证券市场基础知识真题及答案第三章证券市场基础知识试题.docx

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证券市场基础知识真题及答案第三章证券市场基础知识试题

【证券市场基础知识真题及答案第三章】证券市场基础知识试题

历年真题精选第三章债券

一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）

1．债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。

A．债权债务

B．产权

C．所有权

D．委托代理

2．一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。

A．流动性强，风险相对较小

B．流动性差，风险相对较大

C．流动性差，风险相对较小

D．流动性强，风险相对较大

3．公司债券利息支出属于公司的（）。

A．利润

B．长期投资

C．费用范围

D．流动性资产

4．债券是实际运用的（）证书。

A．真实资本

B．实收资本

C．固定资本

D．流动资本

5．债券的再投资收益最主要受（）变化的影响。

A．债券价格

B．经济周期

C．市场收益率

D．经济政策

6．债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。

A．到期收益率

B．实际收益率

C．持有期收益率

D．名义利率

7．如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定的关系

B．保持相反的关系

C．两者没有任何关系

D．大体保持相等的关系

8．为了特定的政策目标而发行的国债是（）。

A．长期建设国债

B．基本建设债券

C．国家重点建设债券

D．特别国债

9．国家为弥补财政赤字实际发行的债券称之为（）。

A．赤字国债

B．特别债券

C．国家建设债券

D．重点建设债券

10．在资本市场上占有重要地位的国债是（）。

A．无期限国债

B．长期国债

C．国库券

D．短期国债

11．长期国债的偿还期限一般为（）。

A．5年以上

B．10年

C．15年以上

D．10年及以上

12．以下不属于政府债券特征的是（）。

A．流动性差

B．安全性高

C．收益稳定

D．免税待遇

13．通常所说的“金边债券”是指（）。

A．以黄金储备为担保而发行的债券

B．企业债券

C．金融债券

D．政府债券

14．一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。

A．公司债券风险大，收益低

B．公司债券风险小，收益高

C．政府债券风险大，收益高

D．政府债券风险小，收益稳定

15．银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。

A．企业

B．银行和非银行金融机构

C．个人

D．国外机构

16．目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。

A．《证券法》

B．《财政法》

C．《税法》

D．《预算法》

17．以下关于我国银行问债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是（）。

A．由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行资信评级

B．由金融机构承销

C．在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D．在证券交易所交易

18．以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。

A．约定在一定期限内还本付息

B．在证券交易所上市交易

C．在银行间债券市场发行

D．以短期融资为目的

19．我国商业银行债券不包括（）。

A．在全国银行间债券市场发行的金融债券

B．商业银行混合资本债券

C．商业银行委托信托投资公司发行的信托产品

D．商业银行次级债券

20．可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。

A．债权人的权利

B．股东的权利

C．债权人的义务

D．债权人的责任

21．以下关于我国商业银行混合资本债券的说法，错误的是（）。

A．自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

B．自发行之日起10年内不得赎回

C．自发行之日起10年内具有1次赎回权

D．期限在15年以上

22．以下不属于《企业债券管理暂行条例》管理范围的是（）。

A．外币债券

B．地方企业债券

C．地方投资公司债务

D．中央企业债券

23．根据《银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A．20％

B．30％

C．40％

D．50％

24．在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债。

券，称为（）。

A．可转换债券

B．附货币权证债券

C．附债券权证债券

D．附权益权证债券

25．我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（）。

A．5

B．1

C．8

D．3

26．以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。

A．我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券

B．财政部在国外发行的债券，属于政府债券

C．我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

D．我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

27．由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A．亚洲债券

B．欧洲债券

C．龙债券

D．外国债券

28．欧洲债券是指借款人（）。

A．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

B．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

C．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

二、多选题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）

1．债券和股票的主要区别是（）。

A．期限不同

B．风险不同

C．权利不同

D．收益不同

2．有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券，该类债券按担保品不同，分为（）。

A．质押债券

B．抵押债券

C．保证债券

D．使用债券

3．债券按照其券面形态可分为（）。

A．凭证式债券

B．附息债券

C．记账式债券

D．实物债券

4．一般来说，债券具有如下特征（）。

A．流动性

B．永久性

C．安全性

D．收益性

5．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。

A．息票累积债券

B．附息债券

C．贴现债券

D．实物债券

6．从基本性质上理解，债券属于（）。

A．商品证券

B．虚拟资本

C．设权证券

D．有价证券

7．债券票面的基本要素有（）。

A．债券发行者名称

B．债券的票面利率

C．债券到期期限

D．债券承销者名称

8．发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。

A．市场利率的变化

B．筹集资金数额

C．债券变现能力

D．资金使用方向

9．下列因素中（）对债券转让价格变动的影响不大。

A．债券面额

B．债券的上市地

C．债券承销商的资信状况

D．市场利率水平

10．政府债券的（）关系着一国的政治、经济发展的全局。

A．票面形式

B．发行规模

C．期限结构

D．未清偿余额

11．金融债券的发行目的是（）。

A．筹资用于某种特殊用途

B．改变金融机构本身资产负债结构

C．提高主动负债

D．增加核心资本

12．记账式债券具有（）等特点。

A．可上市流通

B．不可上市流通

C．可挂失

D．可记名

13．依照不同的发行本位，国债可以分为（）。

A．实物国债

B．货币国债

C．长期国债

D．流通国债

14．以下对地方政府债券描述正确的是（）。

A．地方政府债券可分为一般责任债券和专项债券

B．地方政府债券的发行主体是地方政府

C．地方政府债券可以称为地方公债或地方债

D．近几年，我国国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券

15．短期国债的一般特征是（）。

A．偿还期为1年或1年以内

B．在货币市场占有重要地位

C．偿还期为2年或2年以内

D．流动性强

16．储蓄国债（电子式）的特点是（）。

A．收益安全稳定

B．采用实名制，可以背书转让

C．由财政部负责还本付息，免缴利息税

D．采用实名制，不可流通转让

17．保证公司债券的担保人可以是（）。

A．政府

B．信誉好的银行

C．发行人自身

D．举债公司的母公司

18．我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?

（）

A．发行方式以及发行的审核方式不同

B．担保要求不同

C．发行主体的范围不同

D．发行定价方式不同

19．我国发行金融债券的政策性银行包括（）。

A．中国进口银行

B．国家开发银行

C．中国银行

D．中国人民银行

20．我国证券公司短期融资券（）。

A．不属于金融债券

B．在银行问债券市场发行

C．由证券公司依法发行

D．约定在一定期限内还本付息

21．我国的商业银行债券包括（）。

A．商业银行次级债券

B．商业银行发行的金融债券

C．政策性银行金融债券

D．商业银行混合资本债券

22．外国债券在发行法律方面的特性有（）。

A．不受发行地所在国有关法规的管制和约束

B．受发行地所在国有关法规的管制和约束

C．必须经官方主管机构批准

D．不必须经官方主管机构批准

23．与国内债券相比，国际债券具有（）等特点。

A．存在信用风险

B．存在汇率风险

C．发行规模大

D．资金来源广

24．外国债券一般是由发行地所在国的（）承销。

A．金融机构

B．证券公司

C．几家大银行

D．中央银行

25．以下对外国债券的描述正确的是（）。

A．外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

B．外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

C．在日本发行的外国债券称为武士债券

D．在美国发行的外国债券称为扬基债券

26．关于欧洲债券，以下说法正确的有（）。

A．欧洲债券市场以众多创新品种而著称

B．欧洲债券是在20世纪30年代出现的

C．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

D．欧洲债券是国际债券的一种

27．亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，重要的表现是（）。

A．危机国家普通遍缺少发达的资本市场

B．金融外部融资以银行借贷为主

C．企业过于依赖银行体系的间接融资

D．金融风险集中于银行体系

三、判断题（正确的用A表示．错误的用B表示）

1．缓息债券是息票累积债券的一种。

（）

2．一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券，这种债券是由一些与政府直接关系的公司或金融机构发行，并由政府提供担保。

（）

3．股份有限公司可以通过发行股票筹措资金，所筹集的资本属于借人资本。

（）

4．附有赎回选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以高于债券票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利。

（）

5．不同债务的信用风险是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。

（）

6．一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。

（）

7．短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。

（）

8．债券的流动意味着它所代表的实际资产的流动。

（）

9．实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通