交易考前模拟二doc.docx
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交易考前模拟二doc
◆单选题
1.（），深圳证券交易所正式开业。
B
A：
1990年12月
B：
1991年7月
C：
1986年
D：
2005年4月
2.（）的发行要进行募集登记。
C
A：
股份
B：
债券
C：
证券投资基金
D：
权证
3.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
C
A：
证监会
B：
银行
C：
经纪商
D：
委托人
4.中国结算上海分公司为防范ETF的结算风险，采取的主要控制措施不包括（）。
D
A：
结算参与人缴纳结算保证金和最低结算备付金
B：
结算参与人出现资金交收违约中国结算上海分公司将按规定收取利息和违
C：
中国结算上海分公司采取结算资格管理
D：
实行履约金制度
5.证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
C
A：
董事会
B：
业务执行部门
C：
业务决策机构
D：
分支机构
6.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
C
A：
10
B：
2
C：
3
D：
5
7.目前，我国证券交易所采取的组织形式是（）。
C
A：
股份制
B：
公司制
C：
会员制
D：
股东大会制
8.根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A
A：
上市公司
B：
监事会
C：
董事会
D：
理事会
9.在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得（）。
A
A：
证券投资咨询资格证书
B：
银行从业资格证
C：
咨询师资格
D：
审计师资格
10.ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。
C
A：
ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
B：
ETF可以在交易所上市交易
C：
ETF申购、赎回与一揽子股票有关
D：
开放式基金可以在场外交易
11.关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。
A
A：
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
B：
持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
C：
自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D：
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
12.按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。
B
A：
1元
B：
100元
C：
1000元
D：
10张
13.在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
C
A：
基金托管人
B：
受托人
C：
基金管理人
D：
委托人
14.根据我国《证券交易所管理办法》的规定，不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务（）。
A
A：
每季度报送上季度统计报表及风险控制指标监管报表
B：
每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
C：
每年4月30日前报送上年度审计财务报表和年度报告材料
D：
每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
15.证券交易所会员应当设会员业务联络人（），根据授权履行会员代表职责。
C
A：
2名
B：
1名
C：
1～4名
D：
3名
16.按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（）。
B
A：
B股账户
B：
A股账户
C：
基金账户
D：
债券账户
17.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A
A：
申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
B：
申购赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定
C：
申购赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定
D：
申购赎回的成交价格按集合竞价确定
18.在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。
D
A：
公正性
B：
可靠性
C：
真实性
D：
合法性
19.若上海结算参与人的资金交收账户可用余额为负，参与人应该在（）。
B
A：
T+1日14：
00交收前补足差额
B：
T+1日16：
00交收前补足差额
C：
T日16：
00交收前补足差额
D：
T+3日16：
00交收前补足差额
20.下列有关认购权证的表述中，正确的有（）。
C
A：
认购权证实质上属看跌期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。
B：
认购权证只能在场外市场上进行交易
C：
认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。
D：
认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按市场价格购买基础资产。
21.（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户B
A：
证券公司
B：
托管机构
C：
客户
D：
银行
22.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（）。
D
A：
回购的期限最长不得超过91天
B：
按每百元面值债券到期购回价进行申报
C：
主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者
D：
我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍
23.在ETF清算的交收账户中，与结算参与人的结算备付金账户存在一一对应关系的账户是（）。
D
A：
最低备付金账户
B：
保证金账户
C：
资金账户
D：
证券交收账户
24.关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
A
A：
证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
B：
推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
C：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D：
应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
25.证券公司从事IB业务，可以（）。
D
A：
推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
B：
利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金
C：
代理客户进行期货交易、结算或者交割
D：
协助办理开户手续
26.我国证券交易所的决策机构是（）D
A：
会员大会
B：
专门委员会
C：
董事会
D：
理事会
27.证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
D
A：
5000万
B：
1亿
C：
2亿
D：
5亿
28.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。
中国证监会或其派出机构对证券公司的监管措施不包括（）。
D
A：
信息披露制度
B：
证券公司向监管机构的报告制度
C：
检查制度
D：
建立内部稽核制度
29.根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）B
A：
1手
B：
1000股
C：
500股
D：
10张
30.（）的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。
C
A：
客户之间
B：
交易所
C：
柜台
D：
银行间市场
31.证券公司自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
C
A：
经营风险
B：
管理风险
C：
市场风险
D：
合规风险
32.境内自然人申请开立B股账户，需先开立（）。
C
A：
A股证券账户
B：
A股资金账户
C：
B股资金账户
D：
基金账户
33.证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
C
A：
经营权限
B：
席位资格
C：
交易资格
D：
委托权限
34.证券登记是证券登记结算机构为（）建立和维护证券持有人名册的行为。
B
A：
证券公司
B：
证券发行人
C：
投资者
D：
委托人
35.按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
B
A：
15%
B：
20%
C：
10%
D：
5%
36.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
C
A：
同一性
B：
公平性
C：
齐备性
D：
真实性
37.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。
A
A：
10万，1万
B：
10万，1000元
C：
1万，1000元
D：
100万，1万
38.中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
C
A：
100万
B：
500万
C：
2000万
D：
1000万
39.关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。
B
A：
投资者如不办理指定交易，上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令
B：
未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管
C：
从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度
D：
上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起
40.权证从内容上看具有（）的特质。
C
A：
期货
B：
股权
C：
期权
D：
债权
41.在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。
C
A：
证券监督管理机构
B：
证监会
C：
交易所
D：
证券登记结算机构
42.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（）D
A：
1‰
B：
2‰
C：
0.5‰
D：
3‰
43.在我国，根据席位经营的证券品种不同，将经营A股股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
C
A：
特别席位
B：
普通席位
C：
专用席位
D：
特殊席位
44.采用（）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。
C
A：
传真委托
B：
电话委托
C：
柜台委托
D：
网上委托
45.中国结算深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证期满后的（）个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
D
A：
5
B：
1
C：
2
D：
3
46.（）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
C
A：
1991
B：
1990
C：
2005
D：
2004
47.投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，双方首先要签订（）。
C
A：
客户交易结算资金第三方存管协议
B：
客户须知
C：
证券交易委托代理协议
D：
风险揭示书
48.（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
D
A：
客户交易结算资金第三方存管协议
B：
自营业务部门
C：
董事会
D：
投资决策机构
49.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
C
A：
3名
B：
2名
C：
1名
D：
1~4名
50.下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。
A
A：
接受上市申请，安排证券上市
B：
证券的存管和过户
C：
证券持有人名册登记
D：
受发行人的委托派发证券权益
51.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
C
A：
最后交易日
B：
公告刊登日
C：
配股登记日
D：
分红派息日
52.根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额（）。
B
A：
公告刊登日
B：
30万美元
C：
300万美元
D：
1000万美元
53.证券的（）是指证券变现的难易程度。
C
A：
收益性
B：
稳定性
C：
流动性
D：
风险性
54.下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。
B
A：
业务对象的广泛性
B：
行为的自主性
C：
证券经纪商的中介性
D：
客户指令的权威性
55.投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。
B
A：
全部现金
B：
一揽子股票和少量现金
C：
债券
D：
单只股票
集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括（）。
D
B：
知情的权利
C：
参与和退出集合资产管理计划的权利
D：
代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利
56.我国ST股票日涨幅限制为（）。
C
A：
15%
B：
10%
C：
5%
D：
8%
57.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。
A
A：
证券交易所
B：
中国证监会
C：
证券业协会
D：
证券公司
58.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。
D
A：
发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
B：
调查或协助调查制定事项
C：
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D：
开立非上市股份有限公司股份转让帐户
59.委托指令有效期一般有当日有效和（）有效C
A：
结算日
B：
委托日
C：
约定日
D：
成交日
◆多选题
1.证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。
AC（1分题）
A：
自营业务
B：
证券经纪业务
C：
资产管理
D：
证券投资咨询
2.证券交易必须遵循的原则有（）。
BCD（1分题）
A：
高效
B：
公平
C：
公开
D：
公正
3.固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。
BC（1分题）
A：
交易商和交易所之间
B：
交易商和客户之间
C：
交易商之间
D：
客户和客户之间
4.证券的柜台自营买卖（）AC（1分题）
A：
买卖比较分散，交易品种较单一
B：
通常交易量比较大
C：
交易手续简单清晰
D：
费时比较多
5.下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（）。
BCD（1分题）
A：
双方均需缴纳履约金
B：
实行保证金或保证券制度
C：
任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%
D：
任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%
6.证券交易所会员公司需要申请交易席位变更的原因包括（）。
ABC（1分题）
A：
营业部迁址
B：
公司更名
C：
更换席位使用单位
D：
进行股票交易
7.证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（）。
ABCD（1分题）
A：
委托人身份
B：
委托内容
C：
委托卖出的实际证券数量
D：
委托买入的实际资金余额
8.关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有（）。
BC（1分题）
A：
全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
B：
回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
C：
全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
D：
全国银行间债券市场回购期限最长为91天
9.目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多的质押式国债回购品种是（）。
BC（1分题）
A：
182天
B：
63天
C：
273天
D：
91天
10.证券公司不得接受（）成为定向资产管理业务客户。
ABCD（1分题）
A：
本公司董事
B：
本公司监事
C：
本公司工作人员
D：
本公司工作人员的配偶
11.境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有（）。
ABCD（1分题）
A：
法定代表人有效身份证明文件复印件
B：
法定代表人证明书
C：
法定代表人授权委托书
D：
企业法人营业执照
12.集合资产管理合同应包括（）等内容。
ABCD（1分题）
A：
集合资产管理合同当事人
B：
集合计划的基本情况
C：
集合计划账户管理
D：
投资收益与分配
E：
13.关于上海市场B股结算流程，下列说法正确的有（）AC（1分题）
A：
在T+3日下午进行证券和资金的交收
B：
中国结算公司上海分公司在T+1日24：
00前向相关参与人发送交收通知书
C：
T+1日进行交易数据的清算
D：
在T+1日下午进行证券和资金的交收
14.证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。
ABCD（1分题）
A：
报送统计月报年报及交易所要求的其他文件
B：
组织与交易所证券业务相关的会员内部培训
C：
组织会员业务人员参加交易所举办的培训
D：
办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务
15.在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）。
ABCD（1分题）
A：
通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险
B：
明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则
C：
建立严密的业务操作流程
D：
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门制定专人完成
16.客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
BCD（1分题）
A：
证监会
B：
客户
C：
指定存管银行
D：
证券公司
17.中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。
ABCD（1分题）
A：
客户选择
B：
合同签订
C：
授信额度的确定
D：
担保物的收取和管理
18.证券经纪商受理客户委托，必须履行的程序有（）。
ACD（1分题）
A：
验证
B：
开户
C：
审单
D：
验证资金及证券
19.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源（）。
AC（1分题）
A：
获取实时及盘后交易回报
B：
免交流量使用费
C：
获取证券交易即时行情
D：
获取上市公司的内部数据
20.证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币五千万元。
AB（1分题）
A：
证券投资咨询业务
B：
证券经纪业务
C：
证券保荐与承销
D：
证券自营
21.买卖上海证券交易所A股（除ST股票和*ST股票外）连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。
BCD
A：
相对上一交易日收市价格的涨幅为12%
B：
相对上一交易日收市价格的涨幅为5%
C：
相对上一交易日收市价格的跌幅为5%
D：
相对上一交易日收市价格的跌幅为8%
22.在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括（）。
ABC
A：
股份编码和名称
B：
当日转让价格和数量
C：
上一转让日价格和数量
D：
虚拟匹配量
23.证券经纪商将客户委托传送至证券交易所交易主机，称为（）。
BC
A：
委托
B：
报盘
C：
申报
D：
受理
24.股东凭股票可以（）。
AC
A：
获取红利
B：
直接支配处理公司财产
C：
获取股息
D：
要求退股
25.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（）。
ACD
A：
可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露之前，大量买入或卖出相关证券
B：
在涨跌幅限制范围内进行申报
C：
一段时期内进行大量且连续的交易
D：
大量或者频繁进行低卖高买交易
26.投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（）份额的业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。
ABCD
A：
认购
B：
申购
C：
赎回
D：
交易
27.根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
ABC
A：
挪用客户的交易结算资金和证券
B：
为多获取佣金诱导客户进行不必要的证券买卖
C：
侵占损害客户的合法权益
D：
审查客户的委托单
28.下列选项中，（）不属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施。
AD
A：
约见谈话
B：
取消交易权限
C：
在会员范围内通报批评
D：
口头警示
29.以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。
BCD
A：
公司的董事、1/5以上的监事或经理发生变动
B：
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
C：
公司的经营方针和经营范围的重大变化
D：
公司发生重大亏损或者重大损失
30.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。
BD
A：
无形席位需要红马甲转达买卖指令
B：
有形席位需要红马甲转达买卖指令
C：
有形席位缩短了申报时间与成交回报时间
D：
无形席位采用场外报盘方式
31.关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（）。
AC
A：
当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
B：
当日行权取得的标的证券当日可以卖出
C：
当日买进的权证当日可以行权
D：
权证交易不实行价格涨跌幅限制
E：
32.按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。
ABCD
A：
停牌前交易主机已经接受的申报在当日有效
B：
在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价
C：
交易主机在停牌期间继续接受申报
D：
停牌原因消除后，交易所可以决定恢复交易
33.根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
BCD
A：
参加会员大会
B：
按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
C：
遵守证券交易所章程、各项规章制度
D：
接受证券交易所的监督
E：
34.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。
AB
A：
整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
B：
零数委托是指买卖证券不足证券交易所规定的一个交易单位
C：
我国在买入证券时有零数委托
D：
目前我国在证券的买卖中都有零数委托
35.在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（）。
AD
A：
商业银行和其他参与者之间
B：
商业银行相互之间
C：
人民银行与参与者之间
D：
其他参与者相互之间
36.对于股票交易特别处理，以下说法正确的有（）。
ACD
A：
上市公司最近2年连续亏损交易所对其股票交易实行退市风险警示
B：
法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产的情况下交易所对其股票交易实行其他特别处理
C：
公司主要银行账号被冻结交易所对股票交易实行其他特别处理
D：
特别处理的股票日涨跌幅限制为5%
37.下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（）。
CD
A：
结算参与人划入资金主要是通过PROP券商端进行
B：
上海市场的A股的清算与交收实行货银对付原则
C：
中国结算上海分公司按照净额结算原则
D：
结算参与人划出资金主要是通过PROP券商端进行
38.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。
AB
A：
合法性
B：
一致性
C：
真实性
D：
可行性
39.证券经纪商接受投资者委托后应按（）原则申报。
BD
A：
数量优先
B：
客户优先
C：
价格优先
D：
时间优先
40.按照证券账户的用途来划分，我国证券账户的种类包括（）等。
ABC
A：
A股账户
B：
B股账户
C：
基金帐户
D：
权证帐户
◆判断题
1.全国银行间市场质押式回购业务参与者不遵守有关规则或协议并造成严重后果的，将被处以3万元以上5万元人民币以下的罚款。
错
2.由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金，因此，投资者想申购该ETF就可以先按照清单买入这一揽子股票组合。
对
3.我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向中国证监会提出申请。
错
4.集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署。
错
5.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易市场的作用之一。
6.对
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