承包商管理程序13.docx
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承包商管理程序13
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承包商管理程序
1目的
对项目承包商进行控制，并对其实施全过程管理，确保其工程施工满足本处HSE管理规定和要求，预防事故、减少污染，确保项目工程质量的持续改进，特制定本程序。
2范围
适用于胜利西南石油工程管理中心固井工程部的承包商管理。
3职责
3.1经营管理部门是承包商管理的归口管理部门。
各公司相关部门负责承包商的资格审查、施工质量的控制和信息反馈等项目的选择、评价、监督管理。
3.2技术室负责对固井工程技术服务公司的资格审查。
3.3生产部门负责对运输公司的资格审查。
3.4安全环保部门负责对承包商施工作业的安全和环保能力进行评定和过程监督。
3.5法律事务负责人负责审查承包商的合同书中是否包括了HSE内容。
4工作程序
承包商管理程序流程图见附录1
4.1承包商资格预审
4.1.1每年5月份由经营管理科组织，规划计划科、安全环保科、法页眉内容．
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律事务科和保卫科参与，对承包商资格和HSE资格进行审查。
1）审查的范围：
资质证书；HSE管理机构、管理制度和保障体系；以往的业绩和表现。
2）审查承包商的具体内容：
规划计划科审查经营范围和工程能力、施工管理能力和队伍的素质；安全科负责审查承包商的HSE保障体系和HSE管理措施；HSE业绩和表现；现场负责人和现场HSE管理员的上岗证件；承包商特种作业人员的取证、持证情况；承包商转包、分包队伍的安全资质。
4.1.2各项目主管单位应建立承包商名册和相关文件资料。
1）承包商的一般资料。
包括承包商公司的名称、法人、地理位置、联系电话、通信地址等基本信息。
2）承包商的经营情况。
包括承包商的资信情况、服务范围、注册资金、经营业绩、工作类型、工程能力情况。
3）承包商过去3年以来的HSE表现。
4）承包商的HSE管理情况。
包括HSE管理组织机构、管理制度、对承包项目采取的劳动保护和安全技术措施，特种作业人员培训及持证情况，设备设施的安全状况等。
4．1．3安全部门检查承包商的预认证资料，确认符合企业HSE要求的承包商。
预审完毕后，由经营管理部门负责，安全环保部门参与圈定入围承包商名单，建立本工程部认可的《合格承包商名册》和相关文件资料，并报主管领导审批，合格承包商的相关文件资料应由经营页眉内容．
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管理科予以保存。
4．2承包商的选择
4．2．1工程部经营管理部门和HSE管理部门在确定了工程项目及其风险后，在《合格承包商名册》中选择承包商，并向承包商发放招标通知书，应在其招标通知书中提出以下HSE要求：
1）HSE管理组织、HSE负责人、现场HSE负责人、现场HSE管理员；
2）HSE管理制度及保障体系；
3）施工人员的文化、技能及具备的HSE知识水平；
4）特种作业人员的培训、取证；
5）施工人员的劳动防护用品用具配备；
6）所用施工机具的安全卫生状况；
7）遵守相应法律法规和企业HSE要求的承诺；
8）针对工程项目风险所采取的HSE管理措施。
4．2．2承包商在接到招标通知书后，应按招标通知书中的有关HSE要求，编制HSE管理实施程序，由法律事务科负责检查；
4．2．3安全环保部门按照《承包商HSE管理体系检查清单》（附录4）检查承包商编制的HSE管理实施程序是否满足公司提出的HSE要求，如达不到要求，则予以否决。
检查的主要内容为：
1）检查承包商是否按公司的要求进行HSE培训，验证其员工是否具备从事岗位工作的技能；
2）检查承包商是否具有与公司相符合的HSE管理准则及标准；
页眉内容．
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3）检查所有的合同是否满足国家、公司及企业的HSE要求。
4．2．4法律事务科负责在与中标承包商签定合同时，应审查合同书是否包括了以下HSE内容：
1）遵守固井工程部HSE管理的有关制度、规定，服从企业的HSE管理；
2）为承担施工作业的人员提供必要的，功能安全的机械、工具和设备，并保持设备完好；
3）根据国家、公司和企业的法律法规、制度和规定，为承担施工作业的人员进行HSE教育；
4）根据国家、公司和企业的HSE要求，为承担施工任务的人员提供合乎标准的劳动防护用品和护具；
5）制定工程项目的HSE实施程序，并交安全环保科审查；
6）明确承包商对施工作业中事故的责任，并交安全环保科审查。
4．2．5对不具备招标条件的维修或修理、生产应急项目，预审程序和承包商的选择可简化。
4．3开工前的准备
4．3．1承包商在项目开工前应做好各方面的充分工作，以满足施工单位的HSE要求（具体内容见附录7）。
4．3．2公司在项目开工前应做好以下工作：
1）组织HSE教育培训
项目开工前，安全环保科负责向承包商介绍与工艺装置、工程项目有关的情况和危害，对承包商的施工人员进行入厂前、作业前的页眉内容．
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HSE教育。
①入厂前的HSE教育由培训中心组织进行，主要内容为：
上级和本企业相关生产现场有关的HSE制度、规定；生产现场HSE特点及要求；与施工有关的生产现场的主要危险因素及安全注意事项；针对生产现场特点提出的施工安全要求。
②作业前的HSE教育由各单位安全管理部门组织进行，教育内容为：
作业单元和作业对象的主要危险因素及安全注意事项；施工作业中应遵守的HSE规定；易发生泄漏、跑冒、着火、爆炸、中毒的部位及防范措施；生产装置的消防、报警和救护设施；事故发生后应急处理的方法。
2）签定安全协议书
各单位安全管理部门应与承包商签定“安全协议书”。
3）安排HSE管理人员和作业监护人。
各单位安全管理部门应在项目开工前安排责任心强、熟悉生产工艺和应急处理程序的人员担负项目现场HSE监督，监督HSE各项规定的执行情况。
4）审查承包商HSE实施程序。
安全环保科在项目开工前，审查承包商递交的工程项目HSE实施程序是否符合企业的HSE要求，包括防止安全事故、伤害事故、环境污染的具体措施和应急预案，并检查所列内容的落实情况。
5）落实安全隔离措施，提供安全作业条件。
基层单位应为承包商的工作提供必要的施工条件，完成装置设备页眉内容．
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的生产处理和安全隔离工作，具体要求按中国石化[1999]安字467号文件中《改扩建、检修施工作业安全管理规定》的第十五条、第十六条执行。
6）召开HSE会议，检查准备情况。
在项目开工前，各专业公司的安全部门按照《承包商工作现场检查清单》（附录5）对承包商现场进行检查，并组织有关部门召开会议，落实双方的HSE工作的准备情况，协调解决存在的问题，批准施工作业。
4．4作业过程监督
4．4．1安全环保部门负责检查承包商应遵守的规定
1）承包商施工人员进入厂区施工作业区，应持有进入该区的作业许可证；
2）进入施工作业区的施工人员应按规定着装，佩带符合国家标准的安全帽及工作要求的劳动防护用品；
3）严格执行《承包商现场施工安全管理规定》。
4．4．2监督检查
项目负责部门及承包商的相关人员应经常进入现场对承包商施工人员的HSE表现进行监督检查，以及时纠正和记录其错误的HSE行为，防止事故发生。
承包商应对监督检查中发现的问题进行及时整改，并将整改完成情况报告公司安全环保科，安全环保科应对整改的质量情况进行复查。
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4．4．3作业协调与交流
1）相关职能部门和基层生产单位应与承包商建立作业协调联系制度，以使承包商及时了解企业的HSE要求。
2）承包商应定期组织员工进行安全活动，传达业主提出的HSE信息，开展HSE管理活动。
3）作业期间，承包商作业负责人应参加业主的施工协调会。
在会议上汇报工程项目的工作进度、安全情况以及下步的作业安排、安全措施和需要业主配合的事项。
4．4．4应急处理
1）承包商应建立书面应急预案，应急预案中应包括应急处理程序、指定集合区、逃生路线和在事故中清点人数的办法。
2）承包商应对其雇员进行应急培训，并保存培训记录，以证明所有承包商雇员都知道和了解业主应急预案的相应条款。
3）承包商应明确生产装置内与作业有关的关键设备、重要仪表的部位和易燃易爆、有毒有害物料的放空点、脱水点、采样点以及防护、控制、处理的办法。
4．4．5事故报告
1）承包商应向企业HSE管理部门及相关职能部门报告所有与承包商现场工作有关的事故和未遂事件。
2）事故报告的内容：
事故经过；直接和间接原因；管理或计划的缺陷；整改措施；整改负责人；整改时间表。
4．4．6表现评价与考核
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a）在承包商完成一个工程项目的施工作业后，现场检查监督人员应对承包商的综合HSE表现作出评价并填写《承包商HSE现场表现评价报告》，提出评价处理意见或改进措施。
HSE表现评价报告的内容主要有：
1）承包商与生产单位工作协调情况；
2）作业过程承包商HSE计划的执行情况；
3）承包商员工的伤病情况；
4）协助承包商进行事故（事件）调查情况；
5）承包商对应急预案的理解和执行情况。
b）公司应对长期使用的承包商进行HSE管理体系的审核。
4.8.5项目主管部门和相关职能部门应通过《承包商HSE现场表现评价报告》，决定是否续用。
如发现有不合格的承包商，应由其主管部门责成承包商在限期内整改合格，对整改不合格的承包商，应从合格承包商名册中删除。
5相关文件
5.1《承包商现场施工安全管理规定》
5.2《临时用工管理规定》
6记录
6.1合格承包商名册6.2承包商预审评估表
6.3承包商过去三年事故统计表
6.4承包商HSE管理体系检查清单
页眉内容．
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6.5承包商工作现场检查清单
6.6承包商HSE现场表现评价报告
7附录
附录1：
承包商管理流程图
附录2:
承包商预审评估表
附录3:
承包商过去三年事故统计表
附录4:
承包商HSE管理体系检查清单
附录5:
承包商工作现场检查清单
附录6:
承包商HSE现场表现评价报告
附录7：
承包商施工前的准备工作
页眉内容．
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附录1：
承包商管理流程图
制定资格预审制度不符合要求的
表现评估不好
收集承包商资料
施工资格预审资格预审HSE进入承包商名册
结束
合格
记录备案
合格
编写并发放招标书内容）（含HSE检查承包商
表现评价
工程验收
HSE
管理措施择优选择确定承包商签订施工合同
表现评估好
承包商作业过程监督检查
符合要求的
开工前HSE准备（含培训、教育、考核等）
页眉内容．
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附录2承包商预审评估表
评估内容
合格
不合格
整改
HSE业绩和表现过去三年
承包商HSE管理体系运行情况
承包商安全、环境、健康方针陈述
HSE责任、职责及资源配备
危害识别、风险评估及控制
个人防护
承包商安全、环境、健康培训计划
HSE规章制度和操作规程
HSE检查监督
设备和物质材料
事故事件报告、调查和处理管理规定
评估结论：
评价人：
批准人：
填报时间：
页眉内容．
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附录3承包商过去三年事故统计表
时间：
序号
司情况公
年度
2000
2001
2002
2003
2004
1
员工数量（包括临时工）
2
所有员工作总时间（小时）
3
引起的损失工作日在1～15日内的事故
4
引起的损失超过15日直至丧失工作能力的事故
5
死亡事故（从事故发生开始连续损失30日内或由于事故伤害造成死亡）
6
职业事故的数量（3＋4＋5）
7
频率
8
损失时间（SR）
a、IF（频率）＝职业事故损失数量包括（3+4+5）×1,000,000
工作时间（小时）
（2）
b、平均损失时间（SR，严重度）＝________损失工作日
引起工作损失事故的数量（6）
c、过去3年工作损失平均频率：
IFav.＝（IF+IF+IF）/3
312
注：
这里的事故，包括整个工程部及所有员工活动中发生的，包括临时工事故；损失工作日超过一天的才计算在内。
页眉内容．
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附录4承包商HSE管理体系检查清单
（一）
时间：
项目计划
序号
检查内容
符合性
备注
是（√）
否（×）
承包商HSE方针陈述
1
是否有一个书面的HSE方针
2
方针是否包含领导的HSE承诺和HSE总体目标
3
领导对HSE的承诺支持是否化为实际行动：
a）参加HSE会议b）发布支持信息HSE检查c）定期现场d）参加事故调查HSE行为e）奖励正确的
4
行动计划；是否对行动计划定是否有书面HSE期评审以确保计划的实现
HSE责任、职责及资源配备
5
管理架构，成员是否包括高是否有现成的HSE层领导
6
是否有专职：
a）HSE领导b）HSE监督人员协调员c）HSE
7
管理者、监督人员和雇员的义务和责任、职责是否明确
8
要求的资源配备符合HSE
9
会议是否有每周一次的HSE
危险害评识估别及、控风制
10
与公司的运作相关的危害和环境因素是否已识别及评估
11
对已识别的危害和环境因素是否进行记录
12
已采取的控制措施是否基于风险评估结果
13
是否建立起控制风险措施执行的监督机制
个人防护
14
是否免费提供给员工合适的个人防护用品
15
发放个人防护用品是否是依据风险评估结果
16
是否有详细的个人防护用品清单
17
是否制定了个人防护用品检查和维护的计划
18
是否进行了个人防护品使用的培训
19
是否建立岗位人员专业技能培训标准
商承培HSE
包训
20
岗位人员是否在相应工作技能方面受到了培训
21
特殊工种人员是否取得了相应的资格证书
页眉内容．
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22
小时数教育计划时间是否达到20上岗HSE
23
培训和再岗位操作人员是否接受过要求的HSE培训
管理体系检查清单
（二）承包商HSE附录4
时间：
项目殊
序号
检查内容
符合性
备注
（√）是
（×）否
承包商HSE培训计划
24
是否有对新雇员、近期提升或聘用的监督人上岗教育的计划，计划是否包括员进行HSE以下方面的内容：
工作危险性a）b）安全监督程序c）安全监督程序应急程序d）e）急救程序火灾预防与响应f）g）不安全行为和状态报告
25
对监督人员是否有特定的HSE培训计划
26
对员工HSE培训及专业培训是否有记录
27
是否有员工HSE胜任考核记录
28
现场管理
HSE规章制度和操作规程
29
动火作业
30
受限空间的进入
31
破土作业
32
起重吊装作业
33
高处作业
34
临时用电
35
设备上锁和警告标志
36
车辆安全
37
压缩气瓶
38
便携式电动工具
39
个人防护用品
40
放射线作业
41
化学品储存、使用
42
应急预案
43
废物处理
44
不安全状况报告
45
伤病记录
46
是否对员工进行雇佣前医疗检查
和特查
47疗检
是否对员工进行定期常规医疗检查
医
页眉内容．
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48
是否预先确定身体适合工作的能力
49
是否依据风险评估的结果对从事特殊或特别工作的员工进行定期医疗检查
50
检是否有监督人员进行定期的工作场所HSE查
管理体系检查清单（三）4承包商HSE附录时间：
项目
序号
检查内容
符合性
备注
（√）是
（×）否
HSE检查监督
51
是否对HSE体系进行审核
52
是否有不符合分析、跟踪整改程序
53
采购的有害物质是否具有材料安全数据表MSDS）（
54
采购的需认证的设备和物质材料是否得到认证
55
是否建立及实施设备定期检查制度：
a）起重设备移动梯子、手脚架b）升降机c）d）灭火器e）便携式电动工具f）焊接设备特殊个人防护用品g）
56
是否按照常规要求维护操作设备
57
对于检验检查过的设备是否有相应的检查和维护标志
58
是否有设备检查和维护记录
59
是否已建立事故、事件（包括未遂事件）报告和登记程序
告事理、故管调事理查件规和报定处
60
事故统计是否在事故通告板公布
61
是否建立事故、事件调查处理程序
页眉内容．
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附录5承包商工作现场检查清单
承包商：
工作地点：
检查人：
日期：
序号
现场检查内容
不符合、欠缺或需要改进的方面（描述）
整改措施负责人
完成日期
1
现场整体情况（HSE意识、工作卫生条件、材料工具存放等）
2
动火、火灾预防和防护
3
个人防护用品及职业卫生、环境
4
手动和机械工具、升降机、设备、机器、吊装设备、车辆
5
挖掘、动土、开沟
6
、电缆等）用电（电线
7
脚手架、梯子、支撑加固、坠落防护
8
有害作业程序（如进入受限空间）以及作业票、许可证
9
标识、标志、警告HSE牌、信号等
页眉内容．
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10
会议、其他（班组HSE记伤病记录及其他HSE录情况）
现场表现评价报告承包商HSE6附录
序号
目项
优
良
中
一般
差
5
4
3
2
1
1
职业伤病情况
2
投诉、违反法律法规事故、事件
3
规章制度及操作细节落实HSE
4
监督员和协HSE关键现场人员（项目经理、调员）资质、HSE意识
5
意识和素质现场工作人员HSE
6
设备
7
个人防护
8
落实整改纠正措施情况
9
记录现场HSE
10
与业主的关系
总体表现：
日期：
//评估人日期：
核实批准人
页眉内容．
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附录7：
承包商施工前的准备工作
1）组织员工学习企业的HSE管理规定；
2）全员参加企业组织的入厂HSE教育和作业前HSE教育；
3）与HSE管理部门签定安全承诺书和安全协议书；
4）办理人员入厂证、车辆入厂证、作业许可证、机动车特别通行证；
5）了解公司HSE管理体系的有关政策，熟悉公司安全管理程序；
6）检查、维修所用的车辆、设备、机具，满足企业的HSE要求；
7）配备符合现场要求的安全、环保设备（设施）；
8）制定和落实防止伤害事故、环境污染事故的具体措施；
9）了解具体的工作内容，熟悉装置设备的安全要求，了解周围环境和作业对象的潜在危险和应急措施，确定具体的工作位置；
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