有六个方面的基本特性影响其定价，它们是、利率提前赎回规定、、、拖欠的可能性。

一、单选题（本大题共20小题，每小题0.5分，共10分）

1、以下哪种风险属于系统性风险：

（）

A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险

2、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：

（）

A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争

3、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是（）

A.大十字星B.带有较长上影线的阳线

C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线

4、契约型基金反映的是（   ）关系。

A、产权关系  B、信托关系 C、所有权关系D、债权债务关系

5、下列哪一项不是财政政策的手段？

（   ） 

A、国家预算 B、利率   C、发行国债 D、税收

6、一般的，在投资者决策过程中，投资者应选择（ ）行业进行投资。

A、防御型 B、周期型   C、增长型   D、幼稚型 

7、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（    ）。

A、股东大会 B、董事会 C、监事会   D、总经理 

8、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。

请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。

（  ）

9、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（   ）

A、帐面价值   B、票面价值    C、清算价值    D、内在价值

10.封闭式基金价格的主要决定因素是（　）。

A．市场供求关系B．市场供求关系采集者退散

C．基金单位净值D．基金单位面值

11.不属于建构模块工具的是（　）。

A金融期权　　B金融期货　　C结构化金融衍生工具　　D金融远期合约

12．一条上升趋势线是否有效，需要经过（）的确认。

A.第三个波谷点B.第二个波谷点

C.第三个波峰点D.第二个波峰点

13．期权的（）无需向交易所缴纳保证金。

A．卖方           B．买方或者卖方  C．买卖双方       D．买方

14．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。

A．年报概要      B．上市公告书    C．重大事项公告书D．招股说明书

15、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。

A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行  

16、开放式基金的销售机构不包括（ ）。

A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司  

17、契约型基金的最低存续期是（ ）。

A、5年 B、10年 C、8年 D、15年   

18、下列哪一项不是技术分析的假设（   ）

A、市场行为涵盖一切信息 B、价格沿趋势移动C、历史会重演 D、价格随机波动

19、成交的股数一般以“手”来表示，一手等于（）。

A、50股　　B、100股C、1000股D、10000

20、为抢在别人面前卖出股票，以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票，这此卖盘应计入（　）。

A、外B、内盘C、收盘D、开盘

二、多选题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）

1、股票属于（）

A、凭证证券；B、有价证券；C、商品证券；D、资本证券

2、市场行为的内容包括（    ）。

A、市场的价格B、信息C、成交量

3、按计息的方式分类，债券可分为（    ）。

A、附息债券B、贴现债券C、单利债券D、复利债券

4、债券票面金额定得较小，将会（    ）。

A、有利于小额投资者购买 B、发行工作量大C、持有者分布面广

D、印刷费用较高 

5、影响股票价格波动的因素有（    ）。

A、股票的供求状况  B、投资者的心理因素   C、各种突然事件

D、投机     E、公司经营状况

6、根据基金是否可以赎回，投资基金可分为（  ）。

A、开放型基金B、封闭型基金C、契约型基金D、公司型基金E、收入型基金

7.我国禁止将回购资金用于（）

A固定资产投资B调剂寸头C期货市场投资D股本投资

8.下列影响股票市场的因素中属于技术因素的有（）。

A、股票交易总量B、股票价格水平

C、法律因素D、文化因素

9．技术分析所基于的假设前提是（）

A．价格对价值的偏离终究会被市场所纠正B．市场反映一切

C．价格变动是有规律的D．历史会重演E．市场中不存在摩擦

10．属于反转突破形态的是（）。

A．W底B.M顶C.圆弧形态D.V形态

三、判断题并改错（本大题共10小题，每小题1分，共10分）

1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。

（  ）

2、价格优先原则表现为：

价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖给出申报。

（）

3、一般来说，股价停留的时间越长，伴随的成交量越大，离现在越近，则这个支撑或压力区域对当前的影响就越大。

（）

4、詹森指数为正，表明证券组合绩效较好。

（）

5、市场预期理论的基本观点认为如果投资于长期债券,基于债券未来收益的不确定性,他们要承担较高的价格风险。

（）

6.基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。

（）

7.可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息…（）

8、我国地方政